2016年绩效考核方案资料.doc

2016年绩效考核方案一、总则（一）目的为客观评价梅州客通游船有限公司（下称分公司）经营者的工作绩效，建立科学的管理制度，充分发挥分公司经营者的积极性和创造性，为分公司经营者的任免、奖惩和薪酬等提供依据，公司特制定本方案。（二）考核原则1、以公司对分公司的经营业绩指标及相关的管理指标，和实际工作中的客观事实为基本依据；2、参考上级对公司领导的考核办法，结合公司考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3、以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。二、考核的对象和周期（一）适用对象本方案适用于分公司经营者（中层管理人员）的考核，其余人员由分公司参照公司的形式自行制定考核方案。（二）考核周期考核周期为一年，从2016年1月1日至12月31日。三、分公司经营范围、职责及权限（一）经营范围梅江旅游服务；船舶租赁、包租船；旅游游船信息咨询，设计、制作、代理、发布国内外各类广告；保洁清洁服务；国内贸易,物资（油料）的采购供应。（二）主要职责1、全面履行对社会的服务承诺。2、保证乘客的安全，并有责任为乘客提供干净、方便、优美的乘渡环境。3、负责做好分公司旅游服务、包租船业务。4、负责营运与服务产品市场与业务开发、营运管理、营销管理。5、负责技术应用、管理，船舶机务管理，船舶保养、船员证书年审。6、负责分公司营运现场管理，交通、生产安全。7、负责分公司统计、票务、总务、人事调派、船舶调度、服务工作。分公司劳动用工、劳动工资、劳动奖惩、生活福利管理。8、负责分公司码头、候船室标识与警示标志。9、负责分公司材料、物资、油料采购。10、负责环境保护工作，生产、生活污水收集。11、负责分公司船舶、办公大楼以及各种生产设备资产的使用、管理和日常维护，以及台账登录。12、负责分公司党、政、工、团工作；卫生、消防、综治、廉政、计生等工作；员工思想动态和维稳工作。13、完成与公司签定的各项责任书指标工作。14、按时按质按量完成上级和领导临时交办的工作，并承担执行公司规章制度、管理规程及工作指令上传下达的义务。（三）分公司的权限分公司在接受公司领导和执行公司规章制度的前提下，享有以下权利：1、营运生产权在实现公司的社会承诺前提下，分公司有权根据实际情况调整航线结构和运力、调整航班时间；有权向公司建议调整航线；有权对外包租船只。根据分公司经营状况调整生产结构。2、人事调度权分公司有权对本单位全体员工依法进行人事调度，实施人事管理（包括按章奖惩），分公司有权根据有关航行规定和自身生产经营需要合理设置内部管理架构，核定一般管理人员、一线人员及其他人员的岗位和职数，并对人员进行聘用和管理，但需报公司审批后执行。3、财权分公司有权按照公司的财务制度和有关会计准则和会计制度的规定，及企业内部控制审批的规定,有计划地使用成本，从事各项生产经营活动。4、分配权分公司可根据公司核定的含量工资总额，按照按劳分配、兼顾公平、二次分配公平优先、有利于调动职工积极性的原则，制定本单位的分配方案。四、考核指标及考核方法考核分为两部分，即基本年薪考核和效益年薪考核。（一）基本年薪考核按各单位上年度在职人数和营业收入的具体情况划分不同档次，相应确定分公司的基本年薪为9.6万。年终公司将根据基本年薪考核评分标准表（见附表1）对分公司经营者基本年薪进行全面考核，综合评分满分100分，不能达到100分的，每扣1分，经营者的基本年薪将相应扣减1，如此类推。基本年薪考核主要指标说明如下：1、固定资产安全完整要求分公司确保公司交付其使用的固定资产的安全和完整。2、合同管理情况要求分公司按公司规定办法和流程做好合同管理工作。3、安全工作安全工作是一项一票否决的指标。要求分公司完善安生生产责任制，加强安全生产监督检查。全年不允许发生一般及以上的安全生产责任事故（包括行车责任事故、船舶交通责任事故、职工伤亡责任事故、设备责任事故等）。安全生产按分公司与公司签定的广州市客轮公司安全生产目标管理责任书进行考核，全年考核达标，公司按责任书对经营者进行奖励；不达标的扣经营者基本年薪10。如分公司需对其他人员进行安全生产目标管理责任兑现奖励，报公司主管安全部门审核，由分公司给予奖励，奖金由分公司负责。违章是指违反安全管理制度、规范、章程，违反安全技术措施所从事的活动。分公司在生产经营活动中必须遵章操作，目标是达到零违章。违章性质的定性以公司相关部门的核定为准，具体违章的考核办法以公司安全保卫部制定的相关制度及办法为准。如分公司发生因重大违章、安全生产责任事故被有关部门查处造成公司被上级或有关部门通报、公开批评、处罚或被媒体报道，造成公司声誉受到损失的，或发生一般安全生产伤亡责任事故的，经营者效益年薪全扣，发生第一宗，另扣罚基本年薪25%，第二宗扣罚50%，第三宗经营班子成员就地免职，只发岗位工资（不低于广州市最低收入标准），并视情节追究责任人责任。因分公司发生一般以上安全事故，经营班子成员就地免职，只发岗位工资（不低于广州市最低收入标准），并视情节追究责任人责任。4、服务质量服务质量按公司一体化管理体系程序文件中的水上客运服务过程控制程序、顾客满意度评价管理办法、不合格服务控制程序、服务事故性质划分及处罚标准执行。要求服务质量和服务水平不断提高，人员着装整齐（标志服）、持证（包括佩带工号章）上岗、安全文明驾驶，履行服务承诺，及时高效处理乘客投诉。（1）顾客满意度以去年平均的顾客满意度调查为基准，要求要比去年的顾客满意度有所提高(最终以公司确认为准)。（2）营运服务营运服务考核按市交委客管处进行的年度运营服务考评分及公司进行的年度运营服务考评分为依据，各占50%的比例评定最终得分等级进行考评。 （3）服务设施合格率船舶服务合格率100%。分公司必须确保所使用的船舶等设备设施100%完好。公司对船舶修理费进行单列考核 (全年船舶修理保养费：4万元) ，超支部分由分公司自行负责，如分公司需使用历年节余的修理费，须经公司领导审批。修理节余部分全额预留作下一年度使用，实际使用不足4万元的考核仍按4万元计算。（4）顾客投诉处理率要求服务投诉机制健全。年度服务投诉率、有责服务投诉率控制在：投诉率为万分之一，有责任投诉率为十万分之一。投诉率=投诉人次/客运量；有责任投诉率=有责任投诉数/客运量；有责任投诉是指被投诉的事项中存在员工违反公司的规章制度、操作规程或未能尽责的事实。（5）重大服务事故重大服务事故为零，不充许发生重大服务事故。若发生重大服务事故（服务事故的界定见一体化管理体系工作文件中服务事故性质划分及处罚标准），且被上级或有关部门通报及公开批评，或被媒体报道造成公司声誉受到损失的，经营者效益年薪全扣，发生第一宗，另扣罚基本年薪25%，第二宗扣罚基本年薪50%，第三宗经营班子成员就地免职，只发岗位工资（不低于广州市最低收入标准），并视情节追究责任人责任。5、年度重点工作要求按照公司下达的年度重点工作计划执行，2016年重点工作是减亏，三年内扭亏为盈。6、环保工作环境保护按与公司签定的广州市客轮公司环境保护工作责任书进行考核，全年考核要求达标，考核达标，公司按责任书对经营者进行奖励；不达标扣经营者基本年薪3。如分公司需对其他人员进行环保责任兑现奖励，报公司主管环保部门审核，由分公司给予奖励，奖金由分公司负责。7、计划生育计划生育按与公司签定的人口与计划生育工作目标管理责任书的条款考核，年度考核得分折算此项得分，日常管理考核100分对应此处考核2分，相应进行折算。计划生育全年考核要求达标，考核达标，公司计生办按责任书对经营者进行奖励；不达标经营者效益年薪全扣，另扣基本年薪2。分公司计生主管及其他计生工作人员，报公司计生办审核，由分公司给予奖励，奖金由分公司负责。8、创卫工作卫生管理按与公司签定的广州市客轮公司爱国卫生运动目标管理责任书进行考核。全年考核要求达标，考核达标，公司按责任书对经营者进行奖励；不达标扣基本年薪2。如分公司需对其他人员进行卫生目标管理责任兑现奖励，报公司卫生主管部门审核，由分公司给予奖励，奖金由分公司负责。如发生重大食品卫生事故(如食物中毒等使公司声誉造成重大损失，致使公司遭到上级通报及公开批评或媒体报道，造成公司声誉受到损失或受到起诉需承担法律责任的)，经营班子成员就地免职，只发岗位工资（不低于广州市最低收入标准），追究责任人的责任。9、综治维稳综治维稳按与公司签订定的广州市客轮公司社会治安综合治理暨保卫工作目标管理责任书和广州市客轮公司信访维稳工作责任书进行考核，全年考核要求达标，全年考核要求达标，考核达标，公司对经营者进行奖励；不达标扣经营者基本年薪10。如分公司需对其他人员进行综治保卫目标管理责任和信访维稳工作责任兑现奖励，报公司主管部门审核，由分公司给予奖励，奖金由分公司负责。10、党风廉政党风廉政建设按与公司签定的广州市客轮公司党风廉政建设责任书责任书进行考核。全年考核要求达标，达标得5分，每出现一宗不达标扣5分，下不保底。11、员工指标（1）工资待遇分公司在不断提高经济效益的前提下，应逐步提高职工的收入，不断改善职工的福利待遇，分公司在本年经营效益和劳动生产率在比上年有所增长的前提下，2016年技术工种（驾驶员、轮机、水手）的工资增幅不低于当地工资增长指导线；其他一线员工工资年增幅达到10%；全员工资年增幅不低于5%。但分公司必须遵守职工平均工资增长幅度低于劳动生产率增长幅度,且工资额增长的绝对值须低于经济效益的增长的绝对值的原则。分公司年度可分配工资总额85万元。分公司在完成全年利润指标的情况下，可在与公司商定的数额内使用工资总额，工资总额的使用要做月度计划上报公司审核。对于各项劳动竞赛奖励以及勤岗奖、节日费等费用需年初制定方案并报公司备案。如分公司需使用历年余额或超计划使用工资总额，必须经公司主管领导审批同意（历年余额原则上主要用于出现特殊情况以丰补欠）。（2）技术人员增长分公司要注意技术人员的储备和培养，要求2016年技术工种（有效持证驾驶、轮机、水手）人数与去年对比绝对增幅大于人（/不低于去年）。(二)效益年薪考核效益年薪考核综合评价指标，由经济效益即利润总额、营业收入、成本利润率、客运量、油耗指标等综合组成。（具体各指标见下表）绩效年薪根据基层单位的年度绩效考核结果确定，年度绩效考核结果由公司按全年综合绩效考核指标完成情况确定。年终公司将根据绩效考核综合评价指标体系（见下表）对基层单位进行全面量化考核。分公司如没有完成年度利润指标的，经营者没有效益年薪。综合考核总分为100分，根据企业综合考核得分，考核最终结果分为A、B、C、D四个级别。当考核结果为54分以下的为D级，绩效年薪为0。当考核结果为55分至69分的为C级，其绩效年薪在0倍到0.5倍基本年薪之间。绩效年薪计算公式为“基本年薪0.5（考核分数-C级起点分数）/（B级起点分数-C级起点分数）”。当考核结果为70分至84分的为B级，其绩效年薪在0.5倍到1倍基本年薪之间。绩效年薪计算公式为“基本年薪0.5+0.5（考核分数-B级起点分数）/（A级起点分数-B级起点分数）”。当考核结果为85分以上的为A级，其绩效年薪在1倍到1.5倍基本年薪之间。绩效年薪计算公式为“基本年薪1+0.5（考核分数-A级起点分数）/（A级封顶分数-A级起点分数）”。212016年分公司绩效考核综合评价指标体系主要指标分值具体考核评分操作方法评分基准加减机制部门评分考核评定利润总额60利润总额与指标数值相比较满分60分。完成指标得基本分48分，利润每增加1万加1分，最高加12分；每减少0.5万扣2分，扣完为止。计算公式：（利润总额-指标数）/指标数财务部、审计室营业收入15与指标数值相比较计算公式：（营业收入-指标数）/指标数满分15分。完成指标得基本分9分，每上升2%加1分，最高加6分；每下降1%扣1分，扣完为止。成本费用利润率10与前3年该指标值相比较（考核成本控制情况）基本分10分，不加分，较近三年最低值降5%扣1分，扣完为止。（仅考核旅游）计算公式：成本费用利润率=利润总额/成本费用总额客运量增长率10与本年度指标值相比较满分10分。与上年度客运量持平但未完成年度指标得3分，完成年度指标得基本分6分，每升1%加1分；每降1%扣1分，扣完为止。不计新增/停开航线。计算公式：客运量增长率=（本年客运量-年度指标客运量）/年度指标客运量营运技术部互联网销售份额增长率与年初制定指标相比较满分10分。信息化网络渠道销售份额占6%得6分，每上升1%加1分，最高加4分；每下降1%扣2分，扣完为止。油耗量5与年初核定数值相比较基本分3分，允许3%上下波动，上升超3%，每再升1%扣1分，扣完为止；节约3%以上，每再降1%加1分，最高加2分。计算公式：（实际油耗量-年初核定油耗量）/年初核定油耗量注：1. 各项经营指标考核时均是剔除客观非正常经营因素后计算。2. 经济效益指标分值满分100分，总得分超过100分的按100分计算。指标说明：1、利润总额要求完成公司下达的年度利润总额指标。年度利润指标：-36万元利润指标不完成，未完成部分按比例扣罚基本年薪。公司每半年对分公司考核一次，如不能完成计划利润指标的80%的，分公司领导班子应作出书面解释，如公司接受分公司解释，经营者可继续任职但下一个季度基本年薪需按中层管理人员考核办法分月预发，否则，公司有权解聘分公司领导班子成员。利润指标出现减亏，减亏利润全额上交公司，公司计提超额利润的15%作为分公司除经营班子成员外其他职工的年终奖励。分公司须在一月份内将年度营运利润指标数分解，做月度计划上报公司财务部，并作为考核的依据。2、营业收入要求分公司积极开展业务创收，要求分公司的业务收入对比预算指标有所增长。3、成本费用利润率成本费用利润率是分公司全年的利润总额与成本、费用总额的比率，表明每付出一元成本费用可获得多少利润，体现了经营耗费所带来的经营成果。该项指标越高，利润就越大，反映企业的经济效益越好。4、客运量增长率分公司应积极争取客源，要求分公司的客运量对比去年有所增长。5、油耗分公司应采取有效措施节约燃油消耗量，要求油耗较年初核定数持平或有所下降。五、管理要求（一）生产营运工作要求1、分公司要全面加强对所属财产、设备、物资的保管、使用、维护，确保国有资产的完整、保值和增值。要加强对固定资产正常的维护和管理，确保固定资产维持在相应的使用性能。固定资产的折旧按规定的折旧年限计提。2、分公司要加强燃料、润滑油的管理工作，确保公司船只所加燃油的质量符合标准。3、在考核期内由于新政策的出台或者外部经营环境发生变化而影响到有关指标完成，分公司须自行消化。4、由于受外界因素影响而需使用历年节余数来以丰补歉，须经公司总经理批准同意。5、分公司要依法经营，公司有关部门有权对其进行监督，如发现经营班子成员有不正当的经济行为时(如偷税、漏税、贪污、受贿等)，公司有权根据实际情况处以终止职务，追讨公司经济损失等处理。触犯刑法的送司法机关处理。（二）人事分配工作要求1、分公司对特殊工种及持证人员的管理，要求严格按国家相关的法律法规的要求执行，确保合法合规。特殊工种及持证人的招聘需报公司人力资源部审批，人员实习后需经过安全部门的考核合格后才能上岗，否则一切责任由分公司承担并追究经营者和相关责任人的责任。2、分公司可按照配员标准根据岗位需求进行招聘工作，经面试合格后，所有岗位人员入职需报人力资源部审批，管理人员入职需经分公司领导同意后报公司主管领导审批。3、对于退休返聘人员、实习生、临时用工人员的管理需严格按照劳动法、劳动合同法及各项相关法规的要求。4、分公司不得违反规定超用含量工资总额，如特殊原因导致总额不足，申请增加总额，需详细说明不足原因，并对增加部分总额的具体使用计划做详细说明后，报人力资源部审核，经分管领导以及总经理审批后方可实施。5、副职及管理人员考核分配方案及各类单项奖励，需年初制定计划，经分公司审核，并报公司领导批准后实施。分公司整体分配方案如有变化需经职代组审议，并报公司同意后施行。6、对于技术工种及船上工作人员，需确保人员持有效证书上岗。并在年初制定证书更新及升等升级培训计划，协助公司人力资源部做好培训工作。7、分公司必须按公司年度培训计划要求参加公司组织的各项培训工作，并在参加培训人员中指派专人负责协助管理。8、分公司有承担社会性、公司性的公益劳动、活动、公假和会议及上级部门指令性紧急工作的义务。公司临时借用分公司人员，连续累计满21个工作日的，借用人员的工资、津补贴由分公司发放，奖金由公司发放。（三）财务内控审批要求1、在完成收入预算指标的前提下，原则上同意各项的成本费用按预算开支，按财务规定不合理的不予列支；单项费用超出预算的，不得自行在成本费用项目间调剂，可向分管领导申请调剂；需要直接追加的成本费用需申请并经总经理同意方可增加开支。2、业务费、招待费每月使用须控制在近三年同期实际发生平均数内，超过的需向分管领导审批方可使用。按财务及税务的规定，需纳税调整的项目(如业务、招待费等)，按税法规定分公司应承担相应所得税费用。3、差旅费列支规定。凡到省外出差、培训或参加会议的，需经分管领导同意，报总经理审批；省内差旅费列支，必须写明出差事由、经过、成果等。4、会议费列支规定。会议费需写明会议名称、参会人员、开会地点、会议内容等。5、职工培训费列支规定。职工培训费需经分公司审核，职工培训费总额不得高于预算及工资总额的2.5%两者中较低者。6、期间费用各项的列支（如业务招待费、差旅费、会议费、培训费、办公费及其他间接费用）都需按照公司财务内控审批权限要求，单笔在2001元5000元的需经分管领导审批，单笔超过5000元的需经总经理审批。7、船只修理严格按照公司营运技术部制定的年度修理计划按计划时间进行修理，船只修理范围的项目及预算须经船舶使用单位和公司一同确认。对于未按年度修理计划执行，所减少的修理费，不视作利润。8、对成本费用列支发生异常波动的，分公司需在发生前后10天内向公司财务部、分管领导和总经理作出解释。如公司财务部发现分公司成本费用列支发生异常波动的，有权要求分公司提交书面解释。9、对于未能按进度完成收入预算指标的，由考评小组按季度对相应的成本费用提出修正意见，报经总经理同意后作出修正。10、每半年对各项收入、成本、费用指标作一次系统预考核，由考评小组对不合理的指标提出修正意见，报经总经理同意后作出修正。（四）其他要求1、分公司采用“收入按收付实现制、成本费用按权责发生制”的原则来核定当年利润，当年发生的所有成本费用必须在当年列支考核，不得隐瞒，否则，一经发现，公司将对经营班子给予处罚并按比例追扣分公司领导的个人上年度收入。2、经营者离任前应进行离任审计，如离任审计时发现经营者在任期内经营业绩与年度审计报告有出入的，超出部分收入应予追回。3、考核数据调整的特殊说明。调整剔除成本和调增收入或成本范围如下：（1）剔除成本费用范围公司性质的费用和奖励，且预算编制在各部门，如：顾客满意度调查、环保节能减排奖励等。专项成本费用，且预算没有编制在分公司。各类兑现奖励。使用的奖金尾数。按照公司部署调增工资，年初没有编制预算，并报公司备案。（2）调增收入或成本范围招待票的使用等，如：分公司使用分公司珠江游船票。则使用的分公司相应增加成本，分公司相应增加收入。五、考核的组织实施1、分公司经营者年度的绩效考核一般安排在次年的1月份进行。2、公司对分公司经营者的绩效考核由公司设立考评小组进行，考评小组由公司主要领导及公司各职能部门负责人组成，各考核指标由公司对口业务部门负责考核，提出考核意见后交公司办公会议审批。3、对于有关的考核指标的完成情况，考评小组有权根据公司的实际情况进行调整。4、公司监察审计部门负责对分公司经营者薪酬管理工作进行监督和薪酬执行情况进行审计检查。六、经营者薪酬考核办法经营者薪酬由基本年薪、效益年薪和奖励年薪三部分构成。经营者全年收入的个人所得税自理。其中基本年薪、效益年薪通过考核得分计算， 奖励年薪是年终根据各基层单位的完成考核情况和完成公司重点工作情况等，由公司总经理办公会议决定是否给予奖励年薪。同时补充规定，经营者基本年薪和效益年薪总额不得超过当年全公司从业人员人平收入的5倍。七、考核结果的运用及奖惩1、公司依据年度考核结果对分公司经营者实施奖惩。2、分公司经营者的薪酬可以按月平均预发，但薪酬预发总额不得超过本人（或同级人员）上年度已兑现薪酬总额的80%，年终按实际考核结果进行清算兑现。3、按本方案领取薪酬的分公司经营者，应依法缴纳个人所得税，且不再享受本单位内部的工资、奖金、津贴等工资性收入及其他工资性补贴，受上级部门嘉奖给个人的奖金除外（须提供上级部门正式文件并附有具体奖励金额）。4、由于工作需要或其他原因，分公司原经营者在年度考核周期内不再担任分公司领导职务的，新担任者保证同意按原方案执行，其绩效年薪与年度考核结果挂钩，再按其担任职务的实际月分计算。5.分公司经营者若担任一个以上被考核企业领导职务的，按其中薪酬数额较高的被考核企业领导人员标准领取薪酬；若兼任关联的参股控股企业职务的，不得再在其参股控股企业领取薪酬或其他酬劳。6. 分公司经营者若由于工作需要在职不在岗，其薪酬标准取该企业同级人员的平均值。7. 分公司经营者应保证会计信息的真实性。出现虚报、瞒报财务状况的，除按照有关法律法规处理外，扣回多兑现的奖励，并追究负责人和有关人员的责任。八、考核申诉1、考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的特殊程序。2、被考核人如对考核结果不清晰或持有异议的，可以采取书面的形式向公司提交申诉书。申诉书内容应包括申诉人姓名、单位、申诉事项、申诉理由。3、公司收到申诉三个工作日内做出是否受理的答复，对申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。对于受理的申诉事件，由考评小组进行申诉事项调查、审核，并将结果报公司总经理办公会议处理，并将办公会议的处理结果回复申诉人。办公会议为申诉最终机构。九、附则1、本方案由公司考评组负责解释。2、本方案报公司总经理批准后执行，修改须经同样程序。3、本方案自2016年1月1日起施行。附件：1、经营成果考核评分标准 2、分公司2016年指标表法人代表： 分公司经营者： 2016年1月1日 附件1：2016年分公司经营成果考核评分标准考核指标基础分奖 扣 标 准核定分考核部门1、利润总额15分 以利润指标为基数，完成预算数得15分；不完成指标的,每少完成利润总额预算数1%扣1分（以下所称扣分均指在该项指标满分基础上扣除，例如考核指标满分10分，按标准应扣除1分，则该项指标核定分以9分计算），扣完15分止。财务部2、营业收入10分以营业收入指标为基数，完成预算数得10分；不完成指标的,每少完成营业收入预算数1%扣1分，扣完10分止。财务部3、固定资产管理5分固定资产盘查没发现盘亏等问题得5分，发现问题的全扣5分。财务部4、人工成本控制5分对照预算，工资、奖金、福利补贴等人工成本不能超标，完成预算得5分，总体超预算1%扣1分，扣完5分止。人 力资源部5、合同管理（含法务）5分合同管理按规定执行得5分，发现违规第1次扣1分，第2次单次扣2分，第3次累计全扣5分。法务部分，因自身原因（过失或故意）引起的诉讼，第一次扣3分，第二次全扣5分。综 合管理部6、服务质量10分 完成