湖南省企业知识产权管理规范(征求意见稿).doc

DB43/ T2011 目次前言III1范围12术语与定义13任务要求14管理内容24.1机构管理24.2管理制度34.3规划与计划34.4人力管理44.5财务管理44.6信息管理44.7合同管理54.8文件管理54.9档案管理55环节管理55.1原则要求55.2研发设计环节65.3产品生产环节65.4产品营销环节65.5知识产权交易环节66分类管理76.1专利76.2商标76.3著作权76.4商业秘密86.5集成电路布图设计86.6其他类型知识产权87评价与改进87.1工作机制87.2自我评价87.3持续改进8附录A（资料性附录）企业知识产权工作自我评价方法10前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由湖南省知识产权局提出并归口。本标准起草单位：湖南省标准化研究院、湖南省知识产权局、湖南省海利化工股份有限公司、湖南财政经济学院。本标准主要起草人：盛立新、李楷明、陈仲伯、朱健成、余仲儒、丁旭、周广宇、曾勋、陈培叶、成四喜、莫守忠、王佩良。本标准为首次发布。12企业知识产权管理规范1 范围本标准规定了企业知识产权管理的任务要求、管理内容、评价与改进等。本标准适用于湖南省行政区域内企业知识产权的规范化管理和管理水平评价。其他类型的经济组织或事业单位的知识产权管理可参照使用。2 术语与定义下列术语和定义适用于本文件。2.1知识产权知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、版权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。2.2知识产权管理企业围绕知识产权所开展的规划、组织、协调、运用、控制、保护及制度建设等系列活动的总称，贯穿于企业研究开发、生产经营、资产管理、市场营销和对外合作等各个环节。2.3知识产权制度知识产权制度是开发、利用和保护知识资源的基本制度。它通过合理确定人们对于知识及其他信息的权利，调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系，激励创新、规范竞争、支撑发展和推动进步。2.4企业知识产权战略企业基于知识产权工作经验、现状分析和趋势预测，以知识产权法律法规及相关政策为准则，以提升企业创造、运用、保护和管理为重点，以不断增强核心竞争力为目的，而制定的全局性、长期性和协同性的企业知识产权发展规划方案，是企业发展战略的重要组成部分。3 任务要求3.1 应加强和完善知识产权管理工作体系。建立知识产权工作机构，明确领导分工及职责，配备知识产权工作人员等。3.2 应建立和完善知识产权管理制度。制定企业知识产权战略和年度计划，建立健全知识产权内部考核评价制度和知识产权奖酬制度等。3.3 应加强知识产权创造。增强创新意识，提高创新能力；注重创新、创意成果的知识产权化；加强核心技术的研发和专利申请；将优势领域的专利技术与标准制定相结合；注重商标、著作权等其他类型知识产权的获取等。3.4 应加强知识产权的转化和运用。注重知识产权的运用和产业化；有效管理知识产权的转让、许可和引进；利用知识产权进行投融资；拓展知识产权价值，加强品牌运营。3.5 应加强知识产权保护。保护自身知识产权，尊重他人知识产权；建立和完善知识产权保护措施；注重知识产权风险防范，积极应对知识产权诉讼；合理运用企业知识产权进攻和防御战略；充分利用知识产权规则，保障企业合法权益。3.6 应加强知识产权经费保障。按照实际需要列支知识产权经费；研发项目按规定列支专利经费。3.7 应注重知识产权人才的培养。落实知识产权复合型人才的激励措施；组织和开展知识产权系统培训；组织知识产权工作人员参加专利代理人等资格考试培训及考试；实施专利管理中、高级工程师制度。3.8 应加强知识产权信息的利用。建立知识产权信息平台及监测机制；建立主导产品及技术专利数据库；研究开发中应充分利用专利信息；建立进出口、展会和技术贸易中的知识产权预警机制。3.9 应重视知识产权的文化建设。形成尊重知识、崇尚创新、诚信守法的文化氛围；合理运用知识产权规则，防范知识产权的滥用；保障发明人和设计人的合法权益；推进知识产权的宣传教育。3.10 应优化知识产权工作环境。加强与知识产权相关行政管理部门、司法部门的联系与沟通；借助中介服务和社会资源，提升企业运用知识产权制度的能力；妥善处理与竞争对手、合作伙伴及其他利益相关方的知识产权关系；加强知识产权对外合作与交流。4 管理内容4.1 机构管理4.1.1 设置机构企业应建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员，企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人。最高管理者可根据需要设置知识产权管理者代表，通过授权来实施知识产权管理。4.1.2 管理职责4.1.2.1 最高管理者职责如下：a) 实施知识产权管理决策；b) 推进知识产权组织机构建设，加强工作保障；c) 就知识产权管理的有关事宜予以授权。4.1.2.2 管理者代表职责如下：a) 领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；b) 协调企业内外有关知识产权工作；c) 及时向最高管理者提供有关工作信息。4.1.2.3 管理机构职责如下：a) 组织编制企业知识产权战略、工作目标和计划；b) 负责企业知识产权内部管理制度的制定和执行；c) 负责企业知识产权的获取、维护和日常管理工作；d) 负责审核和管理与知识产权有关的合同与协议；e) 负责企业知识产权纠纷的协调和处理；f) 负责建立知识产权侵权行为预警机制和知识产权风险的防范与应对；g) 负责企业知识产权信息资源的搜集、整理、分析、管理和利用；h) 负责企业知识产权教育和培训；i) 向上级部门提出知识产权工作建议，监督和考核知识产权相关任务落实以及计划执行情况；j) 负责贯彻落实知识产权相关部门的工作任务和措施；k) 负责推进知识产权文化建设和工作环境优化。4.2 管理制度企业应建立和完善适于企业知识产权工作的规章制度，包括但不限于下列制度：a) 知识产权议事决策制度；b) 知识产权财务管理制度；c) 知识产权信息利用制度；d) 知识产权人才培养与使用制度；e) 知识产权奖惩制度；f) 知识产权培训制度；g) 知识产权文件档案管理制度；h) 技术合同管理制度；i) 知识产权交易管理制度；j) 知识产权考核评价制度；k) 知识产权评估制度；l) 知识产权权属管理制度；m) 保密制度；n) 展览、贸易和广告的知识产权审查制度；o) 重大经济活动的知识产权审议制度；p) 专利管理制度；q) 商标管理制度；r) 著作权管理制度；s) 商业秘密管理制度；t) 集成电路布图设计管理制度；u) 其他知识产权相关管理制度。4.3 规划与计划4.3.1 规划企业应根据发展需要制定知识产权发展战略，企业要明确知识产权发展目标、工作重点和保障措施；知识产权战略要与企业的经营和发展目标相适应。4.3.2 计划企业应制定年度知识产权工作计划；工作计划要与企业的内部管理和年度考核相结合；并根据需要制定专项工作推进计划。4.4 人力管理4.4.1 总则企业应明确从事知识产权管理的专、兼职人员，并基于适当的教育、培训、技能和经验，保证从事知识产权工作的人员应是能够胜任的。4.4.2 能力、培训和意识企业应开展知识产权教育和培训，确保从业人员认识到知识产权工作的重要性，确保研发、营销等相关人员具备知识产权业务知识，确保知识产权工作人员的知识、技能和经验达到本标准的要求。企业知识产权专、兼职工作人员应当具备以下知识和能力：a) 掌握企业经营管理的基本知识；b) 具有管理企业知识产权事务的能力；c) 熟悉国家知识产权法律、法规；d) 掌握与知识产权相关的科技、产业、财税等政策；e) 了解国际知识产权协议、规则和惯例；f) 了解企业生产、经营等各环节的专业技术，并能与知识产权工作相结合；g) 有较强的知识产权信息搜集、分析和综合判断能力；h) 有较好的沟通、交流和协调能力；i) 有较强的知识产权事务应急处理能力；j) 具有知识产权相关业务某个方面的专长。4.5 财务管理4.5.1 经费保障企业应保障用于知识产权申请、注册、登记、维持和诉讼等直接费用；保障用于知识产权工作机构的人力成本、宣传培训、设备添置和日常开支等工作费用；保障用于战略制定、专利数据库建设、专利预警分析、重大知识产权并购、海外专利布局等专项费用。4.5.2 经费预算企业知识产权经费保障应按照企业发展阶段和规模水平的实际情况进行预算，一般占企业研发经费的10%左右。4.5.3 经费管理企业应加强知识产权经费的管理，尤其要规范对政府财政性知识产权专项资金的管理，必要时应提供专项审计报告。4.6 信息管理4.6.1 信息范围企业知识产权信息包括但不限于：a) 各类知识产权的数据、文献、法规、政策等信息资料；b) 知识产权相关的协议、合同等；c) 知识产权产生、申请、注册、登记的原始文档及过程记录；d) 知识产权审查、评估、分析与预测研究等报告；e) 企业主导产品专利数据库；f) 企业认定的有关商业秘密；g) 知识产权诉讼的法律文件；h) 知识产权公文、图书、情报等资料；i) 考核、奖励、惩处等知识产权工作历史文档。4.6.2 信息获取企业应建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息。4.6.3 信息应用企业应对收集的信息进行分类筛选，分析加工，建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；采取必要措施，确保信息保密和合理利用。4.7 合同管理4.7.1 对内合同企业应根据实际需要，与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权合同和保密协议，约定知识产权权属、保密责任、竞业禁止等内容，明确知识产权保护的权利、义务和责任。4.7.2 对外合同企业与外单位签订合同，如企业与合作方的保密合同、知识产权许可合同、知识产权转让合同，以及投资、购销、进出口、展览展销、广告合同等，应进行知识产权审查，明确知识产权权属和相应的责任条款。4.8 文件管理4.8.1 文件控制企业应对知识产权管理文件的制定、审查、批准发布、发放、使用、更改和作废处理各过程及版本的有效性实施控制。4.8.2 记录控制企业应建立与知识产权管理有关的各项活动的记录,形成档案，为评价知识产权管理体系有效运行提供客观依据；应对记录的标识、收集、编目、借阅、归档、贮存、检索、保管和处理等工作进行控制，防止损坏和丢失。4.9 档案管理企业应指定专人负责知识产权档案管理工作，并签署责任协议。应建立知识产权档案室（库），对企业知识产权方面的资料、文件、合同和记录等进行分类、编号、确定密级，妥善保存。5 环节管理5.1 原则要求在企业产品价值实现过程的各环节、各阶段应按照本标准的要求，保证合理开发、利用企业的知识产权资源，加强知识产权保护。5.2 研发设计环节产品研发、设计环节的知识产权管理包括以下要求：a) 研发设计全过程应确定项目知识产权责任人；b) 有关方应与企业签订知识产权合同和保密协议，明确知识产权责任；c) 应规范保存研发、设计计划与进程记录；d) 对研发、设计活动中涉及外部知识产权的，进行相应审查并保留必要记录；e) 项目研发设计情况以及取得的各项成果应完整、准确、及时地提交，并将重要技术与资料提交知识产权部门归档管理；f) 研发人员将企业研发进展和相关技术情报资料以任何方式对外公开的，应事先提交知识产权管理机构审核；g) 研发中应注重知识产权信息利用、创新点的提炼、创造性的评价和获得知识产权的可行性分析。5.3 产品生产环节产品生产环节的知识产权管理包括以下要求：a) 企业应制定知识产权产业化流程中各个环节的保护措施；b) 加强生产场地、设备、人员的管理，检查督促保密措施的落实；c) 确定各生产环节知识产权保护的责任人，签订责任书；d) 总结生产过程中的创新成果，及时反馈技术和产品的改进信息。5.4 产品营销环节产品宣传、销售环节的知识产权管理包括以下要求：a) 专利、商标、正版、原产地等知识产权标识应规范使用；b) 广告、展览等许诺销售中要防止知识产权侵权；c) 销售、公关等部门要增强知识产权保护意识；d) 利用技术防伪措施，加强销售环节的知识产权保护；e) 建立销售环节的知识产权侵权信息、证据的收集机制，及时处置侵权和假冒行为；f) 根据需要成立专门机构，打击侵犯知识产权、制售假冒伪劣商品和不正当竞争行为；g) 注重企业形象的维护与品牌的宣传，保持良好的商业信誉；h) 对企业经营销售人员加强保密管理，杜绝知识产权相关信息泄密。5.5 知识产权交易环节转让、许可、引进等交易环节的管理包括以下要求：a) 转让、许可或引进知识产权前，企业知识产权管理部门应该提交知识产权的价值评估和可行性报告；b) 企业领导应会同技术、生产、销售等部门，根据评估报告并结合企业知识产权战略进行决策；c) 企业签订知识产权交易合同，应设置企业知识产权管理机构专项审查程序；d) 当技术成果为双方或者多方共有时，必须在技术合同上明确共有方式，并对共有技术成果的进一步开发或合作方式进行约定；e) 加强合同履行程序的管理及后评估工作。6 分类管理6.1 专利6.1.1 企业专利管理工作应包括：专利事务性管理工作、技术成果的专利性判断、专利的申请和布局、专利权的界定、专利的实施、专利权的转让、许可和引进、专利纠纷处置和专利预警分析等。6.1.2 应制定企业专利管理工作细则，主要包括以下方面：a) 科研立项中进行专利信息的分析利用，确定创新点；b) 对研发成果进行专利性分析，确定申请类型、时机和策略；c) 策划并实施专利布局方案；d) 申请专利并办理相关事宜；e) 提出并落实奖酬方案；f) 开展专利评估，推动专利营运；g) 建立专利数据库，监测竞争对手专利动态；h) 收集专利侵权相关信息和证据，适时进行专利诉讼；i) 开展专利预警分析，防范专利侵权；j) 加强专利专业人才培养；k) 提升企业专利代理人和专利工程师的数量和能力；l) 对专利数量和质量、实施效益进行统计分析，并提出合理化建议；m) 制定企业专利战略和年度推进计划；n) 规范专利财务、文档、经费等日常工作；o) 针对企业重大经济活动和与产业相关的生产、经营活动开展专利分析和审查；p) 管理专利实施与转让、许可等方面的相关事宜；q) 制定并贯彻落实企业专利管理一系列制度；r) 其他相关的企业专利管理事项。6.2 商标6.2.1 企业商标管理工作应包括：企业商标的注册、运用与保护等。6.2.2 应制定企业商标管理工作规则，主要包括以下方面：a) 依照企业知识产权整体规划制定本单位的商标工作计划和规章制度；b) 设计、注册、收购、转让、许可、续展和中止商标等环节的决策与实施；c) 管理商标注册证书及相关档案；d) 监控商标侵权行为，处理商标纠纷；e) 开展商标价值评估与营运；f) 实施商标战略，提升企业形象；g) 其他相关的企业商标管理事项。6.3 著作权6.3.1 著作权管理工作主要包括：企业著作权的登记、传播、奖励和侵权诉讼等工作。6.3.2 应制定企业著作权管理工作规范，主要包括以下方面：a) 对企业享有著作权的作品进行登记管理；b) 管理作品的申报、发表、修改、传播等；c) 进行作品的价值评估，奖励与表彰作品创作人员与团体；d) 监控著作权相关的侵权行为，应对著作权诉讼；e) 推进企业软件正版化工作；f) 其他相关的企业著作权管理事项。6.4 商业秘密6.4.1 企业商业秘密管理工作主要包括：商业秘密的策略制定、制度完善与保护措施等。6.4.2 企业商业秘密保护工作的范围包括：a) 制定商业秘密规章制度；b) 制定商业秘密保护工作实施方案；c) 认定并保护企业商业秘密；d) 建立涉密人员档案，核定发放保密费；e) 管理商业秘密相关档案；f) 监控侵犯商业秘密的行为，办理有关纠纷和诉讼事务；g) 商业秘密