钢铁公司环境、安全管理体系《不符合、纠正和预防措施程序》.doc

编号：EO/PG214.01萍乡钢铁有限责任公司环境/职业健康安全管理体系 不符合、纠正和预防措施管理程序 (第二版) 2003年7月1日实施不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG213 版本/修改：2/ 1 修 改 记 录修改编号版本/修改修改日期修改概要审核人批准人不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG214.01 版本/修改：2/1 1 目的规定日常工作中发生的事故；监测、审核、评审各类活动中发现的环境/职业健康安全事件、不符合，处理和调查职责与权限，进行原因分析，采取纠正和预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的风险相适应。2 适应范围 适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合纠正和预防。3 定义 3.1事故：造成公司范围内死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。 3.2事件：在公司范围内造成或可能造成事故的情况（含未逐过失）。 3.3不符合：任何与作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成人员伤亡或职业病、财产损失、对作业环境的破坏或它们的组合。4 职责4.1总经理批准对严重不符合所制定的纠正与预防措施。 4.1管理者代表 4.1.1负责组织事故、事件、不符合的调查、处理工作； 4.1.2领导对严重不符合进行原因分析，对制定的纠正与预防措施进行评审，并组织实施，确保所采取的纠正、预防措施与问题的严重性和伴随的风险/环境影响相适应。 4.2 贯标办：负责对监视和监测，目标和指标检查，外部审核，管理评审发现的不符合跟踪验证，必要时参与单位不符合原因分析讨论。4.3安环部 4.3.1是事故、事件、不符合、纠正与预防措施归口管理部门，负责事故、事件、不符合调查和处理； 共5页第1页不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG214.01 版本/修改：2/14.3.2组织制定相应的纠正与预防措施，提出纠正和预防措施的建议，并监督检查、跟踪验证实施情况和效果。4.4 各归口部门对各自进行的监视与监测发现的不符合跟踪验证。 4.5 审核组负责内部审核发现的不符合纠正、预防的跟踪验证。 4.6 责任单位/部门 4.6.1对发生在本单位/部门的不符合进行原因分析，制定并实施纠正和预防措施，负责纠正与预防措施的落实工作，确保措施的有效性； 4.6.2对无法自行解决的不符合由单位逐级上报予以处理； 4.7各相关处室必要时参与不符合原因的调查分析及纠正与预防措施的制定； 4.8工会或员工代表须参与各不符合纠正与预防措施制定。 4.9全体员工都有责任第一时间报告已存在或潜在的环境/职业健康安全问题。5 工作程序：5.1事故、事件的纠正与预防措施执行伤亡及职业病事故调查处理管理程序、工亡遗属抚恤管理程序。 5.2 不符合的判定依据（即审核准则）： 5.2.1 ISO14001、OHSAS18001标准。5.2.2 法律、法规和其他要求。 5.2.3 公司的体系文件 5.3 不符合信息来源 5.3.1 监测与测量；5.3.2环境/职业健康安全管理体系的审核(内审、外审)；5.3.3 管理评审； 5.3.4 法律、法规遵循情况的评审；5.3.5对环境/职业健康安全事故、事件进行调查分析时；5.3.6各种事故隐患或苗头；5.3.7信息交流；5.3.8 相关方合理建议与抱怨、投诉和员工在生产实践中发现。 共5页第2页不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG214.01 版本/修改：2/15.4不符合性质的判定 5.4.1严重不符合 5.4.1.1体系运行出现系统性失效（即某一要素或某一关键过程重复出现失效现象）； 5.4.1.2体系运行出现的区域性失效（例如某一部门中有关要素全面失效）； 5.4.1.3产生严重的事故后果或环境危害（例如发生重大伤亡事故或重大环境事故）； 5.4.1.4某一轻微不符合普遍存在于各部门。 5.4.2轻微不符合（不一般不符合） 在体系的某一要素或某一过程中偶尔出现的不符合，这种不符合不会造成严重的事故后果或环境影响，并且同一性质的不符合出现较少。 5.5 不符合信息的传递： 5.5.1 重要环境因素/危害因素关键特性参数测量结果发现的不符合，由环境监测站（或其他监测单位）在结果出来24小时内，传递给责任单位，责任单位据此查找原因，制定并实施整改措施，监测站（或其他监测单位）负责跟踪验证。5.5.2各单位/部门日常检查或定期检查中发现不符合，以隐患整改通知单或通报的形式传递给责任单位；当不符合比较严重时应向安环部或贯标办报告，由之向管理者代表汇报。5.5.3 内审发现的不符合，由内审组开具不符合纠正及预防措施跟踪表，并传递给相关单位。 5.5.4 在管理评审发现的不符合，以管理评审报告形式传递给相关单位。5.5.5外部审核发现不符合，由外审审组开具不符合报告书并由之或贯标办传递给相关单位。5.6 不符合原因分析、纠正与预防措施制定5.6.1当不符合发生仅限于本单位/部门，视问题的严重程度，由该单位/部门各级责任领导负责安排调查产生不符合的原因，制定纠正措施和预防措施，并需获检查部门/单位认可。职业健康安全措施实施前对风险和残余风险进行再评价以判 共5页第3页不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG214.01 版本/修改：2/1定有效性。 5.6.2当不符合涉及两个或以上单位/部门，由安环部组织召开相关会议，分析原因，制定纠正及预防措施（涉及风险需对残余风险进行评价），明确责任，限期实施。5.6.3 当涉及严重不符合、严重违法、相关方强烈抱怨等时，由管理者代表组织相关单位/部门进行问题分析，制定纠正及预防措施（涉及风险需对残余风险进行评价），明确责任，限期实施。必要时须总经理认可。5.6.4各不符合纠正与预防措施制定需备案。5.6.5 职业健康安全不符合纠正与预防措施制定，工会或员工代表须参与。5.6.6不符合纠正与预防措施制定原则：纠正与预防措施力度和深度应与问题的严重性相适应、职业健康安全不符合确保纠正与预防措施能降低风险等级，并使残余风险处于可容许水平。5.7实施5.7.1纠正与预防措施制定后，责任单位/部门应在承诺的时间内完成。5.7.2当由于各种原因不能按期完成纠正预防措施时，应向不符合签发部门/单位联系，寻找协助和调整计划。5.8验证5.8.2 各归口部门负责对日常检查发现的问题，对纠正、预防效果跟踪验证。5.8.3 内审组负责对内审中发现的不符合的纠正预防效果跟踪验证。5.8.4 外审组负责对外审中发现的不符合的纠正预防效果跟踪验证，贯标办负责督办。5.8.5 贯标办负责管理评审发现的不符合纠正、预防效果跟踪验证。5.9各部门/单位应做好各个环节的纪录。5.10文件修改对于纠正与预防措施引起成文程序的修改，应由贯标办按文件和资料管理程序组织实施修改与记录，并对有关员工进行适当的培训。 共5页第4页不符合、纠正和预防措施管理程序编号：EO/PG214.01 版本/修改：2/16 相关文件EO/PG214.02事故、事件调查处理管理程序EO/PG214.03工亡遗属抚恤管理程序 EO/ PG210文件和资料管理程序 EO/PG208.01信息交流管理程序 EO/PG208.02协商管理程序 E/PG202环境因素的识别与评价程序O/PG202危害因素辨识、风险评价及风险控制策划程序EO/PG210文件和资料管理程序 EO/PG213监视与监测管理程序 EO/PG216审核管理程序7 记录 EO/PG214/01不符合纠正与预防措施跟踪表保存期限：3年 EO/PG214/02隐患整改通知单 保存期限：3年 EO/PG214/03隐患整改台帐 保存期限：5年 EO/PG210/06文件评审记录 保存期限：3年 编制日期审核日期批准日期 共5页第5页编号：EO/PG214/01 2001年12月首次颁布 2003年6月第1次修改不符合项纠正与预防措施跟踪表受审核方： E O 版本/修改：2/1 审核日期： 受审核方代表：不符合事实描述：不符合有关法律法规中的 要求不符合ISO14001/OHS18001标准中的 要求不符合萍钢EMS/OHS文件中的 要求 审核员：不符合原因分析、纠正及预防措施（受审核方）完成日期： 内审员： 主管领导：纠正预防验正原因分析是否充分：是否纠正预防措施之后，风险变化：增加风险 风险等级下降 可容许风险 残余风险为可容许风险 评价人： 日期：纠正方案是否合理：是否预防措施是否合理：是否纠正预防是否有效：是否审核员： 日期： 管理者代表： 日期： 要求：1、受审核方接到表后（ ）日内提出纠正和预防措施以及相应纠正证明材料报审核组。2、此表一式两份，受审核方一份，审核组一份。3、不按要求进行纠正和预防措施，每项处罚 元，该表不按期返回处罚 元。4、当有特殊要求时，纠正、预防措施需管理者代表确认。 隐患整改通知单 编号：EO/PG214/02 NO：隐患单位隐患位置安环部门存档发现日期检查评价人风险级别 隐患内容处理建议隐患整改时间通知签发人整改单位负责人 年 月 日-隐患整改