2016年下半年重庆省基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题.docx

2016年下半年重庆省基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 2、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性3、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 4、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。 A1 B2 C3 D45、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 6、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票 7、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 8、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_。 A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 9、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例11、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。 A2 B5 C7 D10 12、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 13、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销14、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 15、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 16、甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。 A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 17、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于5亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 18、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。 A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B从交易所安全接受交易数据 C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 19、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 AT  BT+1  CT+2  DT+3 22、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 23、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道-琼斯指数 D詹森指数 24、下列免征营业税的收入有_。 A非金融机构买卖基金份额的差价收入 B金融机构买卖基金的差价收入 C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 25、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 26、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 27、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 28、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 29、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 30、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。 A10% B30% C50% D100% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 32、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式33、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 34、关于基金税收，下列说法正确的是_ A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税 C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税35、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 36、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_ A：公募基金和私募基金 B：封闭式基金和开放式基金 C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 D：契约型基金与公司型基金 37、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 38、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 A6个月以上不满1年 B1年以上不满10年 C10年以上 D15年以上 39、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 40、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80%41、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满1年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 42、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 43、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。 A国际收支 B收支平衡 C资本运营 D货币政策44、基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B证券投资信托基金 C信托产品 D单位信托基金 45、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境15天 46、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售 47、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金 48、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 49、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 50、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30 51、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 52、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 53、开放式基金的认购费率不得超过_ A：3% B：2.5% C：10% D：5% 54、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A：交易型开放式指数基金 B：系列基金 C：货币市场基金 D：保本基金 55、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 56、证券市场本质上是_直接交换的场