企业专利战略与企业专利预警尝试大中小.doc

企业专利战略与企业专利预警尝试大中小企业专利战略与企业专利预警尝试大中小 企业专利战略与企业专利预警机制 北京中星微电子有限公司 北京中星微电子有限公司经过几年来专利试点工作的开展，在各级部门的指导下，公司上下全体员工对知识产权的重视和共同努力下，知识产权工作得到了长足的发展，有了良好的开局，取得了很多的成绩。 一、企业专利战略 公司知识产权策略的确定通常是在专利委员会（公司决策层组成）的指导下，由公司知识产权部门协同工程研发部门一起进行专利战略分析，销售部门和市场部门负责对竞争对手资料的搜集和提供，以及商业信息和资料的搜集，并提供商业分析，专利委员会结合各方反馈的专利战略分析和商业分析结论，再根据公司的发展方向和运营策略，来最终确定合成公司整体的知识产权策略及主导原则。 在时间战略上，公司制定有5年和10年的知识产权规划，来部署一定阶段内的知识产权产出规模和发展目标，每年的工作计划有步骤分次序地依照这些规划进行开展。 在地域战略上，公司依照市场扩展的方向和研发竞争者所存在的国家，结合时间战略，结合关键技术领域的专利分析和竞争对手专利调研跟踪，进行全球的战略规划。 在工作策略规划上，公司按照知识产权从产出、积累、布局到实际运用的发展过程，安排不同时间阶段不同地域的工作重心和倾斜的方向，譬如从有目的的专利大量储备到企业专利策略运用和专利分析，再到标准的制定技术联盟的参与权，以及对竞争对手的专利打压等。 公司的知识产权具体实施计划通常定位到了年度计划上。 在每年的知识产权工作计划中，会明确当年的专利申请量、当年每个具体项目的专利产出规划、不同技术层面（如软件、硬件、算法等）中专利申请所占的比例、不同国家和地区进行专利申请的量及申请侧重、对特定领域和竞争对手进行专利分析和跟踪的周期、针对竞争对手所作的专利集中点在哪里、有多少专利以及什么样的专利是作为储备专利、什么样的专利是迷惑性的策略专利、国际专利申请中哪些是应该同时申请以及哪些是应该利用优先权延长申请期限的等等。 公司有明确的知识产权策略思想，譬如，仅以专利申请为例：针对公司业务所集中的三个主要领域：移动通信、PC应用和数字家庭；在进行申请策略制定前会进行系统的专利分析和判断，然后针对不同的技术领域采用不同的申请策略。移动通信领域的基础专利虽然已经相当成熟，但部分领域专利壁垒尚未完全形成，以大量专利切入，开发并占领新的领域是相当可能的，因此采用了进攻策略；在PC应用领域，各种已经形成的专利防卫圈相对较多，处于专利成熟期，该领域非公司未来发展重点，但现在仍有新产品研发中，为防止未来投入市场后被人要求权利，因此拟实行防御策略，只围绕自己开发的产品进行保护性的申请；而在数字生活领域，不断有新的技术在融入，有新的技术/市场发展空间被打开，有大量领域在国内尚无专利申请，该领域的专利申请正处于扩张期，宜进行专利处女地开发，因此采用的基本上是圈地策略。 知识产权申请工作是其他后续工作的基础，运用有效和正确的申请策略是全面开展工作的前提，在实际工作中，公司从技术公开和保密的认定，到基础专利与策略专利的规划等，都拟订和执行了诸多的知识产权策略和规则。 我们对他人的一些重要专利或基础专利，我们围绕其进行技术改进、回避设计，创造申请从属专利的机会，争取使他人的技术“本企业化”、国外的技术 “本土化”，这在我公司9系列芯片产品中体现的非常明显，同时在必须要采用的一些标准中尽可能地多地提出改进的专利申请，争取切入的机会；在自己技术力量比较强的一些领域，强调设计新的技术点，创造申请新的基础专利机会，同时围绕自己的基础专利，大量申请外围专利，层层包围，多重保护，形成企业的专利群。 随着公司专利工作的不断发展，公司目前已经有大量的专利获得授权，对专利许可及专利转让的工作已经开始，公司考虑拟通过许可策略降低成本增加收益机会，将非基础专利进行策略性转让，将自己的基础专利及外围专利有限许可，将知识产权价值最大化，在现有条件下，构筑专利群落（从属、基础），创造交叉许可机会，积极参与标准组织和专利联盟，力争将自己的专利写入一些技术标准中，为企业经营获得最大利益。 二、尝试建立专利预警机制 中星微正在尝试对公司业务中一些重要的技术建立有效的专利预警机制。 建立企业的专利预警机制对企业来说非常重要，通过关注与公司业务有关的技术领域，收集和分析该领域的专利信息以及市场信息，了解竞争者的动向，发现来自他人的专利威胁，以及他人侵犯公司专利的情况，给公司决策层发出警告提示，预先制定应对方案，以方便后期的处理程序，尽早发现可能出现专利纠纷的前兆，并尽可能地将可预见的商业纠纷消灭于萌芽状态，防止公司在商业运营过程中专利争端出现太突然的情况。 一方面，企业进行专利预警机制的建立，需要大量有经验的专业技术人员和专利工作人员对有关的专利信息资源进行全面的分析，另一个方面，由于公司所从事的技术领域相对很多，其所关注的专利信息范围也必然大幅增加，而且这些海量专利信息之间的交叉以及对企业不同层面的影响也更为复杂，所以，就目前而言建立公司全面的专利预警体系是有困难的。 因此，我们公司尝试只对公司业务中一些重要的技术，建立了初级的专利预警机制，并从该机制的建立过程中积累经验，为公司未来整体预警体系的全面建立打下基础。 （一）团队组建阶段 首先，我们组建预警团队，预警团队的人员结构是整个预警机制中的关键一环，我们在前期对人员进行深度专利培训的基础上，挑选了研发部门的一些技术工程师、知识产权部的管理人员，以及市场部门和销售部门的部分人员，一起组成了企业内部的预警团队。 技术工程师和知识产权部管理人员主要负责专利数据的检索采集、从技术和法律角度对专利信息进行分析、预警条件的制定、预警平台搭建完毕后定期的专利过滤、预警信息的发出等工作；市场部门和销售部门的人员主要负责去发现一些可能会对公司造成重要影响的市场信息、商业信息、专利信息等，并将这些信息及时反馈给知识产权管理部门，形成有效的预警提示。 （二）培训阶段 专利预警的基础是专利分析，而决定专利分析效果的最重要因素是专利信息的分析质量。因此，公司规划出了一个培训阶段，专门对相关的专利分析人员进行专利培训，以提高专利分析的质量和效果。 首先，从公司工程部受过基本培训和深度专利培训的员工中挑选出了相关技术领域的专业人员，对其进行培训，培训专利检索的技巧和方法、如何阅读专利并发现需要的技术信息，如何界定专利的保护范围，如何进行专利分析等。通过这些培训，使这些工程人员成为专利分析的主力，避免通常出现的外行人员进行技术分析所带来的诸多不利因素。 其次，组织上述相关技术领域的专业人员对知识产权部专利工作人员进行系统的技术培训，以加深专利工作人员对相关技术的了解和熟悉程度，更好地进行专利的阅读和理解，进而更好地进行法律分析和判断。 （三）检索和分析阶段 技术人员和专利人员一起根据相关技术的特点制定初步的检索表达式，并经多次验证后确定下来，进行专利数据的采集，并将采集后的专利数据进行分析。 除了通过对专利数据的著录项目信息进行简单的定量分析外，还花费了大量的人力进行专利全文的阅读，并对所采集到的专利数据添加各种技术标识进行深加工，以进一步提高专利分析准确度和专利预警的可靠性。 （四）预警条件（公式）制定 专利预警条件的制定是专利预警平台搭建过程中的最重要步骤。对一个专利威胁性的判断实质上也是对专利价值进行评估的一个过程。我们从专利检索和分析的过程中，总结出一些判断条件，每个判断条件都被分配一定的积分值，同时再对不同程度符合该判断条件的专利给予不同的系数，所分配的积分值与系数的乘积即为该判断条件的预警得分；通过多个判断条件来综合出一个通用的预警公式，再根据这个预警公式对目前或未来出现的相关专利进行预警等级的计算，计算结果得分属于预警范围的即可发出预警信息，不属于预警范围的专利，我们不视为有威胁的专利。我们对预警条件（公式）的制定主要通过下面几个判断项：技术领域、公司关注度、诉讼或争议标的、标准涉及、同族专利、专利寿命、申请人威胁、其他还有一些项目也可被引入专利预警公式中，作为一个综合考虑的因素来计算预警分数，譬如看目标专利是属于国内申请还是国际申请、专利质量如何、被引证次数、甚至权项数的多少等都可归于其中。 不同项的计算系数实质上就是不同项的权重值，企业根据自己需要，对上述不同的项分配不同的积分值，并对各个项的计算系数如何确定设置规则，一个专利的最后预警积分等于该专利在各个项中积分值与计算系数乘积的总和。 可对专利的预警分数划分不同的等级，来确定预警的级别，当目标专利的预警分数总和落入某一预警级别时，便确定该专利属于相应预警级别，并发出预警信息。 在专利预警平台搭建完成后，预警团队需要定期按照当初确定的检索表达式来采集新产生的专利信息，并按照即定的预警公式进行预警分析，若发现属于预警级别的专利，立即采取措施进行处理。所采用的检索表达式和预警公式可根据公司需要的变化进行实时的更新。在对专利信息的检索和预警指数计算方面，未来还考虑制作专门的软件来自动进行处理。 （五）形成专利预警机制的工作流程及流程图 如图所示，首先在前期对人员进行深度专利培训的基础上，挑选研发部门的工程师和知识产权部门的管理人员，以及市场部门和销售部门的人员，一起组成预警团队。 专利预警机制的工作流程及流程图 然后，组织人员对该技术进行专利分析，制定预警规则，譬如，看该领域的哪些专利是否被一些标准所采纳，哪些专利经常成为诉讼和争议的对象，哪些重要专利是属于竞争对手或友商，专利的寿命指数是多少，专利被企业所关注的程度，同族专利的多少等诸多因素来制定不同的权重值，然后根据企业自己设置的预警公式对每个专利进行加权平均，计算每个专利的权重值，这些权重值被作为进行预警的参考。 工程部门的预警人员会定期按照开始时的检索表达式对一定范围专利数据库内的专利信息进行检索采集，然后通过上述预警公式来发现对企业有影响的专利，并发出预警信息给知识产权管理部门，知识产权管理部门与工程部门一起对预警信息和目标专利进行分析，得出是否预警的结论，及时反映给公司的决策层，并提出合理的建议。 当市场部门和销售部门的人员发现一些重要的市场/商业/专利信息，可能对公司造成影响时，也会