东风日产汽车金融有限公司组织规则.doc

ED-IHR0001A东风日产汽车金融有限公司组织规则基本信息 档案号： ED-IHR0001A 版本：1.1 负责部门：人力资源部批准部门：生效日：适用范围：公司全体员工修改记录： 目录： 第一章 组织结构图3第二章 职能部门的职责和权限4第三章 岗位说明7第四章 生效1111第一章 组织结构图 运营部 信息系统分部 总经理 副总经理 市场营销部 人力资源部 零售金融组业务分部财务会计部 库存金融组市场分部销售分部 副总经理 董事会 内审部风险管理部法律合规部监事第二章 职能部门的职责和权限董事会为公司的最高权力机构，对公司的管理、经营和政策负全部和最终的责任。监事对董事、总经理、副总经理等高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，并有权行使法律法规或者公司章程规定的其他职权。总经理作为最高执行责任人负责公司的全部业务运营并做出日常经营决策。总经理以下分别设置负责财务、风险、合规的副总经理（“财务副总经理”）和负责运营、市场营销的副总经理（“营销副总经理”）。副总经理应当协助总经理进行工作。总经理应当与任一副总经理就其负责之事项进行充分协商，在总经理与该等副总经理不能达成一致意见时，总经理拥有最终决定权（公司合资合同、章程规定的需要股东双方派驻人员共同决定的事项除外）。总经理、副总经理下设置各职能部门。 总经理直接主管人力资源部。人力资源部1) 负责人力资源的规划、招聘、培训、业绩考核、薪酬福利、劳动保障、员工发展等方面的管理工作2) 人力资源的成本核算及管理3) 人事信息系统管理4) 公司行政事务管理财务副总经理负责主管以下各部门。法律合规部（一）合规工作1) 确保公司运作的合规性2) 掌握与业务有关的相关法律法规的颁布实施情况以及在公司内部的执行情况3) 负责与包括银监会在内的各相关部门的协调和汇报工作4) 其他相关法律法规规定的金融机构合规部应当负责的合规工作（二）法律工作1) 所有与公司运行相关的法律问题咨询等2) 合同、协议等法律文本的起草、审查等3) 代表公司参加仲裁、诉讼等法律程序4) 其他与公司相关的法律工作风险管理部1) 开发、实施并管理信贷政策和信贷处理程序2) 充分识别、准确计量、持续监测和适当控制公司运营中可能出现的各种风险财务会计部：1) 帐务处理2) 资金管理3) 现金流管理及银行清算处理4) 制订预算与预算管理5) 决算处理（包括与母公司的会计合并）6) 制定财务报表7) 税务核算8) 资产负债管理分析和盈利分析营销副总经理负责主管以下部门。市场营销部（一）销售1) 作为公司对NISSAN和INFINITI两个品牌的经销商的主要联系窗口，负责组织销售团队帮助经销商理解公司产品，并促使其使用，从而为经销商提供全面的汽车金融服务。2) 制定公司年度销售计划，并负责组织实施。3) 根据公司业务发展需要，做好营销渠道管理，科学地协调销售组织与网络发展之间的关系。4) 通过系统全面的销售分析，利用自身的信息资源优势，为经销商提供销售与服务方面的建议和支持，以实现公司与经销商互利共赢的局面。确保公司实现持续盈利的目标。 5) 系统地收集经销商与客户对使用公司产品的反应，及时准确地为市场部门提供第一手市场信息情报，以便检验公司的营销政策与效率。 （二）市场1) 制定公司年度市场营销计划及预算的编制与执行。2) 负责组织公司产品的设计、开发、制定、推广等工作。在做好市场调研的基础上，根据市场的需求，利用公司自身的资源,开发出既具有竞争力同时又能为公司带来盈利的产品。3) 管理公司在定价和竞争力分析方面的日常业务。选择合理的定价策略，构建有机的价格体系，确保公司能在完成市场占有率目标的前提下，实现利润最大化。4) 负责实施产品推广活动，包括制定经销商的沟通计划与店头宣传制品的策划等工作，有力地促进产品的上市与销售活动。5) 制定公司的促销计划，开发针对经销商、销售人员及消费者的促销工具，有力地促进公司产品的销售。并及时地分析促销效果，改进并完善促销计划。6) 管理公司市场方面的情报收集、处理、分析等工作。包括竞争对手情报收集、竞争产品情报收集、经销商销售情况汇总与分析。定期将情报分析结果回报给管理层，并提出相应改善建议。运营部1基本业务（合同、实行融资、偿还等）职能1) 经销商信息维护及客户服务2) 保持信贷决策的质量，同时确保向客户提供及时和专业的对应。3) 执行与交易相关的政策和程序，确保业务运作与公司规章制度及国家相关的法律法规相一致。 4) 确保对经销商的快速支付以及所有交易都经过正规的会计处理。 5) 管理日常业务，确保达到或超越服务标准。 6) 管理客户中心职能。7) 开发、改善和实施业务流程和效果评估系统，强调质量和高效性。2债权管理职能1) 制定严格的日常债务催收流程，通过积极的催收工作来控制和减少公司信贷业务的损失，并确保债务催收工作符合业务流程。2) 提高对客户的关注度，并积极探索改善运营、提高效率和减低成本的方法，从而不断对业务流程进行改善。3) 对于处于特殊情况的客户，采取包括债务重组、以资抵债等特殊债权回收措施进行处理，从而实现最大限度回收债权的目的。3信息系统职能1) 负责策划，应用，维修公司的基础系统和业务支持系统。2) 根据业务拓展的需要启动扩大系统的项目并负责其运营。3) 推动双方股东以及相关关联公司信息系统部门以及各种供应商之间的合作和协调。公司根据法律规定设立内审部。内审部直接向董事会负责，根据董事会授权组织公司内部审计活动。内审部负责审查1) 经营管理的合规性及法律合规部工作情况2) 内部控制的健全性和有效性3) 风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性4) 信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况5) 会计记录和财务报告的准确性和可靠性6) 与风险相关的资本评估系统情况7) 机构运营绩效和管理人员履职情况等。第三章 岗位说明1董事长职务董事长所属部门董事会直接上司外部关系对外作为公司法定代表人或授权总经理在法律规定、章程规定或董事会授权范围内代表公司职责召集和主持董事会会议，作为董事会成员对按照公司章程规定需由公司董事会决定事项进行表决；对外作为公司法定代表人代表公司或授权相关人员代表公司签署相关文本；作为中方股东委派董事向中方股东报告和披露公司经营状况和相关信息和文件2监事职务监事所属部门直接上司外部关系双方股东职责检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；法律法规或公司章程规定的其他职权。3.总经理职务名称总经理所属部门直接上司董事会外部关系在章程规定或董事会授权范围内代表公司职责总经理应在董事会授权范围内代表公司，并对公司的日常业务和管理（包括但不限于，董事会确定的限度内的公共关系、法律合规、风险管理、销售和营销、许可、资金管理、会计、财务管理、人事管理和行政、聘用）拥有完全、充分的权力和责任。3.1 人力资源部负责人职务名称人力资源部负责人所属部门人力资源部直接上司总经理外部关系人力资源及行政事务方面所涉及的各关联方职责负责人力资源的规划、招聘、培训、绩效考核、薪酬福利、劳动保障、员工发展等方面的管理工作；草拟行政人事制度；构筑行政人事业务框架；计划行政人事工作内容；行政人事业务标准化、效率化；日用品使用监督、管理；制定并实施培训计划；下属员工的教育，监督和考核；与人力资源和行政事项有关的供应商，服务商的选定。4财务副总经理职务财务副总经理部门直接上司总经理外部关系股东；相关政府机构；银行；审计公司；税收和会计咨询公司；律师事务所；DFL；NCIC；经销商；其他业务相关的机构职责通过汇报财务状况，向公司总经理、董事会提供财务建议；通过财务数据分析监督公司业绩；预算及资金管理；风险管理；法律合规管理4.1 法律合规部负责人职务法律合规部负责人部门法律合规部直接上司财务副总经理外部关系政府机构；法律事务所；东风汽车有限公司（以下简称“DFL”）；日产（中国）投资有限公司（以下简称“NCIC”）；经销商；其他业务相关公司职责制定公司法务及合规政策，负责与公司日常运行相关的法务审核，参加仲裁、诉讼等法律程序，协调沟通政府监管等外部关系。4.2 风险管理部负责人职务风险管理部负责人部门风险管理部直接上司财务副总经理外部关系政府机构；DFL；NCIC；经销商；其他业务相关公司职责制定公司风险管理政策，对公司风险点进行监控，从而控制与公司汽车金融业务相关的各项风险。开发、实施并管理信贷政策和信贷处理程序，就公司商业信贷委员会决策提供风险评估建议和意见。4.3 财务会计部负责人职务财务会计部负责人部门财务会计部直接上司财务副总经理外部关系股东；相关政府机构；银行；审计公司；税收和会计咨询公司；DFL；NCIC；经销商；其他业务相关的机构职责负责公司财务活动正常运作，从财务方面控制公司运营成本；维持与银行的关系，实行资金管理，解决税务问题。5营销副总经理职务营销副总经理部门直接上司总经理外部关系股东；政府部门；相关资信局；银行；汽车经销商；DFL；NCIC；其他业务相关机构职责负责公司市场营销部和运营部两个部门业务管理工作；参与公司重大事项的决策；负责与DFG沟通；审查并决定市场营销部、运营部两部门财务和人员的预算并报送公司管理委员会批准；审查营销计划报送公司管理委员会批准；负责考评负责部门的部门副经理以上级别人员的绩效，考核方案报公司管理委员会批准；负责两个部门的内部组织协调并提出内部组织架构的调整建议；管理与金融产品、项目和政策有关的活动；实施地区金融项目和推广活动；管理公司在定价和竞争力分析方面的日常业务；维护与DFL、NCIC及经销商的关系；对信贷程序实施控制，确保信贷质量；组织开发、评估、改善业务流程，不断提高经营质量和高效性；组织开发、应用、维护公司基础系统和业务系统；对负责的两个部门人员实施管理。5.1运营部负责人职务运营部负责人部门运营部直接上司营销副总经理外部关系政府部门；相关资信局；银行；汽车经销商；DFL；NCIC；其他业务相关机构职责提出运营预算建议；审核库存金融及零售金融计划；管理前台操作；管理零售金融小组和库存金融小组；管理信息系统并对系统组织控制。5.1.1信息系统分部负责人职务信息系统分部负责人部门信息系统分部直接上司运营部负责人外部关系政府部门；系统咨询公司；系统供应商；汽车经销商；DFL；NCIC；其他相关业务机构职责管理系统预算和计划，管理公司内部网络及其他与信息系统有关的事宜；系统组织架构管理。5.1.2 业务分部负责人职务业务分部负责人部门业务分部直接上司运营部负责人外部关系政府部门；资信局；银行；汽车经销商；DFL；NCIC；其他业务相关机构职责负责提出业务部门预算计划或建议；负责运营部信息系统以外的运营业务；管理库存金融和零售金融运营。5.1.2.1 库存金融组负责人职务库存金融组负责人部门库存金融组直接上司业务分部负责人外部关系政府部门；银行；汽车经销商；DFL；NCIC；其他业务相关机构职责负责库存金融产品的正常运营；参与业务部门的预算管理；建议库存金融组的业务分配；分析评估经销商的信用等级报审贷委员会讨论批准；提出完善业务流程的方案报运营委员会批准；负责库存金融业务的日常债权催收工作。5.1.2.2 零售金融组负责人职务零售金融组负责人部门零售金融组直接上司业务分部负责人外部关系政府部门；资信局；银行；汽车经销商；DFL；NCIC；其他业务相关机构职责负责零售金融业务的正常运行；参与业务分部的预算管理；建议零售业务部门业务分配；提出完善业务流程的方案报运营委员会批准；负责零售业务的日常债权催收工作。5.2 市场营销部负责人职务市场营销部负责人部门市场营销部直接上司营销副总经理外部关系政府部门；汽车经销商；DFL；NCIC；媒体；其他业务相关机构职责管理销售小组和市场小组；制定公司年度营销计划；提出营销预算计划或建议；负责组织管理营销活动。5.2.1 市场分部负责人职务市场分部负责人部门市场分部直接上司市场营销部负责人外部关系政府部门；广告公司；经销商；DFL；NCIC；媒体；其他业务相关机构职责通过市场营销活动扩大公司知名度；参与制定营销工作计划及预算管理；设计金融产品报金融产品委员会批准实施；维护与DFL及NCIC的关系。5.2.2 销售分部负责人职务销售分部负责人