廉政风险及防控措施(修改).doc

国土局行政权力廉政风险及防控措施 填表日期：2008年12月岗位责任人风 险 点风 险 表 现防 控 措 施风险等级局长刘文通1、用地报批手续可能发生以各种变通的办法为之供地、发证的现象。1、向社会公开依法批准的土地利用总体规划和矿产资源规划等主要内容；2、土地、矿产行政审批事项、审批程序、审批要件、审批结果进行公开，接受社会监督。2、采矿权设立审批可能出现为项目申请人批条子、打招呼的情况。3、公开承诺，落实廉政建设责任制；4、执行公示、公告等政务公开制度，公开办事程序、办事标准、办事结果。3、土地使用权、探矿权、采矿权、地质灾害咨询评估和项目设计可能出现向办事方指定或授意由某中介机构从事以上项目的问题。5、加强对权力运行的监督，规范从政行为；6、土地使用权、探矿权、采矿权、地质灾害咨询评估和项目设计等严格采用招投标的方式进行。4、土地审批可能发生接受下属或管理相对人的宴请、礼金、有价证券、支付凭证的问题。7、加强党纪条规学习，提高拒腐防变能力；8、严格执行河北省国土资源厅制定的“五条禁令”；9、设立举报信箱和举报电话，接受监督。局长刘文通5、费用报销可能发生利用职务便利，报销应由本人或亲友承担的费用问题。10、实行财务审批报告制度，“四方会签”制度和财务公开制度；11、局纪检组加强对财务开支的审核和监督。6、财务审批可能发生把关不严的问题。12、认真落实四方会签制度，严把审批最后关。13、实施内部审计制度。7、土地征收查权属登记发证可能发生收受贿赂，优亲厚友的问题。14、在行政服务中心建立土地征收审查、权属登记发证事项公开查询系统；15、对土地征收审查等由政府发布公告，接受社会监督；16、认真搞好政务和权力运行的公开。8、收缴土地出让金可能出现人为增加或减少出让金的问题。17、实行会审会制度；18、建立专题会议纪要制度，实行土地出让向政府和监督部门专题报告制度；19、实施阳光操作，增加工作透明度。9、招拍挂出让土地使用权可能发生走过场，造成国有资产流失的问题。20、邀请人大代表、政协委员、发改、纪检、公证处等单位参加现场听证会；21、落实会审会制度。10、土地市场管理可能发生因监管不力造成土地私下交易问题。22、由规划科、地籍科、地产所等科室进行把关，严格按招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范执行；23、加大执法力度，严肃查处土地违法行为。局长刘文通11、土地交易可能发生利用职权、人为设置条件干预土地供应，从中谋利的问题。24、推进权力公开透明运行，交易过程向社会公开；25、落实会审会制度。12、经营性用地出让可能发生规避招拍挂制度，擅自转让国有土地使用权的问题。26、国有土地使用权出让条件、用途、方式，在电视台、报纸等媒体进行公告；27、严格土地出让程序。13、专项资金的使用可能发生截流、虚报冒领专项资金或改变资金用途的问题。28、严格落实专项资金使用的各项规定，成立专项资金使用监督小组，对资金支出情况进行审计；29、专项资金的使用实行“会审会”制度。14、干部任免、人事调整可能发生个人说了算，搞“一言堂”的问题。30、严格执行民主集中制原则；31、中层干部实行竞争上岗制度。15、组织处理可能发生不按规定向上级提出处分建议，收授当事人好处，对其进行偏袒照顾。32、 严格落实各项规章制度；33、 发挥纪检组的监督作用；34、 处理情况向全局公布。16、土地规划局部调整可能出现对不符合规定的项目予以照顾，进行调整规划。35、利用电视台、报纸等媒体进行公告公示；36、纪检、检察、审计等部门进行全程监督。副局长刘来道17、整理项目招投标可能发生因某种利益关系干预工程招标，排斥公平竞争问题。37、委托有资质的拍卖单位进行招标，增加工作透明度；38、聘请人大代表、政协委员、纪检、监察等部门进行现场听证，填写意见书；39、招投标条件通过电视台、报纸等媒体向社会发布公告；40、加强对工程招标工作的管理，严格资质审核；41、招标过程及结果现场请公证处人员进行公证。18、土地整理项目选定招标代理机构可能会按上级领导的授意来指定的问题。42、对代理机构做好资质认证审查；43、项目工程采取公开招标方式确定施工单位，招标公告在公众媒体上发布。19、开发整理项目的实施可能出现因监管不力造成工程质量不达标或虚增工程量从中谋利的问题。44、委托监理公司对工程质量进行监管。20、土地整理经费使用可能出现挪用或改变资金用途的问题。45、将专项资金使用情况进行公开；46、加强对项目经费的外部审计和内部审计；副局长贾铁峰21、国有土地使用权出让审核可能出现为谋取私利人为增设条件，违规操作，排斥公平竞争的问题。47、土地出让的程序、条件、标准、结果及时向社会公开公布，接受监督；48、实行公开竞价，根据竞价结果确定土地使用者；22、国有土地使用权转让审批可能发生利用职权干预出让，谋取非法利益的问题。49、招拍挂过程中由纪检监察部门进行监督，避免走形式；50、出让土地的条件、程序、结果进行公开，接受社会监督。23、土地测绘可能发生权钱交易，增加或减少测绘面积造成国有资产流失的问题。51、实行测绘管理责任制，谁测量谁负责，严格责任追究；52、由局测绘科、出让方、受让方共同核准测量结果。24、招拍挂出让土地使用权可能出现走过场，造成国有资产流失的问题。53、委托有资质的单位进行招投标；54、加强对招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范执行情况的监督；55、邀请有关监督部门参加现场听证会。25、农村宅基审批可能出现把关不严，不按规定审批宅基的问题56、坚持“三榜”公布制度，三到现场制度；57、切实落实两图一表制度；58、对宅基地面积、审批条件、审批结果在村政务公开栏公开。副局长王秀华26、地产评估可能发生利用职权干预地产评估谋取非法利益的问题。59、评估的地价依据划定的区片综合地价执行；60、出具的地价评估报告进行公告公示；27、土地登记发证可能发生违反登记发证的有关规定，收人情费，办人情证问题。61、登记发证工作由三人以上业务人员共同受理；62、登记发证的地块由规划科进行审核；63、公开土地登记、发证、收费办事流程，接受监督。28、规划调整的审核可能发生违反规定操作的问题。64、规划调整实行会审会制度，经河间市人民政府审核批准；65、规划调整方案确定后组织建设、发改等部门召开听证会进行听证。29、国有土地使用权登记审核可能存在无故推托，不给好处不办事的问题。66、实行限时办结制度，公开办事时限；67、设置举报信箱、举报电话，接受社会监督，落实责任追究。30、审批、登记、颁发土地使用证和他项权利证可能发生把关不严的问题。68、在中国土地市场网进行备案登记；69、完善公开查询系统。副局长王文军31、履行纪检监察职责可能发生利用职务之便“吃、拿、卡、要”问题。70、加强廉政教育，提高自律意识；71、利用半年和年终总结作述职述廉情况报告，接受群众及干部职工监督评议。32、罚没款收缴可能出现随意增加或减少罚没款项送人情或从中捞取好处的问题。72、进一步规范行政处罚程序；73、推行公示、公告等政务公开制度，公开办事程序、办事标准、办事结果；74、统一罚没款收缴标准，违法占地一律按每平方米30元执行。33、行政处罚工作可能出现办“人情案、关系案”的问题。75、实行科务会议纪要制度，一般土地违法案件由科务会研究报分管领导审批；76、实行“会审会”制度，重大土地违法案件经“会审会”研究。34、查处土地违法案件可能发生故意拖延办案时间的问题。77、公开土地违法案件办结时限，接受社会监督；35、矿产发证审批可能发生违反规定，发人情证的问题。78、实行集体会审研究决定；79、发证结果向社会公开。36、矿产开采可能发生违反规定默许越界开采的问题。80、严格执行责任追究制度；81、加大执法监察力度，及时查处越界开采等违法行为。37、采矿权转让登记、探矿权延续注销登记可能发生对不符合受理条件的予以照顾82、规范操作流程，申请人提出申请后，交服务大厅受理，不符合受理条件的退回资料，并说明原因；83、进一步完善采矿权转让登记、探矿权延续注销登记流程图。主任科员郝建立38、土地开发综合服务楼建设可能发生营私舞弊、截留挪用项目经费的问题。84、工程预算进行公示，增加工作透明度；85、建立资金使用监督小组，加强内部审计；39、办公楼建设物资采购可能出现收受贿赂、以次代好的问题。86、物资采购通过“控办”，实行招投标；87、聘请工程监理，并严把质量关。40、基建项目资金管理可能发生擅自增加项目预算外的费用支出的问题。88、增加项目预算外的费用支出必须实行集体会审，经上级相关部门批准方可列支；89、对开支项目进行公示，增加工作透明度；90、对资金开支情况进行定期审计。办公室主任李文通41、物品采购可能出现徇私舞弊、为自己购买物品的问题。91、实行“采购、验货、付款”三分离的运行机制；22、落实“同质比价、同价比优、同优比服务”的标准；93、重大物品采购必须通过控办进行采购。42、公务接待可能出现公款吃喝或到娱乐场所消费的问题。94、落实招待制度；95、严把票据报销关；3、严格执行票据四方签字制度。办公室司机43、车辆保障维修可能发生弄虚作假、虚报冒领的问题96、车辆维修保养由主管局长确定；97、指定统一的维修点；98、车辆用油实行刷卡制。工作人员44、物品使用及采购可能发生假公济私为自己捞好处的问题99、购买日常办公用品时不少于2人；100、大宗物品通过“控办”购买。耕保科科长张瑞祥45、履行征地及供地程序可能发生对申请人提交的资料把关不严，不履行一次性告知等问题。101、在窗口公示提交材料、文本、报批程序等内容；102、严格履行征地报批程序，对征地、供地过程及结果在行政服务中心进行公示。46、办理土地使用权转让、租赁、临时占地可能发生拖延办结时间的问题。103、国土局限时办公工作办法向社会公开，接受办事人的监督；103、加强对落实限时办结制度的监督；104、进入行政服务中心的项目实施电子预警。47、国有土地使用权出让审核可能出现对不符合法定条件的行政审批申请予以批准，或者超越法定职权作出行政审批决定的问题。105、严格落实行政过错责任追究制度，对于不按照执行的，追究过错责任；106、 成立土地出让领导小组、由集体负责。48、土地审批可能出现在法律规定的审批条件和标准之外，增设其他条件、标准或者限制的问题。107、通过电视台或窗口向社会公布审批条件、标准；108、局纪检组加强监督。49、划拨供地审核可能发生人为设置条件、对不符合规定的变相供地的问题109、 落实会审会制度、科务会议纪要制度。耕保科工作人员50、土地审批可能发生故意拖延办结时间、刁难办事人的问题200、国土局限时办公工作办法向社会公开，接受办事人的监督。监察科科长苏国胜51、监察立项审核可能存在因朋友、亲威说情，不严格按规定程序办理的问题。201、由监察科、耕地保护科共同实施；202、落实用地现状图与实地一致制度。52、行政处罚可能出现降低处罚标准的问题。203、公布处罚标准，发挥社会监督作用.53、查处违法案件可能出现办糊涂案的问题。204、进行业务知识培训；205、加强学习，提高业务水平；206、实行以老带新，结对子等方法提高办案水平。监察科工作人员54、违法案件审理可能出现办关系案人情案的问题。207、对违法案件实行所、科、分管局长三方审理，加强相互监督。人事科科长蔡洪栓55、人事变动可能出现不按干部任用条例任用干部，无原则的任用跑官要官的人，请客送礼的干部。208、严格按照干部选拔任用条例任用干部；209、在干部选拔任用中，落实竞争上岗制度，做到公开、公正选拔任用干部。56、职称评定可能出现不按标准审核的现象210、公开职称评定标准；211、对评定结果进行公示，接受监督。57、干部职工的工资福利调整可能出现不按规定执行工资福利，无原则的增加工资福利的额度或在执行规定的边缘条款时不公平的问题。212、每年利用半年和年终总结进行述职述廉，接受干部职工评议；213、由工资福利科对干部职工调资进行监督审核；214、干部职工的福利确定、工资调整按照国家及省市的文件执行，没有文件的一律不予批准；215、干部职工福利待遇确定、工资调整在局政务公开栏公布。人事科工作人员58、人事档案管理可能出现人为更改档案内容的问题216、严格落实档案整理规定；217、严格档案移交手续。59、工资套改可能存在吃拿卡要，不按规定套改调整工资的问题218、对套改情况向局长办公会说明；219、对套改结果进行公示。财务科科长李秋占60、财务管理可能发生挪用或贪污现金的问题。220、出纳与会计定期核对帐务；221、纪检、检察、审计、财政等部门定期进行财务审计；222、加强内部控制，进行自查自纠。61、帐务报表可能发生因贪图私利而作假帐或帐务报表不属实的问题。223、加强财务审计；224、局纪检组进行经常性的监督。62、票据管理可能出现把关不严、不认真核对的问题。225、没有经过四方会签的票据不予入帐；226、财政集中支付中心严把复核关。财务科工作人员63、帐务报表管理可能出现票据审核不严格，做假帐的问题227、加强财务审计；228、没有经过四方会签的票据不予入帐；地籍科科长孙泽川64、颁发（更换）土地证书可能发生违规操作的现象。229、在中国土地市场网上进行备案、公示；230、对土地登记、颁发或更换土地证书实行问责制，由规划科、耕保科进行复核；65、土地登记可能出现吃请受贿，办人情证的现象。231、办事人办理业务由三人以上受理，复核复查登记条件；232、公开办事程序、办事标准、办事结果，加强对行政审批权的社会监督和舆论监督。66、土地登记发证收费可能存在收费不开票或少开票及坐收坐支的现象。233、落实收支两条线制度；234、办事人到局指定的专设帐户进行缴费；67、土地权属调查可能存在勘丈数据与实际不符而引发纠纷或信访问题。235、局加强相关业务培训；236、调查勘丈结果由测绘科进行复测复量。68、抵押资料审核吃拿卡要，对不符合条件的予以受理237、公开办事程序、办事标准、办事结果地籍科工作人员69、登记业务资料审核可能发生不符合条件的予以受理的问题238、办事人办理业务由三人以上受理，复核复查登记条件；239、公开办事程序、办事标准、办事结果，加强对行政审批权的社会监督和舆论监督。70、土地登记查询可能发生滥用职权、徇私舞弊、推拖不予查询的问题。240、土地登记查询实行窗口受理，公开办事过程；241、局信息中心通过地籍信息系统向社会公布查询内容。规划科长周春昕71、项目规划预审可能发生对申请人提交的资料把关不严的问题。242、项目预审业务多人受理，层层把关；243、在规划调整过程中对申请人的申请资料严格审查。72、规划调整可能出现因谋取个人私利而拖延办结时间的问题。244、项目预审及规划调整限时10个工作日内办结；245、聘请政协、人大等部门监察员对预审时间和过程进行监督；将局行政审批运行时限向社会公开；246、规划调整方案确定后，在电视台、政务大厅及时公布公开。规划科工作人员73、规划调整可能出现接受管理相对人的宴请，不按调规标准操作的问题247、公开工作程序，接受群众监督测绘科长冯广如74、测绘执法容易出现吃拿卡要的现象。248、成立政风行风监督领导小组，不定期对用地户进行巡查暗访；249、严格落实局制定的“十不准”规定；250、利用“三会一课”加强廉政教育。75、土地测量、制图可能出现推拖、刁难等问题。251、公开办事时限，测量制图工作在五个工作日内办结；252、让用地户填写意见反馈表；253、实行测量责任人制度，全程负责测量制图工作。测绘科测绘人员76、土地测量可能存在吃拿卡要，故意刁难办事人的问题254、落实省狠刹不良风气的“十个严禁”；255、加大违法问题的责任追究力度。地矿科科长栾占平77、采（探）矿许可证延续、变更、年检可能发生吃、拿、卡、要现象。256、成立政风行风监督领导小组，加大到用地户巡查暗访力度；257、加强廉政教育，严格落实局“十不准”规定；258、严格执行国土资源部颁布的国土资源系统行政为民十项措施以及工作人员五条禁令，增强拒腐防变的能力。78、收取矿产资源补偿费和采矿权使用费可能发生收费不开票或少开票及坐收坐支的问题。259、实行票款分离制度，只开票，由办事人向指定帐户缴款；260、组织纪检室、财务科定期对收费情况进行审计。79、地质灾害评估可能出现不按标准执行，为建设项目变通的问题261、及时公示地质灾害评估结果；262、由纪检组对评估结果进行监督。地矿科工作人员80、收取矿产资源补偿费和采矿权使用费可能出现优亲厚友，谋取私利，不按标准收费现象。263、公开办事程序，收费依据；264、实行票款分离制度；265、在办事过程中要求多人到场，相互监督。宅基地管理科长薛国壮81、宅基申请资料审查可能出现审查不严格，不够条件给予受理的问题。265、坚持“三榜”公布和三到现场制度，宅基地审批要在村集体或村民小组张榜公布；266、切实落实两图一表制度，严格按两图一表及审批程序审批宅基；267、对宅基地面积，审批条件在村政务公开栏公开。82、宅基用地测量可能发生数据不实，默许超面积占地的问题268、落实三到现场制度；269、发证阶段由执法人员对审批与建筑面积进行核对，超过批准面积的，按违法占地查处。83、宅基审批可能出现超越批准权限或不按照土地利用总体规划确定的用途批准的现象270、对非法批准占用土地的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；非法批准宅基地，对当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；271、宅基审批经耕保科、规划科进行复核。宅基地管理科工作人员84、宅基用地资格审查可能出现为不符合条件的用地户予以通过的问题272、宅基用地由监察科把关；273、询问申请人与查看户口本相结合，并将申请人家庭成员情况复印装入审批卷宗；274、落实“三榜”公布制度，发挥村民的监督作用。土地开发整理中心主任李宏伟85、实施土地开发项目管理可能会出现中标建设单位资金使用监管不到位情况。275、加强与财政管理部门、监理单位的合作；276、依法监督检查和规范。86、土地开发整理复垦可能会出现降低耕地质量等级的问题277、成立土地开发整理专家评定委员会，并对整理的耕地作出评审。土地开发整理中心工作人员87、土地开发整理复垦可能存在故意降低整理标准的问题278、加强对项目实施的监理；279、由国土局、上级部门、项目受益方共同对开发、整理、复垦项目进行验收。地产所长李书义88、地产评估可能发生人为增加或减少评估额度，出具不真实评估结果的问题。280、实行评估工作责任制，明确划分评估人员工作职责；281、对评估结果进行公示。地产所工作人员89、地产评估可能发生人为增加或减少评估额度，出具不真实评估结果的问题。282、实行评估工作责任制，明确划分评估人员工作职责；283、对评估结果进行公示。执法大队史增峰90、违法案件巡查可能出现因优亲厚友或收受当事人好处查处不到位的问题。284、实施多人执法，互相监督；285、由监察科对违法案件逐件审核把关；286、违法占地情况在局政务公开栏进行公示。91、违法案件立案查处可能发生对违法当事人吃拿卡要，违法案件久拖不上报、不处理、不处罚的问题。287、落实局勤政廉政制度，由局纪检室明察暗访；288、查处的违法案件每周上报监察科；289、定期督导案件办结情况。执法大队执法队员92、违法案件查处可能出现查处不到位、对违法当事人吃拿卡要，测量不实的问题290、严格执行动态巡查制度；291、落实错案和执法过错责任追究责任制。国土所所长93、宅基地预审可能出现违反法定标准、法定程序为申请人办理宅基手续。292、坚持“三榜”公布制度，三到现场制度；293、严格按两图一表及审批程序审批宅基；294、落实错案和执法过错责任追究责任制。94、企业占地、农村养殖用地审批可能存在吃、拿、卡、要的问题295、