2016年下半年上海证券从业《市场》之股票分割与合并考试试卷.docx

2016年下半年上海证券从业市场之股票分割与合并考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D研究该行业中企业总家数的变化趋势 2、发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后_，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明3、目前，我国已形成以_为核心的基金监管法律法规体系。A证券法B公司法C证券投资基金法D基金运作管理办法 4、基金上市交易公告书的编制主体是_。A基金管理人B基金托管人C基金托管人与基金管理人D基金份额持有人5、相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是_。A幼稚型行业B周期型行业C成熟型行业D增长型行业 6、根据道氏理论，股价变动趋势有_。A无数种B一种C两种D三种 7、属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。A公平披露B准确性C规范性D及时性 8、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 9、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。A20B25C50D60 10、下列关于或有损失的说法，错误的是_。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映11、国务院证券监督管理机构和_应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构 12、有效市场形式不包括（）。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 13、证券组合管理中第二步是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况14、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。A1000万元B2000万元C5000万元D1亿元 15、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择 16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。A普通股的收益小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 17、证券公司债券的期限最短为_。A1年B9个月C6个月D3个月 18、柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会 19、标准券是由各种债权根据_折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A面值B市值C收益率D折算率 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A5%B10%C30%D50% 21、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D4 22、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。A发行人重组完成后就可以申请发行B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C发行人重组运行后三年内不得申请发行D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行23、中国证监会的现场检查包括_。A机构、体制与人员的检查B财务处理办法的检查C规章制度的检查D机构、制度、人员的检查和业务检查 24、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据25、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A2%B3%C5%D10%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障_的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人 2、下面叙述不正确的是_。A欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销3、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C利差互换可能在国债和企业债券之间进行D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率 4、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。A资本利得受债券市场价格变动的影响B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D资本利得受债券票面利率的影响5、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 6、可转换优先股可以转换成为普通股或_。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股 7、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金 8、关于收益率曲线叙述不正确的是_。A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B它反映了债券偿还期限与收益的关系C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D收益率曲线的斜率总是大于零 9、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有_。A本次证券发行基本情况B保荐机构承诺事项C对本次证券发行的推荐意见D项目运作流程 10、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）。A公司注册地址、办公地址及其邮政编码B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D公司股票上市地、股票简称、股票代码E公司法定中、英文名称及缩写11、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例D基金收益分配应当采用现金方式 12、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。A经济波动风险B政策风险C购买力风险D经营风险 13、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。A证券公司均能从事证券自营业务B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行14、描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着_。A短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升B长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降C长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升D短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会下降 15、新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D广告法 16、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关结算。A银银对付B银货对付C货货对付D信用交易 17、在投资者只关注（）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。A投资结构B期望收益率C市场平均收益D方差 18、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元 19、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登记机构 20、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。A金融期货B金融远期合约C信用互换D金融互换 21、关于向战略投资者配售，下列说法正确的是_。A首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票B发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价D发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案 22、_原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A时间优先B客户优先C价格优先D数量优先23、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利