单位廉政风险防控机制建设方案.doc

单位廉政风险防控机制建设方案为深入贯彻中共中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划，根据中共市纪委关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见文件精神和市领导有关要求，为进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉政监管工作机制，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部的廉政风险防范能力，结合我单位实际情况，现就全面推进廉政风险防控机制建设制定具体实施方案。一、指导思想和总体要求以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以党风廉政建设责任制为龙头，以廉政风险排查为基础，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制和方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，健全完善惩治和预防腐败体系，为我台创新发展、提速快跑的总体目标提供坚强保障。二、目标和任务（一）建立健全反腐倡廉教育长效机制。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，增强教育的针对性、有效性，建立完善党员干部接受廉政教育的各项工作制度。把廉政教育作为思想政治建设的重要内容，经常性地开展廉政教育。要针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉政风险，分层分岗开展示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。把廉政知识的教育纳入党员干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗、聘任的考试之中，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化。（二）进一步加强规范权力运行的制度建设。深入抓好制度建设，推动制度建设向基层延伸、向系统化发展。要以加强反腐倡廉教育制度、监督制度、预防制度、惩治制度建设为主要内容，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。要突出重点，针对腐败易发多发、廉政风险等级高的部位和环节，把廉政风险防控机制建设融入业务工作，确保取得实效。（三）强化对业务部门的管理和监督。要通过强化管理措施，健全权力运行的监控机制，堵塞权力寻租的漏洞，有效地防控廉政风险。从本部门的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。（四）推进反腐倡廉体制机制的改革和创新。坚持以改革的精神和办法防控廉政风险。深入推进干部人事制度、行政审批制度、资金使用制度改革，严格程序、优化流程、强化监督，使用人权、审批权、资金使用权等得到有效监控。三、方法步骤和时间安排围绕规范公共权力运行，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险问题，通过排查廉政风险、评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立覆盖全台各部门的廉政风险防控机制。廉政风险防控机制建设主要分三个阶段进行。第一阶段：动员部署（6月中旬至8月中旬）（一）、深入宣传发动。成立领导小组及办事机构，制定实施方案，召开动员大会，广泛进行思想发动，使全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的意义，切实增强开展防控工作的主动性和积极性，确保工作有序进行。（二）、梳理岗位职权。根据部门工作职责，理清各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作和权力运行流程图。（三）、排查廉政风险。各部门全面开展个人自查，要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点。一是查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，填写个人岗位风险点自查表，报台党委审核确认。二是查找内设部门廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项重要岗位，由台内设部门对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并细化分析风险的内容和表现形式，填写单位内设机构岗位风险点自查表，报台党委审核确认。三是查找单位廉政风险。结合行业特点，依据本单位核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批权等重点环节，进行专项清查，查找在重大决策、人事任免、重大项目安排等方面的风险内容及表现形式，提出防控措施，填写重点岗位风险点专项清查表，报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。（四）、广泛征求意见。通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别的管理服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收。（五）、划分风险等级。在个人岗位和单位内设机构风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由台领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写岗位风险点清查汇总表。1.确定单位廉政风险等级。市廉政风险防控机制领导小组确定各部门、各单位廉政风险等级。按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重的后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响和风险。2.确定岗位廉政风险等级。各部门确定岗位廉政风险等级。根据行使权力大小、与经济社会发展和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：A级：市直及各县区直部门单位领导班子正职岗位；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权、且直接面向企业和百姓服务的科室；从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的科室。B级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的科室。C级：除A级、B级以外的其它科室。各部门副职岗位等级的划分，按照其所分工科室风险等级就高不就低的原则确定。3.建立廉政风险信息库。单位、机关内设部门、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设部门廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。廉政风险点要在一定范围内公示，接受群众监督。（六）、公示岗位风险。各部门将个人岗位风险点自查表、单位内设机构岗位风险点自查表、重点岗位风险点专项清查表、岗位风险点清查汇总表有关内容，要在本单位办公场所醒目位置进行公示，广泛接受评议监督，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。(七)、明确分级监管。廉政风险等级实行分级负责、分级监管。对一级风险中的单位领导班子成员岗位由单位主要领导负责，纪检监察机关直接监管，其它岗位在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导和纪检监察机关重点监管；对二级风险等级中的单位领导班子副职岗位，在单位主要领导直接管理的基础上，由纪检监察机关负责监管，其它廉政风险由单位分管领导负责，纪检监察机关定期开展检查、测评和考核。对三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。第二阶段：制定防控措施（8月下旬至10月上旬）（一）、规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位部门和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但却不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。（二）、完善工作制度。主要是通过合理配置权力，加强有效制衡。以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。不断完善决策机、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流，制定权力行使特别是行政处罚实施细则，规范自由裁量权，防止自由裁量权过大产生廉政风险。（三）、建立防控机制。针对查找的岗位风险点，以最大的限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。1.着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审视上级及有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；重新审视本单位现在制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依的状况，切实提高制度规定的执行力。2.着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌握各岗位风险点信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能，向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各个岗位风险点有关制度规定执行情况，及明化解风险信息。有条件具备的情况下，积极开发建立政务软件管理系统，提高系统风险点及有关重点管理事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。3.着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息得理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。将岗位风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，形成新的考核机制。畅通群众反诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对诚心接受批评、整改到位的，予以了结；对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。（四）、加强风险预警。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，从投诉举报、经济责任审计、案件分析、巡视、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、新闻媒体、问卷调查等方面收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行监控。对不按照规定落实廉政风险防控措施，群众举报和社会有反映的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、问责、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。对廉政风险进行动态管理，突出过程考核，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。（五）、开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德底线。（六）、建立风险档案。将各个阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。各部门要将查找的岗位廉政风险、风险等级划分、防控措施、廉政风险责任人公开承诺以及组织机构、实施方案等相关资料进行整理并汇编成册，上报市廉政风险防控机制建设领导小组办公室，存入廉政信息档案库集中管理。第三阶段：评估优化阶段（10月中旬至12月上旬）（一）、定期分析机制。从组织领导是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、监督检查是否到位、相关资料是否齐备、防控效果是否明显等，对廉政风险防控机制建设工作进行全面评估。针对各部门和岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，判定廉政风险有无实际发生，提出针对性防控措施，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。（二）、修正优化机制。在廉政风险防控过程中，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，不断总结经验，对新出现的腐败风险及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。台综合室要加强与市廉政风险防控机制建设领导小组办公室联系沟通，及时报送工作中的新举措、新机制、新成效。（三）、检查考核机制。建立和完善廉政风险防控机制建设检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级查检、社会评议等方式，对廉政风险防控情况进行检查考核。考核结果纳入党风廉政建设责任制考核评价体系。各部门要在12月3日前完成自查，12月10日前将自查报告送市廉政风险防控机制领导小组办公室。（四）、责任追究机制。对制度不落实、防范不到位的，及时指出，责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。四、工作要求全台要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉的重要内容，加强领导，周密布署，认真实施。（一）、加强领导。建立党委惩防体系工作领导小组宏观决策、纪检监察机关负责协调推进、业务部门各负其责的领导体制和工作机制，及时研究布署廉政风险防控机制工作。各部门要建立廉政风险防控机制建设工作领导小组，落实分管负责人，明确具体承办人员，做到任务明确、责任落实。要结合实际制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，明确责任领导、责任部门和工作人员，将廉政风险防控机制与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。（二）、落实责任。台党委成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，周密部署，认真实施。要通过廉政风险防控机制建设，进一步增强本系统本部门党员干部廉洁自律意识，提高遵守廉洁自律规定的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。（三）、突出重点。易发生腐败的关键环节是“点”，整个权力运