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文档简介

遗产继承业务 交易部 一 遗产继承业务所需的材料 申请人需提供以下材料 有效继承公证书原件 当公证书公证超过一年时 营业部需向公证处发函查证并留存回执原件 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 营业部留存复印件被继承人证券账户卡原件及复印件继承人有效身份证明文件及复印件继承人银行卡原件及复印件 二 经办人员严格审查客户的有关证件和材料 并按照反洗钱和监管条例等要求 对继承人身份进行识别 核对继承人的有效身份证明文件 同时继承人需在我司开立资金账户 三 审查完毕后 我部需在综合业务管理平台提交 特殊业务审批表 由运营总监审核 营业部总经理审批和总部审批 一般当天内可以完成 四 经办人员根据审批意见办理业务 按继承资金和资产两种资产作不同处理办法 继承非现金资产1 若被继承人有股票或基金 继承人要求抛售股份的 由继承人通过自助委托方式 继承人知道密码的情况下 或填写 卖出委托单 继承人不知道密码的情况下 通过柜台委托方式抛售股份 完成后进行现金划转 划转步骤参照继承现金手续 2 若被继承人有股票或基金 继承人要求股份过户的 则需办理非交易过户手续 继承现金在柜台进行三方存管资金红冲蓝补 并在综合业务平台中提交 特殊业务审批表 相关材料传真到总部集中交易账户岗 由总部在柜台系统中审批通过 继承非现金资产通过非交易过户手续完成申请所需材料 1 证券非交易过户登记申请表 2 能够说明遗产归属的法律文书 如继承公证书或经公证的遗赠抚养协议 已生效的法律调解书 判决书 备注 法律文书应注明被继承人的身份证号码3 继承人的身份证明文件原件及复印件 4 继承人证券账户卡原件及复印件 材料准备齐全后 柜员扫描后以电子邮件的方式发送到运营总部证券托管业务专用邮箱 总部审核通过后 在 证券非交易过户登记申请表 加盖公司公章后 发邮件或传真到中国结算深圳分公司或上海分公司 中国结算公
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