2015年下半年安徽省基金从业资格：基金管理人(4)考试试卷.docx

2015年下半年安徽省基金从业资格：基金管理人（4）考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 2、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金3、以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行 4、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记5、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 6、我国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 7、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 8、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 9、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 10、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开。A1/3B1/2C2/3D3/411、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 12、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于 13、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定合适的理财方案14、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 15、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 16、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 17、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 18、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 19、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序 20、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基金是各国广泛采用的基金类型 21、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 22、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 99523、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 24、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统25、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A人民币特种股B银行理财产品C保险投资产品D券商集合计划二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请 2、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100%3、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 4、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚5、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 6、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 7、_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金D基金交易费；佣金 8、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 9、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 10、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金11、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有_。ALOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制 12、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置”模式C“外置”模式D“混合”模式 13、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险14、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 15、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D12 16、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 17、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券B政府债券C公司债券D金融债券 18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 19、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 20、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 21、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 22、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券23、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 24、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金