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一 毕业设计 论文 的成果形式一 毕业设计 论文 的成果形式 1 标题 要求简要 明确 一般不宜超过 20 字 2 论文独创性声明和使用授权声明 3 目录 4 摘要 简要概括论文的主要内容和观点 中文摘要在 300 字左右为宜 外文摘要在 250 个实词左右为宜 5 前言 应说明主要包括选题目的或背景 国内外研究现状的评述 本论文研究思路 与研究方法 本论文的创新之处 本文的结构安排等 6 正文 要求立论明确 结构合理 条理清楚 内容完整 资料翔实并与论点相结合 文字通顺 引文规范 论文正文数在 1 5 万 2 0 万 7 参考文献 参考文献格式 著作 作者 书名 出版社 出版时间 页码 论文 作者 论文篇名 刊号 年 卷 期 页码 8 毕业论文应单独装订成册 使用统一封面 二 毕业设计 论文 格式要求二 毕业设计 论文 格式要求 1 报告 论文 要求使用统一的封面格式 注释用页末注 即把注文放在加注处一页 的下端 公式 图表应按顺序编号 并与正文对应 2 参考文献格式 科技书籍和专著 编著者 译者 书名 M 文集用 C 版本 出版地 出版者 出版年 页码 科技论文 作者 篇名 J 刊名 出版年 卷号 期号 页码 作者 篇名 单位博 硕 论文 年 3 学位论文电子文档用 WORD 输入 4 学位论文文字格式 1 正文 5 号宋体 单倍行距 首行缩进 除引文和前面所述的某些外文符号外一 律用正体 文字用横排 页数较少时正文也可用小四宋体 2 一级标题 题目 二号宋体居中 二级标题 章 三号黑体居中 3 三级标题 节 四号宋体 粗体 居左 四级标题 节内小节 居左 小四 4 表格文字可用小五宋体或正文字体 居中 或居左 并整齐划一 表格名及图名 用 5 号宋体 5 标点符号 单个的标点符号 如句号 逗号 分号 顿号 冒号 感叹号 破折 号等 和成双的标点符号 如分号 括号 的后半部分不得放在行首 成双的标点符号前半 个不得放在句末 6 纸张尺寸和页码 A4 纸张 四周页边距 2cm 带连续页码 阿拉伯数字页码 底 部居中 双面印刷 若根据装订需要 左 右两侧的页边距也可以选 2 5cm 7 页眉和页脚 页眉采用下列形式 东南大学学士学位论文 第 章 章题目 小五号宋体 正文及其以后部分 其页脚为居中 连续的阿拉伯数字页码 不宜采用分章的非连续页 码 摘要和目录等内容的页脚为居中 连续的大写罗马数字页码 附件一 论文封面式样附件一 论文封面式样 分类号 密级 U D C 学号 东南大学 毕业设计 论文 报告 题 目 院 系 专业 学 号 学生姓名 指导教师 起讫日期 设计地点 附件二 东南大学学士学位论文英文页面格式附件二 东南大学学士学位论文英文页面格式 ENGLISH TITLE OF BACHELOR DISSERTATION A Dissertation Submitted to Southeast University For the Academic Degree of Bachelor of Management or Economic etc BY Name of Graduate such as HAN Bao cheng Supervised by Name of Supervisor and Title such as Prof FENG Chang gen and Name of Second Supervisor and Title Name of Department or School Southeast University Date of Submit such as April 2005 附件三 东南大学学位论文独创性声明及使用授权声明文本附件三 东南大学学位论文独创性声明及使用授权声明文本 东东 南南 大大 学学 学学 位位 论论 文文 独独 创创 性性 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在指导教师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 学生签名 日 期 东东 南南 大大 学学 学学 位位 论论 文文 使使 用用 授授 权权 声声 明明 东南大学 中国科学技术信息研究所 国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致 除在保密期内的保密论文外 允许论文被查阅和借阅 可以公布 包括 刊登 论文的全部或部分内容 论文的公布 包括刊登 授权东南大学教务处办理 学生签名 指导教师签名 日 期 附件四 论文书写式样附件四 论文书写式样 论文书写式样 一 论文书写式样 一 1 摘要摘要 式样式样 香港创业板首次公开发行 香港创业板首次公开发行 IPOIPO 绩效的实证研究 绩效的实证研究 摘摘 要要 IPO Initial Public Offering 前后上市公司的运营绩效变化以及导致这些变化的 深层次原因 在 20 世纪 90 年代之后成为金融经济学 会计与财务研究领域所关心的热点 问题之一 也取得了多项研究成果 作为香港创业板一级市场的主体 IPO 公司对于二级 市场的繁荣和创业板的发展发挥着重要的作用 相对于主板市场的 IPO 创业板市场的 IPO 存在着更大的风险 对香港创业板 IPO 绩效进行较为详尽的实证研究有着更为重大的意义 和深远的影响 而在香港创业板开设五年以来这方面的实证研究还是一片空白 本文尝试 弥补这一空白 对香港创业板的 IPO 做了初步的研究和探讨 本文共七章 第一章为绪言部分 重点考察对香港创业板 IPO 绩效进行实证研究的意 义及其背景情况介绍 第二章为有关 IPO 理论的文献回顾 第三章至第五章是香港创业板 IPO 绩效的实证研究部分 各章具体内容为 第三章是实证研究的样本和统计描述 第四 章为 IPO 效应研究和显著性检验 第五章为回归分析 探讨所选取的解释变量 IPO 公司 的风险投资背景 公司注册地 主营业务地和所在行业 对于因变量 公司 IPO 前后财务 指标的差异值 指标的影响 第六章为实证研究结论及对大陆创业板建设的启示 第七章结 束语 关键词 香港创业板关键词 香港创业板 IPOIPO 绩效绩效 实证研究实证研究 风险投资风险投资 2 英文摘要英文摘要 式样式样 Demonstration Research on Hong Kong GEM IPO Performance Abstract The changes of operational performance after IPO and the deep reasons behind these changes have become hot issues of research on financial economics and accounting and many achievements have been got As the main body of Hong Kong GEM primary market IPO companies are playing an important role to the prosperity and development on GEM of the secondary market Compared to the main board market the IPO of GEM has higher risk So it is of greater importance to carry out the exhaustive demonstration study on IPO performance of Hong Kong GEM which has been still blank since Hong Kong GEM was founded five years ago Trying to remedy this blank this paper has made preliminary research and discussion on IPO in Hong Kong GEM This paper includes seven chapters The preface introduces the meaning and the background of this research Chapter Two is a theoretical survey of IPO From Chapter Three to Chapter Five is the part of demonstration research on IPO performance of Hong Kong GEM The samples and statistics are described in Chapter Three In Chapter Four the effects of IPO and significance inspection are studied In Chapter Five the regression analysis is given to probe into the influence that explanation variables imposes on because variable Chapter Six are the conclusions Chapter Seven points out the limitation of the demonstration research on IPO performance of Hong Kong GEM and the research direction Keywords Hong Kong GEM IPO Performance Demonstration Venture Capital 3 目录目录 式样式样 目目 录录 摘 要 3030 ABSTRACT 3030 第一章 绪言 错误 未定义书签 1 1 问题提出 错误 未定义书签 错误 未定义书签 1 2 相关背景情况介绍 30 1 2 1 首次公开发行 IPO 错误 未定义书签 错误 未定义书签 1 2 2 香港创业板及其 IPO 市场 错误 未定义书签 错误 未定义书签 1 3 研究思路和方法 30 1 4 本论文的创新之处 30 1 5 本论文结构安排 30 第二章 有关 IPO 理论的文献回顾 错误 未定义书签 2 1 IPO 几种特殊现象的研究评述 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 1 1 关于 IPO 短期低估现象的研究评述 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 1 2 关于 IPO 长期高估的理论研究评述 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 1 3 关于 IPO 市场冷热周期性波动现象的理论研究评述错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 2 有关 IPO 效应及其盈利管理的文献回顾 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 2 1 国外关于 IPO 效应及其盈利管理研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 2 2 国内关于 IPO 效应及其盈利管理研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 3 有关创业板 IPO 研究的文献回顾 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 3 1 国外创业板 IPO 研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 3 2 国内创业板 IPO 研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 4 有关香港创业板 IPO 研究的文献回顾 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 4 1 关于香港创业板 IPO 发展的研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 2 4 2 关于香港创业板 IPO 实证研究的研究现状 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第三章 香港创业板 IPO 绩效的实证研究 样本与统计错误 未定义书签 3 1 样本选择与研究设计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 1 1 所选取财务指标的依据和内容 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 1 2 研究样本与资料来源 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 1 3 研究设计与研究方法 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 样本公司描述性统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 1 样本公司总体情况统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 2 按风险投资背景分类的样本公司情况统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 3 按公司注册地分类的样本公司情况统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 4 按主营业务所在地分类的样本公司情况统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 3 2 5 按行业分类的样本公司情况统计 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第四章 香港创业板 IPO 绩效的实证研究 错误 未定义书签 IPO 效应研究与显著性检验 错误 未定义书签 4 1 样本公司 IPO 效应研究 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 1 1 研究指标选取的理论依据 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 1 2 IPO 效应的统计分析及结论 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 1 3 数据检验 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 1 4 结论的解释 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 2 样本公司的显著性检验 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 2 1 总体检验 IPO 前后绩效比较 错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 2 2 分类检验之一 VC 背景对于 IPO 前后绩效的影响错误 未定义书签 错误 未定义书签 4 2 3 分类检验之二 主营业务所在地对 IPO 前后绩效的影响错误 未定义书签 错误 未定义书签 第五章 香港创业板 IPO 绩效的实证研究 错误 未定义书签 回归分析与结果 错误 未定义书签 5 1 回归分析研究 错误 未定义书签 错误 未定义书签 5 2 结果及解释 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第六章 实证研究结论与对大陆创业板建设的启示错误 未定义书签 6 1 实证研究的结论 错误 未定义书签 错误 未定义书签 6 2 对大陆创业板建设的启示 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第七章 结束语 错误 未定义书签 7 1 本论文研究的局限性 错误 未定义书签 错误 未定义书签 7 2 有关未来研究的拓展方向 错误 未定义书签 错误 未定义书签 致谢 50 参考文献 References 51 4 正文正文 式样式样 第一章第一章 绪绪 论论 1 1 问题提出问题提出 香港地处亚太经济区的中心 是公认的亚太地区的国际金融中心 拥有完善的金融体 系 市场体系和自由的投资环境 经济运作规范 交易设施与通讯手段先进而完备 金融 监管措施健全 经过几年的发展 虽然历经风风雨雨 但是香港创业板在香港经济和资本 市场中的地位愈加重要 IPO 前后上市公司的运营绩效变化 以及导致这些变化的深层次 原因 在 20 世纪 90 年代之后成为金融经济学 会计与财务研究领域所关心的热点问题之 一 也取得了多项研究成果 其中有研究成果指出 部分市场的上市企业运营绩效以 IPO 当年作为分界岭 前后呈现倒 V 型的走势 这种 IPO 效应在香港创业板这一全球新兴 证券市场是否存在 不同类型的上市公司的绩效如何 怎样提高 IPO 的绩效等等一系列问 题 是香港创业板长期持续健康发展所不能忽视的重要问题 而在香港创业板开设五年以 来这方面的实证研究还是一片空白 本文尝试弥补这一空白 在总结香港创业板成立以来 四年多的经验教训的基础上 对香港创业板的实证研究做初步探讨 比较在 IPO 前后不同 类型和背景的上市公司在财务状况 经营业绩等方面的变化与差异 分析香港创业板的现 状及存在的问题 1 2 相关背景情况介绍相关背景情况介绍 1 3 研究思路和方法研究思路和方法 本文采取以实证研究为主 结合理论分析的研究方法 就具体的研究方法而言 本文拟采用统计描述 显著性检验和回归分析的实证研究方 法 在进行 IPO 效应研究时 主要采用统计分析和配对 T 检验的研究方法 在进行显著性 检验时 本文分别采用了参数 T 检验和方差 F 检验来考察上市前后的业绩差异 对于分组 样本 同样通过 T 检验和方差 F 检验研究各组之间是否存在差异 除了对上市公司 IPO 前 后的差异进行比较之外 本文还设计了横截面回归模型来解释是什么因素影响了上市前后 的业绩变化 本文采用的解释变量包括风险投资背景 主营业务所在地 公司注册地和上 市公司所在行业而忽略了一般研究 IPO 问题时所需要考虑的其他因素 1 4 本论文的创新之处本论文的创新之处 1 51 5 本论文结构安排本论文结构安排 5 图表图表 式样式样 1 21 15 10 6 4 24 37 45 21 0 10 20 30 40 50 19992000200120022003 家数 有VC背景无VC背景 图图 3 23 2 样本公司样本公司 VCVC 背景情况统计图背景情况统计图 表表 3 2 样本公司的风险投资背景情况统计表样本公司的风险投资背景情况统计表 年份 有 VC 背 景的 IPO 数目 占有 VC 背景公司 总数比例 占当年 IPO 公司 总数比例 无 VC 背 景的 IPO 数目 占无 VC 背景公司 总数比例 占当年 IPO 公司 总数比例 总 计 1999 年 11 89 20 00 43 05 80 00 5 2000 年 2139 62 46 67 2418 32 53 33 45 2001 年 1528 30 28 85 3728 24 71 15 52 2002 年 1018 87 18 18 4534 35 81 82 55 2003 年 611 32 22 22 2116 03 77 78 27 合 计 53100 00 28 80 131100 00 71 20 184 资料来源 6 参考文献 参考文献 References 式样式样 参考文献 References 1 Aharonym J Lee C J and Wong T J Financial Packaging of IPO Firms in a Transitional Economy The Case of B shares and H shares in China J Forthcoming 1997 2 Barron D A Model of the Demand for Investment Banking Advising and Distribution Services for New Issues J Journal of Finance 1982 37 955 976 3 张景安主编 风险投资与二板市场 R 中国金融出版社 2002 4 韩志国 段强 创业板与主板 相互排斥还是协调发展 M 北京 经济科学出版社 2002 5 黄江南 香港创业板上市指南 M 机械工业出版社 2000 论文书写式样 二 论文书写式样 二 1 摘要摘要 式样式样 监管环境与国有商业银行的公司治理监管环境与国有商业银行的公司治理 摘摘 要要 本文阐述了巴塞尔银行监管委员会 加强银行机构的公司治理 的主要内容 对现有国 有商业银行公司治理结构问题进行了分析 并对改善国有商业银行治理的不同观点进行了评 论 认为目前国有商业银行改制上市对改善银行治理难以起到有效作用 反而会加重资本市 场的压力 加强市场竞争短期内无法改变垄断竞争结构 也不利于国有商业银行提高资产质 量和资本充足率 当前最具可行性的是通过完善监管环境 加强银行监管 实现政企分离 使所有权和经营权的相对分离 完善银行的内部治理结构 只有国有商业银行的内外部治理 得到有效改善 资产质量明显提高时 改制上市才具有现实基础 关键词关键词 国有商业银行 公司治理 监管环境 2 英文摘要英文摘要 式样式样 ABSTRACT The paper identifies the main content of enhancing corporate governance for banking organization ruled by the Board of Basel Bank Supervision and analyses the corporate governance of state owned commercial banks and also comments on the different views about improving the corporate governance of state owned commercial banks Now we hold the opinion that the re group and list of the state owned commercial banks is not effective and will aggravate the pressure of the capital market instead The structure of monopoly and competition will not be changed by strengthening the market competition in a short time and it is unfavorable for the state owned commercial banks to raise the quality of assets and the sufficient rate of capital At present it is feasible to realize the separation of government and enterprises the separation of ownership and control power through consummating the environment of supervision obviously It is possible for the state owned commercial banks to be re grouped and listed only when the corporate governance of banks is improved and the quality of assets is raised Keywords state owned commercial banks corporate governance the environment of supervision 3 目录目录 式样式样 目目 录录 摘摘 要要 3030 ABSTRACTABSTRACT 3030 第一章第一章 引引 言言 3030 第一节 选题背景 30 第二节 国内外研究现状 30 第三节 本文的研究内容及方法 30 第二章第二章 巴塞尔银行监管委员会巴塞尔银行监管委员会 银行治理银行治理 主要内容主要内容错误 未定义书签 第一节 导言部分 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第二节 银行的公司治理 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第三节 规范的公司治理的具体做法 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第四节 监管的任务 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第三章第三章 国有商业银行公司治理体系及缺陷国有商业银行公司治理体系及缺陷 错误 未定义书签 第一节 国有商业银行公司治理结构问题的界定 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第二节 我国国有商业银行现阶段公司治理的缺陷错误 未定义书签 错误 未定义书签 第四章第四章 改进国有商业银行公司治理的现实选择 加强监管改进国有商业银行公司治理的现实选择 加强监管错误 未定义书签 第一节 改善银行机构治理的模式 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第二节 对国有商业银行治理实施监管的必要性 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第三节 我国现行银行业监管体制的重大缺陷 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第四节 银行公司治理结构监管要点 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第五章第五章 完善我国商业银行治理监管环境的法律构思完善我国商业银行治理监管环境的法律构思错误 未定义书签 第一节 修改 公司法 完善公司法人治理结构的基本法律问题错误 未定义书签 错误 未定义书签 第二节 修改 商业银行法 错误 未定义书签 错误 未定义书签 第三节 进一步完善 中华人民共和国银行业监督管理法 错误 未定义书签 错误 未定义书签 结结 论论 错误 未定义书签 致致 谢谢 错误 未定义书签 参考文献参考文献 错误 未定义书签 4 正文正文 式样式样 第一章第一章 引引 言言 第一节第一节 选题背景选题背景 自20世纪90年代以来 金融机构的公司治理问题引起了理论界和决策者的高度关注 1999年9月巴塞尔银行监管委员会颁布了 加强银行机构的公司治理 以下简称为 银行 治理 为世界各国银行监管者履行职责提供指导与经验 特别在东南亚金融危机后 东南亚国家银行体系的不稳定性引发了人们许多的思考 从公司治理的角度看 人们将其 归咎为家族式经营 内部人控制 政府的庇护 行政权利和金融垄断特权的结合而导致的 市场有效性的失灵 以及过度的扩张破坏了企业的核心竞争力等 就中国的金融机构治理 而言 东南亚国家金融机构治理的问题在很大程度上均在我国存在 但最为突出的是产权 上的国有制和市场垄断结构 对如何改善我国银行业的产权结构 许多专家提出了改革方 案 最有