股室廉政风险点查找和防控措施表.doc

附件3：股室廉政风险点查找和防控措施表单位：九江县国土资源局办公室 填表日期：2010年8月18日 股 室办公室股室职责配合党务：管理好局党组印章，党组印章的签发应做好登记；配合局党组拟草、印发相关文件，做好相关工作。 参与政务：拟制局务管理的各项规章制度，并配合局纪检组监查室做好规章制度执行情况督查工作；拟制年度国土资源管理目标考评细则，按照办法配合局考核工作组做好全局全年管理目标考核工作；完成局领导交办的本局发文拟稿任务，按照文秘要求规范印发文件；配合局领导做好招商引资、精神文明建设和社会治安综合治理以及村建等方面工作；组织职工坚持“学习日”集中学习和业务培训工作，督导职工写好读书笔记。 管理事务：做好文件收发、转送、电话等信息的传递和报刊分发工作；做好局职工人事调动、职工退休管理工作；做好局行政印章和发证专用章保管及其印章签发登记工作；做好年度各股室档案资料收集、整理、归档管理，经局领导同意查（借）阅和复印局档案资料的应做好登记；完成各项局务统计报表任务； 做好信息化工作，全县国土资源管理重大信息的收集、整理报送工作；做好来客招待、车辆管理、局办公楼等固定财产保管等其他事务性工作。 做好财务：财务管理制度健全，票据使用规范，帐目做到日清月结，按规定完成局财务报表任务；严格执行“收支二条线”。保管好资金和重要票据。无挤占、挪用、截留，座支现象；做好分局（所）财务管理及其督导工作；做好职工工资及其福利奖金的发放工作。 负责勤务：组织局机关职工打扫室内外卫生，保持整洁；配合做好局新办公楼建设工作，做好局办公楼水、电、门、窗等装修工作；做好局机关办公用品的统一购置、登记、分发等管理工作。潜在廉政风险风 险种 类廉政风险主要内容和表现形式股 室 自 查互 查思想道德风 险不注重加强理论学习和业务学习加强学习，提高能力股室职责风 险1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。2、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。3、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。4、对单位档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。5、不严格执行财务管理制度，弄虚作假、私自报销个人开支，不按规定管理、使用发票；坐收自支、截留收入不入账，私设小金库。隐瞒现金收入，据为己有。未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。利用职务上便利谋取私利、加强车辆、办公室日常管理工作，重点是财务管理工作。业务流程风 险1、印章审批、保管和使用上随意性大2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。制度机制风 险机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。外部环境风 险熟人关系违规利用职权招待、出车利用职权招待、出车廉政风险防控措施股室防控措施承诺建议采取的防控措施1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。3、建立健全有效的财务内控制度。开展经常性的日常检查是预防财务人员职务犯罪的有力保证。4、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。承诺人：汤志恒加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养；严格执行车辆、印章、收发文管理以及财务管理制度。查找人签名：饶淑梅备注：1、本表一式二份，一份股室自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为其他股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件6：股室廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：九江县国土资源局 填表日期：2010年8月18日股 室办公室股室职责配合党务：管理好局党组印章，党组印章的签发应做好登记；配合局党组拟草、印发相关文件，做好相关工作。 参与政务：拟制局务管理的各项规章制度，并配合局纪检组监查室做好规章制度执行情况督查工作；拟制年度国土资源管理目标考评细则，按照办法配合局考核工作组做好全局全年管理目标考核工作；完成局领导交办的本局发文拟稿任务，按照文秘要求规范印发文件；配合局领导做好招商引资、精神文明建设和社会治安综合治理以及村建等方面工作；组织职工坚持“学习日”集中学习和业务培训工作，督导职工写好读书笔记。 管理事务：做好文件收发、转送、电话等信息的传递和报刊分发工作；做好局职工人事调动、职工退休管理工作；做好局行政印章和发证专用章保管及其印章签发登记工作；做好年度各股室档案资料收集、整理、归档管理，经局领导同意查（借）阅和复印局档案资料的应做好登记；完成各项局务统计报表任务； 做好信息化工作，全县国土资源管理重大信息的收集、整理报送工作；做好来客招待、车辆管理、局办公楼等固定财产保管等其他事务性工作。 做好财务：财务管理制度健全，票据使用规范，帐目做到日清月结，按规定完成局财务报表任务；严格执行“收支二条线”。保管好资金和重要票据。无挤占、挪用、截留，座支现象；做好分局（所）财务管理及其督导工作；做好职工工资及其福利奖金的发放工作。 负责勤务：组织局机关职工打扫室内外卫生，保持整洁；配合做好局新办公楼建设工作，做好局办公楼水、电、门、窗等装修工作；做好局机关办公用品的统一购置、登记、分发等管理工作。潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和 表现形式自评风险等 级廉政风险防控措施科室职责风 险1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。2、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。3、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。4、车辆管理不到位5、对单位档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。6、不严格执行财务管理制度，弄虚作假、私自报销个人开支，不按规定管理、使用发票；坐收自支、截留收入不入账，私设小金库。隐瞒现金收入，据为己有。未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。11、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线2、建立健全有效的财务内控制度。开展经常性的日常检查是预防财务人员职务犯罪的有力保证。3、严格执行县采购办法规定，所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。业务流程风 险1、印章审批、保管和使用上随意性大2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。2严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。制度机制风 险机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。1严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。外部环境 风 险熟人关系违规利用职权招待、出车2加强履职尽责情况的监督检查，严格执行规定。自评岗位廉政风险综合等级：1单位分管纪检监察工作领导审核意见：单位领导班子会议会议研究意见：部门（