质量考核办法.doc

质量考核办法 发放号： 一、 考核原则1 量化、简便、关键指标。2 考核重点（1） 流程和规范符合程度；（2） 质量目标满足程度。3 实行两级考核，即：（1） 公司对部门或项目部（组）进行考核，包括：1) 核定部门月度绩效质量考核分；2) 核定项目部（组）项目阶段质量考核分及奖罚额。（2） 部门或项目部（组）对所属员工进行考核，从员工的月度绩效考核或项目提成奖金中体现。4 技术质量部负责组织质量考核工作，由公司领导审定考核结果。二、 考核涉及部门1、 按月度绩效考核部门（1） 事业部；（2） 行政中心；（3） 生产部；（4） 技术质量部。2、 按合同或研发或工程项目阶段考核部门（1） 销售一、二、三部；（2） 研发中心产品（硬软件）开发项目组；（3） 工程中心项目部、维护部。三、 考核内容1 执行流程、规范考核内容（1） 销售流程和规范1) 项目投标文件和合同评审；2) 销售和服务有关的文件和记录齐全、规范。（2） 事业拓展流程和规范1) 需求分析、解决方案；2) 形成的文件和记录齐全、规范。（3） 设计和开发流程和规范1) 设计文件（包括需求分析、设计方案）、试制与工程样机（硬件、软件）的评审、验证、确认、更改；2) 设计和开发活动形成的文件和记录齐全、规范。（4） 采购流程和规范1) 进货渠道基于批准的合格供方；2) 采购、外协单证和合同、物料出入库依据与记录齐全、规范。（5） 生产流程和规范1) 产品生产按工艺（作业）流程，执行工艺文件；2) 装配、调试、老化等过程记录，以及设备维保、不合格品处置等记录齐全、规范。（6） 工程实施流程和规范1) 实施方案设计、施工图设计、设备选型、施工作业与验收、培训、缺陷责任期服务；2) 形成的文件、记录按期提交并齐全、规范。（7） 检验流程和规范1) 质量检验（验证），质量信息处理的跟踪检查；2) 过程和产品（项目）的检验（验证）、试验记录齐全、规范。（8） 服务流程和规范1) 反馈渠道与处理；2) 形成的文件、记录完整。2 质量目标量化考核内容（1） 产品一次检验合格率；（2） 产品返修率；（3） 进货批合格率；（4） 培训计划实施率；（5） 项目检验合格率；（6） 顾客投诉率。四、 质量指标分解及其考核公司部门及合同、研发、工程项目的质量考核内容、质量指标、判定准则、量化考核见附件一质量考核表。五、 考核实施1、 考核流程（1） 技术质量部负责收集、整理、统计质量考核相关的数据；（2） 被考核部门主任/经理、项目部（组）负责人填写对应的质量考核表（见附件一）进行自评，技术质量部核对指标数据；（3） 技术质量部依据本办法，通过质量考核表核定部门月质量考核分或项目部（组）项目阶段质量考核分及奖罚额，经被考核部门领导确认、总经理审定并签字生效；（4） 技术质量部编制质量考核结果汇总表并附考核表至各部门、项目部（组）（见附件二）；（5） 被考核部门、项目部（组）根据质量考核结果汇总表，对所属的员工进行质量考核后量化分解，对于：1) 按月度绩效质量考核（事业部、行政中心、生产部、技术质量部）a) 绩效考核表中应有质量考核栏目项，其标准分为10分，与绩效奖金挂钩的计算同现行方法（略）；b) 被考核部门只需提供部门考核分被分解到有关员工的月度绩效表，经管理者代表审核即可；2) 按合同或研发或工程项目提成阶段质量考核（销售部、研发中心、工程中心）a) 合同或研发或工程项目阶段性提成时应附相应的质量考核表，否则，财务不得办理提成奖金的兑现；b) 质量考核结果应在合同或研发或工程项目提成中体现按下表：合同或研发或工程项目质量考核得分奖金提成比例（1）奖金提成基数（元）（2）奖罚额（元）（3）实得奖金额（元）（1）（2）+（3）备注10分100%“（3）”可正可负9分8分98%7分6分97%5分4分96%小于等于3分95%注：奖金提成基数应是根据项目进行质量考核之外的有关考核之后确定的提成额。2、 考核流程图YN技术质量部质量数据整理、统计部门或项目部（组）质量考核自评考核指标数据核对？核定部门质量考核分核定项目质量考核分及奖罚额部门员工质量考核分分解质量考核兑现项目部（组）员工质量考核额分解管理者代表审核Y考核结果总经理审定？N编制质量考核结果汇总表质量考核流程图3、 考核周期与考核进程（1） 按月考核（行政、事业、生产、技术质量部门）1) 月考核周期为上月26日至当月25日。2) 考核进程安排：a) 当月26日止，被考核部门填写完成质量考核表交技术质量部；b) 当月28日止，技术质量部完成考核指标数据整理、统计及与被考核部门自评的质量考核数据核对确认；c) 当月29日次月5日止，作出质量考核结果（质量考核表）经总经理审定，部门完成员工质量考核；d) 按公司业绩考核进程要求同步（略）。（2） 按项目考核（销售部、研发中心、工程中心）1) 按提成的阶段作为一个质量考核期；2) 考核进程安排参照按月考核。六、 其他1. 技术质量部核对质量考核指标数据与自评指标数据发生歧义或偏差时，技术质量部应及时与有关方进行沟通，不能达成一致的提交总经理或办公会裁决。2. 销售部、研发和工程中心领导应监督销售经理、研发项目组长、工程项目经理进行阶段性质量考核，以及对所属员工的考核结果审核。3. 本办法自2012年10月正式实施。4. 本办法由管理者代表解释。附件一：质量考核表附件二：质量考核结果汇总表拟制部门：技术质量部 批准： 年 月 日 第 4 页 共 4 页 附件一 质量考核表 事业部 年 月质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分实际提供方案数/应提供方案数现场勘察 个，提供方案 个3扣至零分止（以下同）2规范符合程度100%降低一个百分点扣1分规范检查符合数/规范检查数方案设计：概述；工程概况；设计目标、思路；系统结构、功能、需求分析、性能指标、设备配置；先进性描述；系统软件；主要设备清单等内容完整检查方案数 ；方案符合数 3二、质量目标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1方案通过率99%降低一个百分点扣1分方案通过数/提供方案数提供的方案通过公司组织的评审（依据评审记录）提供方案数 ，方案通过数 4增加一个百分点可在标准分上浮50%合计10部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分部门制表： 质管员： 管理者代表： 年 月 日 考核表8 行政中心 年 月质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1采购流程符合程度100%降低一个百分点扣1分列入合格供方数/供方数供方 个，列入合格供方 个2扣至零分止（以下同）2采购规范符合程度100%降低一个百分点扣1分规范检查符合项数/规范检查项数供方名录、质量档案、业绩评定资料完整；采购计划（单）、合同、送货单、检验结果通知单、代用、降格使用单证齐全记录抽查数 ，记录抽查符合数 3二、质量目标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1进货批合格率99%降低一个百分点扣1分进货合格批数进货送检批数 根据质量检验统计结果3增加一个百分点可在标准分上浮100%2培训计划实施率100%降低一个百分点扣1分实际培训数/计划培训数按制订的培训计划组织实施及效果评价（检查培训实施记录）计划培训 次，实际培训 次2总计10部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分部门制表： 质管员： 管理者代表： 年 月 日 生产部 年 月质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分流程检查合格数/流程检查数产品生产执行工艺流程的安排流程检查 次，流程检查合格 次2扣至零分止（以下同）2规范符合程度100%降低一个百分点扣1分记录规范符合数/记录数状态标识；定置管理；生产过程记录、送检与检验结果通知单、物品送修单、不合格品维修记录、设备维保计划、维保记录保存完整、填写规范记录抽查数 ，记录抽查符合数 3二、质量目标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1产品一次检验合格率99%降低一个百分点扣3分产品一次检验合格数/产品送检数根据质量检验统计结果3合格率增加或返修率降低一个百分点可在标准分上浮100%2产品返修率2上升一个千分点扣2分发出产品返修数发出产品数 产品生产过程质量控制对产品合格率或返修率的影响发出产品数 ，返修产品数 2合计10部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分部门制表： 质管员： 管理者代表： 年 月 日技术质量部 年 月质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分流程检查合格数/流程检查数检查检验或试验、周期检定和校准、信息处理的跟踪检查流程流程检查 次，流程检查符合 次3扣至零分止（以下同）2规范符合程度100%降低一个百分点扣1分记录规范符合数/记录数过程、产品检验记录；试验或验证报告；质量月报、检定、校准计划；检定、校准证书；自校验记录；质量信息反馈处置；产品返修登记；质量月报等齐全、填写规范记录抽查数 ，记录抽查符合数 4二、质量目标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1产品返修率2上升一个千分点扣1分发出产品返修数发出产品生产数 经确认产品过程质量控制或质量检验对产品返修率的影响发出产品数 ，返修产品数 3合计10部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分部门制表： 总经理助理： 年 月 日 附件一： 质量考核表 销售 部 合同项目阶段质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%每降低一个百分点扣1分实际评审数/应评审数投标项目 个，标书评审 个签订合同 个，合同评审 个5扣至零分止2规范符合程度100%每降低一个百分点扣1分评审记录符合数/评审记录检查数评审记录的内容、评审意见及其处置、参评人员签字等齐全、填写符合要求评审记录数 ，评审记录符合数 5二、质量目标量化考核序号质量目标目标值量化考核判定准则考核内容奖罚额（元）备注标准自评核对1顾客投诉率0扣1000元/次冲撞顾客、解除（中止）合作、撤销（中止）合同、对外曝光等顾客通过信函、电话、传真、邮件或顾客服质量反馈表、顾客满意度调查表等，反映的投诉信息经确认顾客投诉 次，投诉事实确认 次受顾客来信、来函等表彰的奖励1001000元扣100元/次对顾客投诉响应迟钝、怠慢、处置不力奖罚事实描述部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分奖罚额度元部门制表： 质管员： 管理者代表： 年 月 日 研发中心 研发项目阶段质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分流程检查合格数/流程检查数检查设计文件（包括需求分析、设计方案）、试制与工程样机（硬件、软件）的评审、验证、确认、更改的流程流程检查 次，流程检查符合 次3扣至零分止（以下同）2规范符合程度100%降低一个百分点扣1分记录规范符合数/记录数设计文件和记录齐全、规范文件和记录抽查 数文件和记录抽查符合 数3二、质量目标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1项目验证合格率95%降低一个百分点扣1分项目检验项合格数项目检验项数产品研发项目其产品设计实物质量验证、确认结果检验项数 ，检验项合格数 4进入验证、确认阶段时合计10部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分项目组长： 质管员： 管理者代表： 年 月 日工程中心 工程项目阶段质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分流程检查合格数/流程检查数检查项目施工的作业流程执行情况、抽查施工各阶段提交的相关的文件和记录，流程检查 次，流程检查符合 次2扣至零分止（以下同）2规范符合程度100%降低一个百分点扣1分记录规范符合数/记录数按时提交施工文件和记录并齐全、规范文件和记录抽查 数文件和记录抽查符合 数3二、质量目标量化考核序号质量目标目标值量化考核判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1项目检验合格率100%降低一个百分点扣1分检验项合格数/检验项数工程施工质量、系统功能与性能验收项 数，验收项合格 数5分2顾客投诉率0扣1000元/次冲撞顾客、责令停工或中止施工、对外曝光等顾客通过信函、电话、传真、邮件或顾客服质量反馈表、顾客满意度调查表等反映的投诉信息经确认顾客投诉 次，投诉事实确认 次奖罚额度（元）受顾客来信、来函等表彰的奖励1001000元标准自评核对扣100元/次对顾客投诉响应迟钝、怠慢、处置不力奖罚事实描述部 门意 见部门经理： 日期：审 定总经理： 日期考核得分分奖罚额度元项目经理： 质管员： 管理者代表： 年 月 日工程中心维护部阶段质量考核表一、通用指标量化考核序号通用指标指标值量化考核分判定准则考核内容指标（分）备注标准自评核对1流程符合程度100%降低一个百分点扣1分检查执行项目缺陷责任期或维保合同履行与指令性维护流程流程检查 次，流程检查符合 次5扣至零分止（以下同）2规范符合程度10