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1 45 傅红春经济学博士050508周日上海师范大学商学院院长 教授 博士生导师051115周二 微观经济学 原理的内涵与应用 第十章外部效果原理 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 2 45 授课内容 正外部性和负外部性世界和中国的难题 环境产权制度有时可以克服外部性产权制度如何克服外部性在有外部成本时 如何用排污费 可交易的许可证和税收来实现效率在有外部利益时 如何用补贴来实现效率 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 3 45 外部效果的各种说法 溢出效应 spillovereffect 有许多其它表述 邻居效应 neighbourhoodeffect 外部效应 externaleffect 社会效应 socialeffect 其意思是 某种物品或服务的生产或消费中 成本或收益由当事人扩散到其他人 溢出成本 spillovercost 也叫 外部不经济 externaldiseconomy 或 社会成本 socialcost 溢出收益 spilloverbenefit 也叫 外部经济 externaleconomy 或 社会收益 socialbenefit 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 4 45 国家干预的根据之一 溢出效应 小可以发生在个人之间 比如 一个和尚挑水吃 两个和尚抬水吃 三个和尚没水吃 大可以发生在国家之间 比如美国和加拿大的酸雨之争 溢出成本 当事人应该受惩罚 使其所失大于所得 从而减少直至停止行为 溢出成本趋于减少 溢出收益 当事人应该受奖励 使其所得大于所失 从而更积极地行为 溢出收益趋于增大 但是自发的市场 对于溢出效应 多半无能为力 讲完全的自由市场经济不是万能的 必须要有国家的适当干预 溢出效应 就是根据之一 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 5 45 软舆论与硬法治 对于溢出效应 指望每一个人都具有正确观念 是不可能的 指望每一个人都能够以正确的观念支配自己的行为 更是不可能的 因此 外在的力量 对人们进行约束 溢出成本 或刺激 溢出收益 是需要的 舆论 是软约束 软刺激 法治 立法与执法的结合 是硬约束 硬刺激 而且更为可行更为有效 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 6 45 环境质量的需求 我们通过下列方式来获得一个更好的环境结成组织投票购买 绿色 产品而避开有危害的产品为生活在愉快的邻里中而支付较高的住房费用 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 7 45 环境病态 失衡与污染 成为全球性的严重问题 中国尤为严重 在发达国家环境趋于缓解时 中国近年来却日益加剧 96年3月 在八届全国人大四次会议上 政府提出目标 到2000年 力争使环境污染和生态破坏加剧趋势得到基本控制 部分城市和地区的环境质量有所改善 现在已经是2005年 1996年提出的应该在2000年达到的目标 从总体上说 并没有实现 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 8 45 我国目前面临的主要环境问题 新华社2005年6月9日 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 9 45 以人为本的环境 经济的进一步发展 人民生活的进一步富裕 进一步舒适 要求对环境病态的病状有清醒的察觉和全面的了解 对环境病态的病因有准确的判断和可行并有效的对策 需要特别说明的是 环境病态预防和治疗 目的还是为了人类的利益 中国目前问题是环境保护不够 但在某些发达国家的某些案例中 新闻媒体中可以经常见到一些 却是表现得环境保护有点过头 如将环境本身作为目的 似乎最好让人类回到原始野居时代 既无学术上可取之处 实际操作中也行不通 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 10 45 环境失衡与环境污染 环境失衡指环境的构成要素在数量上和次弟上的紊乱 环境污染则是指环境的构成要素在品质上的下降 失衡和污染 都是环境内在的程序与规则遭到了破坏 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 11 45 环境失衡 植被失衡 中国新闻网2005年3月9日 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 12 45 植被失衡导致水土流失严重 中国水土流失每年流失泥沙50亿公吨 相等于全部耕地被剥去1公分厚的肥沃土层 其中所含的氮 磷 钾成分 相等于4千万公吨化肥 远远超出一年的化肥施用量 黄河是世界大河中含泥沙量最高的河流 淤积的泥沙使中下游河床每年抬高10公分 许多地段河床高出堤外地面几公尺甚至十几公尺 是 悬河 也是两岸居民头上的一把 悬剑 长江流域的水土流失面积 已达36万平方公里 年流失量15亿公吨 长江 正在成为 第二黄河 泥沙含量已居世界大河中的第四位 植被失衡使植被对温度 湿度 风力 风中含沙量 降雨量 土壤蓄水能力等气候的中和调节功能也受到严重损害 使气候变幻无常 灾害不绝 国家林业部长说 全国1 3国土受到风沙侵袭 全国1 2人口 1 3耕地和主要大城市处于江河洪水水位之下 产值占全国2 3地区受洪水威胁 目前全国每年平均大约有三千多万公顷农田 遭受各种自然灾害袭击 其中旱灾约占61 洪涝灾约占24 冰雹灾约占9 霜冻灾约占6 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 13 45 05年洪灾五大特点直接经济损失近477亿元 新华社北京7月15日电 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 14 45 环境失衡 物种失衡 中央电视台2005年5月16日 15 45 环境污染 大气污染 国家环境保护总局 2004中国环境状况公报 中央电视台2004年6月5日 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 16 45 环境污染 水污染 国家环境保护总局 2004中国环境状况公报 水污染 是因为工业废水 城市生活污水未经净化处理的排放 以及农药和化肥的随水土流失而流失 所导致的水质恶化 一般来说 1立方公尺污水 需经过20 30立方公尺净水一年时间稀释 才能再次使用 并且维持水生生物存活和水体自我洁净能力 但中国目前向水域排放污水的量与速度 都超出这个标准 中国主要河流的河水 主要湖泊的湖水 主要近海海区的海水 主要城镇地区的地下水 几乎都有污染 04年中国淡水七大水系的412个水质监测断面中 1 3类 4 5类和劣5类水质的断面比例分别为 41 8 30 3 和27 9 七大水系 珠江还行 长江轻度污染 辽河 淮河 黄河 松花江中度污染 海河重度污染 04年废水排放量482 4亿吨 其中工业废水221 1亿吨 生活污水261 3亿吨 04年中国四大海域中 黄海和南海总体较好 渤海1 2类海水40 4 与上年比较减少9 6个百分点 4类和劣4类海水占45 3 增加12 0个百分点 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 17 45 环境污染 土地污染 国家环境保护总局 2004中国环境状况公报 两种形式 一是有害物质侵蚀 土地品质恶化 一是废弃物堆积 土地不能发挥作用 中国农业耕地受到工业污染的面积为600万公顷 受到农药残留污染的面积为1600万公顷 受到酸雨侵袭的土地 不单是农业耕地 面积 前面已经提到为280万平方公里 每年产生的工业固体废物为6亿吨 城市生活垃圾1亿多吨 其中只有40 得到处理 迄今为止 工业固体废物累积堆存量已达60亿吨 占地500平方公里 04年全国工业固体废物量12 0亿吨 比上年增20 0 工业固体废物综合利用量6 8亿吨 综合利用率55 7 与上年持平 危险废物产生量963 0万吨 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 18 45 环境病态的特点 第一 不同症状纵的连锁性 是 多米诺骨牌效应 或者说是 牵一发而动全身 如 植被萎缩引起水土流失 水土流失引起物种灭绝 第二 不同症状横的交叉性 是 你中有我 我中有你 纠缠不清 恶性循环 如 植被失衡造成大气对污染自我洁净能力下降 引起大气污染 大气污染造成植被对经济的自我再生能力下降 引起植被失衡 第三 某种症状广度的弥漫性 广度既指空间的跨度 也指时间的跨度 如 一个城市大气一旦被污染 不但会漂散到其它地方 而且也不是一下子就能够消除 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 19 45 环境病态的特点 续 第四 某种症状深度的累积性 如 每天等量地向水中排放某种污染源 则每天水污染程度并不是等量 而是递增 第五 某些潜在症状的不可知性 人类认识水平与预见能力总是有限的 如 现在的一些环境病态 就是因为过去的人们的认识与预见不足 那末 将来的人们 会不会责怪现在的人们呢 谁也不能打绝对的包票 第六 某些已有症状的不可逆性 如 从群体看 某个物种的灭绝 是不可再造的 从个体看 某个生命的终结 是不可复活的 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 20 45 环境病态的直接原因 经济对环境的过量汲取和过量排泄过量汲取超出了环境自我再生能力 导致环境失衡 如 对森林过量采伐 超出森林自我生长速度 森林面积就会萎缩 对动物过量捕猎 超出动物自我繁殖速度 动物数就会减少 过量排泄超出了环境自我洁净能力 导致环境污染 如 向水域过量倾注废水 废渣 废料 超出江河湖海及地下水自我过滤解毒能力 就造成水污染 向大气层过量释放废气 废尘 超出大气层自我稀释转换能力 就造成大气污染 有没有更复杂的原因 换句话说 也就是可以这样提问 为什么有过量汲取 为什么有过量排泄 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 21 45 环境病态的深层原因 过量汲取和过量排泄 都是一种 杀鸡取蛋 式的破坏性行为 没有环境约束意识一点没有环境的概念 一点没有人的经济活动会受到环境制约的顾虑 认为人是无所不能的 可以对一切为所欲为 没有环境危机意识这种观念已经知道人对于环境不能为所欲为 比起没有环境约束意识 是一种进步 但却又不认为环境病态已经成为一个严重的危机 思想上和行为上都是重经济增长 轻环境保护 不惜以牺牲环境为代价来追求经济的增长 没有环境责任意识对于环境负有责任的个体 是每一个人 每一个家庭 每一个公司 每一个县市 每一个国家 但某些个人 某些家庭 某些公司 某些县市 某些国家 虽然可能已经知道了环境危机的存在 但是却不认为自己对于环境负有责任 有一种 天塌下来有高个子顶着 的心态 从而放纵自己有害于环境的各种行为 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 22 45 环境病态的根本原因 环境的利与害在受体上的分离人们的经济行为 归根到底是由追求利益的动机所驱使的 在经济活动中对环境汲取和排泄 是可以由此获得利益 当对环境的汲取与排泄过量而造成环境病态时 人们将由此遭到损害 环境病态的发作到愈演愈烈 最根本的原因就在于 环境之利和环境之害在受体 获利或遭害的人们 的分离 这种分离有几种形式 有时间上分离 也有空间上分离 还有是发散还是收敛的分离 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 23 45 利与害在时间和空间的分离 环境的患病到发病 有一个 潜伏期 这就是环境之利与环境之害在时间上的分离 这种分离可能是不同时代的受体 也可能是同一受体的前后不同时间 不仅在环境的患病到发病之间 存在 时间差 而且在环境的发病到病重到病亡 环境彻底崩溃 人类失去可以生存的条件 之间 也存在 时间差 如果说 前一个时间差导致人们没有环境约束意识 那末 后一个时间差则导致人们没有环境危机意识 环境利害受体在空间上的分离 道理与其在时间上的分离一样 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 24 45 利与害发散与收敛的分离 有些时候 环境之利和环境之害对于受体而言 并没有时间和空间上的分离 同一个受体 既得环境之利 也遭环境之害 但这个受体所得环境之利与所遭环境之害 在量上是不相等的 概括说 对环境有利的事 行为者是利小害大 对环境有害的事 行为者是利大害小 这就难怪没有个体的环境意识了 预防与治疗环境病态的着力点 就是要将环境之利与环境之害在受体的分离 改变成为合一 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 25 45 没有产权与环境外部性 外部性的产生是因为缺乏产权 产权是决定一定资源 物品和劳务的所有 使用和处置的社会制度安排 2020年2月11日星期二 26 45 外部性边际利益是增加一单位的污染所增加的利益 社会边际成本是物品生产者所引起的边际成本 私人边际成本加上外部成本 废物的数量 吨 周 50 100 150 200 0 2 4 6 8 成本与废物利益 美元 吨 2020年2月11日星期二 27 45 科斯定理如果存在着产权 就没有外部性的命题 所有者将保证污染者为其污染而对他或她进行赔偿 50 100 150 200 0 2 4 6 8 废物的数量 吨 周 成本与废物收益 美元 吨 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 28 45 政府干预 许多情况下 交易费用高 且产权无法实行 政府可以采用下列方法 排污费可交易的许可证税收 2020年2月11日星期二 傅红春 W10外部效果原理 29 45 排污费 排污费是每单位污染的价格 管制者必须确定 社