执法打假的组织与指挥讲稿一.doc

全国质检系统执法人员执法打假业务师资培训课讲稿执法打假的组织与指挥案件查办组织指挥和侦办主讲：南京市公安局雨花台分局刑警大队大队长韩焕新执法打假是指行政机关负责人针对受理的假冒伪劣商品等案件，组织专门力量根据案件的不同情况，综合运用各种调查、询问、扣押等手段，发现、揭露、证实行政违法的一项专门领导工作。必要时或已经明确案值明显达到构成犯罪的，应会同公安机关侦查部门，采取运用侦查措施、手段，共同组织进行。侦查是指公安机关、人民检察院在办理刑事案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。在刑事诉讼过程中，案件的侦查一般要经过受案、立案、分析案情、初步侦查、深入侦查、破案、侦查终结及移送审查起诉等阶段。质量技术监督局的稽查队如同公安机关的刑警队。队长是队伍的组织者、指挥者和管理者，又是稽查业务的专业化人才和行家里手。一、受案调查行政执法机关的受案，是指行政执法部门依法接受公民报案、控告、举报的一项执法活动。是行政执法机关了解案件、发现案件的重要途径，是执法活动的起点，也是查处行政案件的前提和基础。各级行政执法机关必须认真接受，并按法律程序和要求，做好案件的受理工作，不得推诿。也不得乱受理。1、根据案件来源、渠道不同，采取不同方法开展工作。一是群众举报(群众无意发现或专业打假为奖金跟踪盯梢获取)， 南京市质量技术监督局公布的07年十大质量违法案件有七起来源群众举报。其中一半为厂家市场打假队跟踪发现举报。专业打假举报，发现市场有假冒商品。钓鱼手段购买，同时向公安、技术监督局报案。2006年2月17日10时许，犯罪嫌疑人朱忠金伙同王俊携带8000余支假冒的“兰蔻”牌睫毛膏，2000余支假冒CD牌睫毛膏窜至南京卡子门江苏省新闻出版学校门口，在明知是假冒商品的情况下，将一万余支假睫毛膏以每支十元的价格销售给北京万慧达知识产权代理公司，销售额大10余万元，被当场查获。 二是各级业务部门工作中自己发现或扩大战果1998年7月28日雨花台质量技术监督局工作人员在工作中发现停放在路边的货车送啤酒，初看酒有问题，随暂扣抽检继而带出大案。莱克啤酒供应商郁小红与精通电脑的范孙彪一拍即合，通过温州店面杨守杰制作莱克啤酒商标标二十万套，将范老家浙江省新昌啤酒厂，东亚啤酒厂啤酒贴标拉回南京，通过其销售渠道销出。抓获时已经销售二万4瓶。当场查获假莱克啤酒一万余瓶。杨守杰以非法销售非法制造的注册商标标识案判刑。其余六人因情节轻微，未达追究刑责标准，合计行政处罚13万。三是上级部门交办和其他部门移交的案件07年十大质量违法案件2007年5月18日，南京市质量技术监督局稽查分局根据有关部门移送，对江苏某工程有限公司涉嫌销售假冒伪劣风机盘管和变风量空调器的违法行为进行立案调查。 经调查核实，该工程有限公司销售给南京某研究所科技楼所安装的空调系统用风机盘管和新风机组（变风量空调器）的质量证明文件均为伪造。经调查确认，该公司共向地矿所销售伪造质量证明文件的风机盘管185台、新风机组（变风量空调器）15台。共计货值金额308623.35元，违法所得88953.6元。该公司销售伪造质量证明文件的风机盘管和变风量空调器的行为违反江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例第五条第一款之规定，依据江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例第六条第（六）项和第十九条第五款之规定给予了行政处罚。2、初步处理甄别情况、去伪存真、去粗取精、源头调查类同公安机关受理后初查。1、 立即接受。对于不属于自己管辖范围的，先接受，做好记载，然后再移交有管辖权限的部门，并把相关情况通报报案人、控告人、举报人。2、 问明情况。报案人的情况、案件的基本情况（时间、地点、人物、经过、结果、有无见证人、知情人、嫌疑人等要素，如系举报，单位或嫌疑人自然情况，社会关系、车辆、通讯、上、下家、银行帐户来往）3、 制作笔录。接受的工作人员应当制作笔录。经其阅读，向其宣读无误后，签名或者盖章。如其愿意，也可自己书写报案材料、举报材料，必须签名或盖章。4、 履行手续。立案审批表3、指挥员把握的几个环节：处置：重大情况指挥员要亲自接待、了解。有时一些举报人点名要求领导接待，指挥员更是要出面，直接参加，以便做出切合实际的判断和决策。遇到重大、紧急情况，指挥员也在以最快时间赶到现场，靠前指挥。实际工作中，凡是重大案件基本都是指挥员直接参加接待处置。假烟案件现场处置06年7月23日，根据犯罪嫌疑人张荣华要求，犯罪嫌疑人蔡盛根、陈两生驾驶厢式货车，将南京等六个品牌6640条假烟运往南京，在沪宁高速路口被例行查获。办案人员顺线追踪，扩大战果。审查：迅速安排力量进行审查、调查。对三个方面开展工作：是否有 违法事实发生，是否需要追究责任或达到处罚标准，是否属于自己管辖的案件。目的在于初步判明是否可以立案。二、制定方案 正式立案后，要根据案件实际和不同案件的特点制定不同的方案，采取不同的调查措施。 方案的要素：目的、任务、时间、力量、保障方案的要求：全面、周密、依据案情、人员、场所， 最后注意系经批准方可实施。保障落实（车辆（含货车、吊车、拖车搬家公司）、器材、法律文书、手续）三、组织实施(调查取证)（一）现场组织 负责协调 现场各部门、警种间的配合 统一指挥现场不同力量组成的专业工作组 勘查组、取证组、谈话组、保障组（各项保障、看管人与看管货力量的准备，人手不够，事先联系好保安）、机动组。对于团伙案件、职业造假、案值巨大、家族式造假的现场出击，要有准备充分。如果联合办案问题不大。如果单独办案，之前一般要与公安联系支持，安排一定力量到场。必要时调集防暴队支援震慑。有些案件，必要时邀请媒体介入，即可起到宣传作用，又可起到震慑效果。 1998年初至1999年2月以来，南京市民杨美华招聘几名民工，在其租住的位于住宅小区的房屋内制造假酒。先后将价值五万余元的假五粮春，五粮液酒销售给某休闲中心，百家湖度假村等单位以牟取暴利。3月18日晚，组织去其家抓获时，遭一家人反抗围攻，拒绝检查，撕咬执法人员，高喊警察打人。有理有节，以硬制邪，最终拘留。认罪伏法。（二）现场勘查，一是参照刑侦现场勘查处理打假案件，二是本省大量的大案本是就是刑事案件，应当从开始就要走刑侦工作程序。刑侦程序前提就是现场勘查。犯罪现场，是指犯罪分子实施犯罪行为的地点和遗留与犯罪有关的痕迹、物品的一切场所。现场勘查是在刑事案件发生后，侦查人员为查明案情，收集犯罪证据，揭露证实犯罪，而依据法律规定，对与犯罪有关的时间、空间和人、事、物所进行的现场调查和现场勘验检查工作。原则：及时、全面、细致、客观、合法、科学（三）现场保护：食品案件现场、露天案件现场等不同的保护，扣押后保管权的转移，负责到底。保护两层含义，一是原状态下照相、摄像固定。二是安全转移后的保护。防盗、雨、霉、湿、晒、风、虫、过期。不宜保存的物品尽量不扣押，要及时处理。不要全部暂扣保管、与案件有关的，周期安全等物品保管：干糙、通风，及时处理，要明确责任，落实措施，不要形成损毁或损坏，形成新的诉讼。(四) 现场分析：现场发现提取的物证、书证、账单分析调查，为继续深入案件，固定证据、扩大战果创造条件（五）现场取证1、邀请见证人、根据不同现场情况，聘请相近专业的专家到场2、先摄像、照相固定3、法律手续齐全，依法进行4、签字与公证5、物品存放与保管（六）会计勘验，检查会计凭证、账簿和报表等会计资料所运用德各种技术方法。详查法、抽查法、核对法、审阅法、分析法、查询法。详查有顺查、逆查两种，抽查又叫选查，即对某一时期资料，有目的有选择地抽取一定地部分进行重点检查，核对又称联系查法，是账目盘查中最基本、最广泛地一种方法。注意首先要控制资料，其次开始时要熟悉案情，最后根据案件情况，采取不同方法，最终达到发现和固定证据目的。构成刑事案件后，银行查询、冻结、扣划等。（七）现场访问1、群众举报或工作中发现的无主嫌疑场所、物品同刑事侦查的现场访问，对现场周边所有的住户、人员逐一走访、了解情况，亮明身份，打消顾虑，提出要求，为下步工作指明方向和范围。2、对于明确人员的场所访问。主要侧重证据收集。根据案件本身情况，了解需要情况。如物主、货主、业主吃、住、行，货物进出次数，来往人员。如人员去向不明，则对车辆、通讯、家庭人员、要好人员朋友、单位同事等注意收集，必要时再扩大到第二个层次走访扩展线索。3、出差查证 情况熟悉，法律手续完备。人员选择要挑选，胜任。一次性完成，不能挂一漏万，再受二茬苦。工作涉及查帐，须有专业人员参加。如构成刑事案件，公安介入，立案手续、呈批表，拘留证，上网手续（公安全国三逃网）均要齐全。05之前属于经侦部门管辖的假冒注册商标的系列案件出省到省厅换介绍信。充分相信和依靠目的地同行。搞好协作。如南京等在全国大城市确定一个分局建立友好分局模式。定期交流、开会。凡是友好城市一律开绿灯。有力于工作。稽查可效仿。四、行政执法 证据规范：笔录、材料。以南京2007年81号卷南京平伟贴面装饰板厂未取得生产许可证擅自生产列入目录的人造板产品案为例，使用证据28项，处罚62.5万。与打假相关的刑法条款解释处罚与移送中华人民共和国行政处罚法96年3月17日颁布，第七条违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。拒不移送起诉案22条，违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。01年7月9日国务院行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定共19条。06年3月27日最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部、关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件德意见。17条行政机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定2名或2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件德书面报告，报经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。行政机关正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送德决定。决定不批准德应当将不予批准德理由记录在案。公安机关应当自接受之日起3日之内，依照刑法、刑诉法以及最高人民法院、最高人民检察院关于立案标准和公安部关于公安机关办理刑事案件秩序德规定，进行审查认为有犯罪事实，需要追究刑事责任，依法决定立案的，应当书面通知移送案件的行政机关；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任，依法不予立案的，应当说明理由，并书面通知移送案件的行政执法机关，相应退回案卷材料。2001年4月27日高检、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定，213条假冒注册商标案，个人假冒他人注册商标，非法经营数额在十万以上的单位假冒注册商标，非法经营数额在五十万元以上的。假冒他人驰名商标或者人用药品商标的，虽未达到上述数额标准，但因假冒他人注册商标，受过行政处罚二次以上，又假冒他人注册商标的。以及恶劣影响的销售假冒注册商标案，标准同上。非法制造、销售非法制造德注册商标标识案，标识二万件（套），或者非法所得在二万元以上，或者非法经营额在二十万以上的。二次受过行政处罚，第三次再犯。公安机关内部案件分工管辖：办案权与事权相一致原则，经济案件侦查局74种、刑事侦查局114种、治安管理局95种。五、如何做好与公安机关协助办案充分利用公安机关的侦查手段运用，加大查处力度，运用搜查扣押、审讯，强制措施使用，广泛收集证据，达到将案件做大，查深查透，扩大战果之目的。证据材料在主观故意明知、起刑点-个人5万，单位犯罪10万下把握。注意以下几点：平等互信 相互尊重都是一线执法机关，以公