证券法习题.doc

证券法单元习题一、单选题(每题1分) 1 . 证券公司成立后达到下列哪一原因后由公司登记机关吊销其公司营业执照。（ ）A . 无正当理由超过三个月未开始营业的 B . 无正当理由超过六个月未开始营业的C . 开业后自行停业连续六个月以上的 D . 开业后自行停业连续一年以上的2 . 下列哪种情形不是公开发行证券的行为（ ）。A . 向不特定对象发行证券B . 向累计超过二百人的特定对象发行证券C . 向累计超过一百人的特定对象发行证券D . 法律、行政法规规定的其他发行行为3 . 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告。（ ）A . 已发行的股票、公司债券变动情况B . 公司财务会计报告和经营情况C . 公司的实际控制人D . 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额4 . （ ）不得兼任稽核、会计档案保管工作。A . 会计人员B . 会计主管人员C . 总会计师D . 出纳人员5 . 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在下列哪期限内不得买卖该种股票。（ ）A . 该股票承销期内和期满后六个月内B . 该股票承销期内C . 期满后六个月内D . 该股票承销期内和期满后一年内6 . 甲企业欠乙企业100万元货款。因为甲企业经营不善，最终为乙企业兼并。根据合同法的规定，甲企业所欠乙企业100万元货款因以下原因而消灭（ ）。A . 混同 B . 合同解除 C . 双方债务抵销 D . 合同履行期限届满7 . 公司最近连续亏损下列哪一年限后由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。（ ）A . 一年 B . 二年 C . 三年 D . 六个月8 . 从事会计工作的人员，必须取得（ ）。A . 会计师资格证书 B . 会计从业资格证书 C . 注册会计师资格证书 D . 会计员资格证书9 . 会计账簿记录发生错误或者隔页、缺号、跳行的，应按国家统一的会计制度规定的方法更正，并由（ ）在更正处盖章。A . 会计人员B . 会计机构负责人C . 会计主管人员D . 会计人员和会计机构负责人10 . 对于合同当事人既约定违约金，又约定定金的，当一方违约时，双方可以采取的追究违约责任的方式是（ ）。A . 合并适用违约金和定金 B . 只能适用违约金C . 只能适用定金 D . 选择适用违约金和定金11 . 有下列哪一情形的不得再次公开发行公司债券（ ）。A . 前一次公开发行的公司债券已募足B . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C . 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D . 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十12 . 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由下列哪一选项承担全部责任。（ ）A . 该证券公司的从业人员B . 客户C . 所属的证券公司D . 该证券公司的从业人员和所属的证券公司共同13 . 签订上市协议的公司不必公告下列哪一事项。（ ）A . 股票获准在证券交易所交易的日期B . 公司的实际控制人C . 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额D . 持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额14 . 小张向某一证券公司办理委托股票买卖时，这一公司向小张保证投资回报率为30。请问这一证券公司的行为属于（ ）。A . 内幕信息B . 欺诈客户C . 虚假陈述D . 虚假陈述15 . 证券的发行、交易活动中没有下列哪一项原则。（ ）A . 公开B . 公示C . 公平D . 公正16 . 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。这里所称的证券市场禁入是指下列哪一选项。（ ）A . 在一定期限内不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度B . 在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度C . 终身不得从事证券业务的制度D . 终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度17 . 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当在下列哪个期限内依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定（ ）。A . 自受理证券发行申请文件之日起一个月内B . 自受理证券发行申请文件之日起三个月内C . 自受理证券发行申请文件之日起六个月内D . 自受理证券发行申请文件之日起四十五天内18 . 甲证券公司用自有资金以客户王某的名义买入某公司股票1000股。对该行为应定性为下列哪个选项。（ ）A . 欺诈行为B . 内幕交易C . 操纵市场D . 误导行为19 . 证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行。（ ）A . 以自己的名义 B . 以客户的名义C . 以个人的名义 D . 以其他证券公司的名义20 . 下列证券中哪一种证券的发行和交易不适用我国证券法（ ）。A . 国库券B . 股票C . 公司债券D . A种股票二、多选题(每题2分)1 . 证券上市的暂停有下列哪些形式？（ ）A . 申请上市暂停B . 法定上市暂停C . 约定上市暂停D . 自动上市暂停2 . 公司公开发行新股，应当符合下列条件。（ ）A . 具备健全且运行良好的组织机构B . 具有持续盈利能力，财务状况良好C . 最近二年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D . 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为3 . 依法公开发行下列哪项应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（ ）A . 国库券B . 股票C . 公司债券D . 其他证券4 . 证券公司的形式为下列哪些选项。（ A . 一为公司B . 限公C . 有限责任公司D . 股份攉限公司5 . 下列哪项所従的收益归该公司所有？（ ）A . 上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出B . 持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出C . 持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入D . 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，在六个月内卖出该股票6 . 担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，除取得会计从业资格证书外，还应当具备下列条件（ ）。A . 从事会计工作5年以上经历B . 从事会计工作2年以上经历C . 从事会计工作3年以上经历D . 会计师以上专业技术职务资格7 . 公开发行公司债券，应当符合下列条件。（ ）A . 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元B . 股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元C . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券二年的利息8 . 我国的审计体系包括（ ）等几个组成部分。A . 国家审计B . 内部审计C . 社会审计D . 外部审计9 . 甲、乙、丙三人出资10万元设立“光明科技开发有限责任公司”。其中甲出资2万元，乙出资3万元，丙出资5万元。公司成立后，召开了第一次股东会。有关这次股东会的下列情况中，哪些不符合公司法的规定？（ ）A . 会议由甲召集和主持B . 会议决定：公司不设董事会，由乙担任执行董事兼经理C . 会议决定：公司设监事一名，由丙担任，任期6年D . 会议决定：同意公司的3万元资产为丙的债务提供担保10 . 破产和解制度具有以下法律特征。（ ）A . 破产和解不具有强制性B . 破产和解适用于已具备破产原因的债务，并且是以避免破产清算为目的的C . 破产和解须由债务人与债权人团体之间达成协议D . 破产和解的内容一般是延期、分期偿还债务，以及免除或者部分免除债务三、简答题1 . 简述证券交易的主要特征。2 . 简述基金券的概念及其特点。四、案例分析题1、张某为某证券公司的董事，2002年3月至2005年5月期间，张某多次将公司对股市的分析预测告知其妻谢某。谢某在此期间通过购买与该证券公司经营有关联的几种股票，获利50余万元。问题：对张某的行为应如何定性？应如何处罚？五、论述题1 . 证券法的三公原则：2.试述证券交易内幕信息的内容及证券交易内幕信息知情人员。经济法（张雅萍） 证券法习题 A卷答案一、单选题(每题1分)1 . A2 . C3 . A4 . D5 . A6 . A7 . B8 . B9 . D10 . D11 . C12 . C13 . D14 . B15 . B16 . B17 . B18 . A19 . A20 . A二、多选题(每题2分)1 . ABD2 . ABD3 . BCD4 . CD5 . ABC6 . CD7 . AC8 . ABC9.AC10.BCD四、简答题(每题10分)1 . 证券交易的主要特征：（1）证券交易是一种具有财产价值的特定权利的买卖；（2）证券交易是一种标准化合同的买卖；（3）证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖。2 . 基金券的概念及其特点：基金券又称基金受益凭证，是证券投资信托基金发给投资者，用以记载投资者所持基金单位数的凭证。投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金盈利、分担基金亏损。基金券的特点是：（1）基金券是一种无面额证券；（2）基金券的持有人一般不直接参加对基金的管理，基金的具体业务活动由经理公司承担，亦即“专家理财”；（3）基金券的风险较小。四、案例分析题1. 张某的行为是内幕交易行为，应当没收其非法所得，并予以罚款。内幕交易行为是指内幕人员利用尚未公开、可能影响证券市场价格的证券情报，进行的非法交易行为。内幕交易行为的特点有：（1）交易行为违反证券法规，利用内幕信息进行证券交易；（2）内幕交易行为的行为人须有主观上的故意，并有获利或减损的目的；（3）内幕交易须有内幕人员直接或间接地参与或泄露内幕信息。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。六、论述题(每题10分)1 . 证券法的三公原则：证券法的原则是为了实现证券法的任务，要求证券市场的参与者和监督管理者必须遵守的最基本的活动准则，它是证券法的精神所在，贯穿在证券法律法规的始终。证券法有几项原则，不同的学者会有不同的论述。但公开、公平、公正原则（即“三公原则”）无疑是公认的最重要的原则。公开原则。公开原则亦称为信息公开制度。它是指证券发行者在证券发行前或发行后根据法定的要求和程序向证券监督管理机构和证券投资者提供规定的有关能够影响证券价格的信息资料。证券不同于一般的实物商品，购买者在不了解发行者的财务状况、经营状况和信用状况的情况下，是无法判定其价值的。没有信息公开制度，发行者就得不到应有的外部约束，虚假证券就难免招摇过市，投机、行骗、欺诈行为就会兴风作浪。确立公开原则的宗旨是，保护投资者的利益，完善投资环境，维护证券市场的稳定。信息公开通常是对发行证券的企业而言的。政府机构发行的证券，收益低，风险低，安全度高，人们一般不担心还本付息。要求政府机构公开财务信息是没有意义的。公开原则要求企业所公开的信息做到真实、全面、及时、易得、易解。公平原则。公平原则是指证券商事关系主体在证券募集、发行、交易、服务活动中应公平合理，照顾各方的权利和利益。其具体含义包括：证券商事关系主体参加证券市场活动的机会均等；证券商事关系主体在承担商事责任上要合理；在仲裁、司法工作中，仲裁人员、司法人员应实事求是秉公办案，合情合理地处理商事纠纷。公平原则要求证券商事关系主体做到平等、自愿