安全生产执法文书使用与制作.ppt

2013年7月 安全生产行政执法文书使用与制作 山西省安监局 2013年1月 刘建红山西省安监局 文书使用制作 2013年7月 主要内容 新文书概览 新文书的使用与制作 文书的使用与制作过程中存在的问题 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 一 文书的作用 实施法律的载体 行政执法程序的重要组成部分 履行行政执法职责的重要凭证 行政争议的法定证据 一 文书的使用与制作过程中存在的问题 山西省安监局 2013年1月 二 文书使用和制作中存在的问题不使用文书 四不处 权势不敢处 关系不能处 熟人不想处 不懂不会处 乱使用文书 使用老文书 张冠李戴 缺少中间环节文书等 认定事实不完整 何人何时何地何事何情节要素不全 只述违法的现象 未作法律定性 文书填写不规范 填写不完整 用语不规范 引用法条不准确 引用法条不清晰 不完整 乱用裁量权 送达不及时 权利不告知 案卷装订不规范 缺页多页 顺序颠倒 纸张不一 装订多样 4 年 月 日 临汾市襄汾县新塔矿业有限公司 沟尾矿库发生特别重大溃坝事故 造成 人死亡 人失踪 人受伤 直接经济损失 万元 名事故责任人受到责任追究 5 执法人员在多次检查中发现 1 尾矿库未搞设计 有严重渗漏现象 是危库 2 现有尾矿库下游有居民 3 制度不完善 机构不健全 特种工未培训 4 拒不执行整改指令 2013年7月 2013年8月 国家安监总局根据有关法律法规印发了 安全生产行政执法文书 分为立案结案告知类文书 调查取证整改类执法文书 决定送达执行类文书 行政复议程序类执法文书 行政复议实体类执法文书5部分 共64种行政执法文书的式样 其中 行政执法文书种类共37类 新增加 现场处理措施决定书 新增了救济权及其实施途径 时限 个别表述更科学合理 二 新文书概览 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 一 新文书分类 可以按执法文书功能分类 按执法流程分类 按内部文书和外部文书分类 这里基本按执法流程分类 一 现场检查1 询问通知书 2 询问笔录 3 勘验笔录 4 抽样取证凭证 5 现场检查记录 6 现场处理措施决定书 7 责令限期改正指令书 8 整改复查意见书 9 强制措施决定书 10 鉴定委托书 11 先行登记保存证据审批表 12 先行登记保存证据通知书 13 先行登记保存证据处理审批表 14 先行登记保存证据处理决定书 15 案件移送审批表 16 案件移送书 17 文书送达回执 注 红色标注文书为事故调查及行政处罚不使用的文书种类 2013年7月 二 行政处罚 一 简易程序1 行政 当场 处罚决定书 单位 2 行政 当场 处罚决定书 个人 二 一般程序1 立案审批表 2 案件处理呈批表 3 行政处罚告知书 4 当事人陈述申辩笔录 5 听证告知书 6 听证会通知书 7 听证笔录 8 听证会报告书 9 行政处罚集体讨论记录 10 行政处罚决定书 单位 11 行政处罚决定书 个人 12 文书送达回执 13 结案审批表 2013年1月 2013年7月 三 执行1 罚款催缴通知书 2 延期 分期 缴纳罚款审批表 3 延期 分期 缴纳罚款批准书 4 强制执行申请书 5 文书送达回执 四 制作卷宗1 案卷首页 2 卷内目录 山西省安监局 2013年1月 执法文书 2013年7月 二 文书制作的共性要求 安全生产行政执法文书为填充式文书 分为一联式和两联复写式两种 一联式由安监部门备案 两联复写式一份由安监部门备案 一份交相关方 制作的原则要求是 1 格式规范 2 使用得当 3 填写准确 4 立卷归档 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 1 文书可以打印或手写 可以用黑色 蓝色笔填制 一律不得用铅笔填制 2 确因填制错误 应当用斜横杠划去错误部分 划去部分或者改写部分应由行政相对人用指纹覆盖 3 行政执法文书设定的所有栏目 应当逐项填写 不得遗漏和随意修改 无需填写的 应当用斜线划去 要求执法人员签名的文书 执法人员签名栏不得少于两人签名 并署名日期 4 行政执法文书案号 行政区划简称 文书简称 年份 序号 例 晋 安监管立 2013 1号注 1 与旧版相比 去掉 字 和 第 2 年份应使用公元全称 不加 年 字 例如 2013 不得写成 2013年 或者 13 3 年份和序号一律使用阿拉伯数码 序号前一律不加虚位 0 4 序号可以按照本单位的统一要求编写 也可以按照单位内设机构分部门编写 例 晋 安监管立 2013 执 1号 2013年7月 5 案由填写案由是对案件的初步定性 可以按照违法行为分类填写 具体如下 1 安全生产行政许可类违法 2 安全生产管理机构和管理人员类违法 3 安全生产建设工程项目类违法 4 安全生产规章制度类违法 5 安全生产培训教育类违法 6 安全生产资金投入类违法 7 安全生产隐患管理类违法 8 生产安全事故应急救援类违法 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 9 安全生产职业健康类违法 10 安全生产承包租赁类违法 11 安全生产警示标志类违法 12 安全生产中介机构类违法 13 安全设备使用维护类违法 14 重大危险源管理类违法 15 生产经营单位作业现场管理类违法 16 生产安全事故报告类违法 17 生产安全事故责任类违法 18 其他情况 由违法行为提炼填写 山西省安监局 2013年1月 14 三 新文书的使用与制作 山西省安监局 15 一 立案审批表 提交立案申请 立案申批表 行政机关按照规定和程序对受理的案件进行初步核实 确认涉嫌违法需对案件进一步开展调查 向本机关负责人提出的书面审批文书 1 只适用于行政处罚一般程序 不适用于当场作出行政处罚的简易程序 2 对同一违法行为存在若干责任主体时应当分别立案 事故类案件可立一个案3 对确需立即查处的违法行为 可先行调查取证 并在5日内补办立案手续 4 凡有相关证据材料的 申诉举报材料 上级交办 下级报请或有关部门移送的材料 当事人提供的材料等 应当将证据材料附 立案审批表 后 同意立案 2013年7月 范例1 安全生产行政执法文书立案审批表 xx 安监管立 2013 26号案由 公司安全培训教育类违法案件来源 执法检查时间 年 月 日案件名称 公司特种作业人员未持证上岗案当事人 公司电话 当事人基本情况 法定代表人 男 岁 经理当事人地址 号邮政编 1 案由 对案件性质的初步定性 手册 规定了18类 照填 2 案件来源 分五类 包括 执法检查 事故 举报 上级交办 下级报请 有关部门移送 3 案件名称 分三类 事故类 事故单位 事故发生月日 事故等级 事故类别 案 违法行为类 违法主体 违法行为 案 非法行为类 违法主体 非法行为 案 4 当事人 1 当事人为个人 填写全名 当事人基本情况填写性别 年龄 职务 地址填写家庭住址或居住地址 2 当事人为法人或者其他组织 填写单位全称 当事人基本情况填写法人基本情况 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 5 案件基本情况 填写 摘要案情 初步证据材料 6 承办人意见 1 建议立案的 列出当事人涉嫌违反的法律 法规和规章名称 尽可能具体到条款项目 填写 建议立案 由2名以上承办人签名 2 建议不予立案的 要写明不予立案的理由 3 建议移送有关管理部门的 要写明建议移送的部门名称及其理由 7 审核意见 由处 科 室负责人审核 填写 拟同意立案 或 拟不同意立案 及其理由 8 审批意见 由主要负责人或分管负责人审批 填写是否同意立案 审批日为立案时间 2013年1月 18 简要说明 是在现场检查或者事故调查阶段使用 要求当事人或者证人在一定时间内前往指定地点接受询问调查下达的的外部文书 二 询问通知书 询问通知书 2013年7月 安全生产行政执法文书询问通知书 安监管询 2013 2号 有限公司 因办理 安全培训违法案 请你于 年 月 日 时到 市安全生产监察支队 室接受询问调查 来时请携带下列证件材料 见打 处 身份证 营业执照 法定代表人身份证明或者委托书 范例2 填写要求1 主送对象 应为自然人 2 原因 可填写 办理 案件名称 如 因 办理 单位 无证上岗违法案 等 3 携带材料 一是被询问人的身份证 工作证 法定代表人身份证明或委托书 二是属单位违法的 营业执照 章程 三是与案相关的如合同书 收据 帐目等 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 如无法按时前来 请及时联系 安全生产监督管理部门地址 xx市xx区xx街xx号联系人 联系电话 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被询问人 3 地点 可填写执法单位的具体办公地点 也可以到证人的所在单位 住处进行 4 时间 所设定的时间应考虑可行性 即应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间 5 制作询问通知书应以人次为单位 1人 次一份 山西省安监局 2013年1月 21 三 询问笔录 询问笔录 简要说明 是执法人员为查明案情 依法向案件当事人 见证人等有关知情人员进行调查询问 记录被询问人陈述情况而制作的文书 2013年7月 范例3 安全生产行政执法文书询问笔录询问时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分第一次询问询问地点 市安全生产监督管理局 室被询问人姓名 性别 年龄 岁身份证号 工作单位 公司职务 安全部主任住址 市 区 路电话 询问人 单位及职务 市安全生产监察支队支队长记录人 单位及职务 市安全生产监察支队科员在场人 无 共3页第1页 1 询问时间 凡进行2次以上询问的 第2次以后的询问都应当注明 第X次询问 2 询问人 记录人 在场人 1 询问被询问人时 执法人员不得少于2人 必须持有执法证件 其中一人作询问人 另一人作记录人 2 如案件调查需要其他人在场的 应当填写在场人的姓名 性别 年龄 身份证 工作单位 职务 电话等信息 3 告知权利与义务 询问前 应当向被询问人表明执法身份 告知其要求询问人回避的权利 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 我们是 市安全生产监督管理局的执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 我们依法就你单位 安全培训违法的有关问题向您了解情况 有如实回答问题的义务 也有陈述 申辩和申请回避的权利 您听清楚了吗 询问记录 答 我听清楚了 问 你是否要求调查人员回避 答 不要求 问 你在该单位担任什么职务 答 是安全部主任 共3页第2页 4 询问内容 一是被询问人的基本情况 二是与案件有关的不忠实三是被询问人对自己行为的陈述申辩 5 询问记录 1 询问采取一问一答的方式 被询问人 问 起头 被询问人 答 或 姓名 起头 2 被询问人拒绝回答 应记录 拒绝回答 或 沉默 3 询问结束后 被询问人应审阅笔录 发现有误可要求修改笔录 在每个修改处 由被询问人盖指纹 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 问 年 月 日我们已下达关于企业职工安全培训等问题的责令限期整改指令书 你见到了吗 答 见到了 问 你们是否制定了职工培训计划 建立健全了从业人员的安全培训档案 答 我们还没有制定职工的培训计划 也未建立健全从业人员的安全培训档案 问 还有什么补充的吗 答 没有了 以上笔录已阅 情况记录属实 手写 吴 手写 年 月 日 手写 以下空白 询问人 签名 王 记录人 签名 被询问人 签名 吴 年 月 日 共3页第3页 4 在笔录末尾紧接正文最后一行顶格处 由被询问人写明 以上笔录已阅 情况记录属实 等 并签名和注明日期 5 在笔录末尾空白部分 由询问人注明 以下空白 6 询问笔录签名 1 被询问人应当逐页签名 盖章 注明日期 2 询问人 记录人和在场人应当逐页签名 注明页码 3 被询问人拒绝签字 盖章 应当注明情况 并由两名执法人员签名 2013年1月 25 四 勘验笔录 检查对象工艺流程 生产情况 安全卫生 勘验笔录 简要说明 为查明案件事实 依法对现场 物品进行查验 拍照 测量 技术分析 并将查验情况形成文字的法律文书 包括文字记录 现场图示和各种照片等内容 2013年7月 范例4 安全生产行政执法文书勘验笔录 安监管勘 号勘验时间 年 月 日 时 分至1月18日11时30分勘验场所 公司 施工现场天气情况晴勘验人 单位及职务 市安监支队科员勘验人 单位及职务 市安监支队科员当事人 单位及职务 公司副总经理当事人 单位及职务 被邀请人 单位及职务 研究所负责人记录人 单位及职务 市安监支队科员 1 勘验场所 填写勘验场所的具体方位 地点 2 勘验人 由两名以上执法人员共同担任 并在笔录上签署姓名 单位及职务 3 当事人 1 填写勘验现场有关系单位的现场相关负责人的姓名 单位及职务 同时应当注明电话 地址和与勘验现场的关系 2 现场相关负责人拒不到场 不影响勘验的进行 但应在勘验笔录中说明情况 4 被邀请人 可以是专业技术人员 当地基层组织或当事人所在单位人 均应在笔录上签名 5 记录人 勘验人可以作为记录人 2013年1月 2013年7月 我们是 市安全生产监督管理局的执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 现依法进行勘验检查 请予以配合 勘验情况 当日以上5名人员共同对该施工现场进行了勘验 情况如下 事故现场钢筋笼向东南方向倒塌 现场只在东西北三个方向搭设脚手架 并且为单排脚手架 在钢筋笼东北 西北方向有两道直径为6毫米的钢丝绳 其中西北方向的钢丝绳已被拉断 现场照片见附件1 结论 1 脚手架搭设不合要求 2 拉接钢丝绳直径太小 不符合要求其原设计计算和本次复核计算结果见附录2 6 勘验情况 1 对所勘验的对象名称 数量 包装 规格或所勘验的现场具体地点 范围 状况等作有序 客观 全面 准确的记录 2 有序是要求笔录记载的顺序应与勘验检查的顺序一致 避免错记或漏记 3 客观是要求如实记载勘验检查人员在现场观察和感受到的原始状态 勘验检查人员的分析 判断 推理等不得载入笔录 4 全面是要求笔录记载应反映现场全貌 凡是对案件有意义的情况需全面收集并记录 对关键细节要详细记录 其他情况可简述 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 勘验人 签名 勘验人 签名 当事人 签名 联系方式 当事人 签名 联系方式 被邀请人 签名 记录人 签名 本页写不下的内容或需绘制勘验图的 可另附页 共4页第1页 7 签字 勘验笔录制作完成后 两名勘验人 当事人 被邀请人 记录人应当分别签字或盖指纹 当事人代表单位对勘验笔录确认时 应当有相应的证明或授权手续 8 现场图示和照片 现场图示和照片应当注明绘制的时间 方位 绘制人姓名 身份等内容 并经当事人签字确认 参见 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 三十三条三十四条 山西省安监局 2013年1月 29 五 抽样取证凭证 书证 物证 影音证据 证人证言 当事人陈述 鉴定结论 勘察材料 抽样取证凭证是行政机关对物品抽样以保存证据 或抽取样品送交有关部门鉴定以得出结论的现场笔录类文书 2013年7月 范例5 安全生产行政执法文书抽样取证凭证 安监管抽 号被抽样取证单位 有限公司负责人 单位地址 市 街 号联系电话 邮编 抽样取证时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分抽样地点 有限公司装配车间依据 中华人民共和国行政处罚法 第三十七条第二款规定 对被抽样取证单位的下列物品进行抽样取证 1 将所抽取物品的名称 规格 数量等记录清楚 2 抽样时应当尽量少抽 避免给当事人造成不必要的损失 与案情无关的物品不能抽样 3 抽样时间 应当具体到抽样取证的年 月 日 时 分 4 抽样地点 应当详细记录抽样取证的地点 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 5 被抽样单位确认 抽样取证记录由被抽样取证单位现场负责人签章并标明日期 6 注意事项 1 抽样人不得少于两人 2 本文书一式两份 一份存档 一份交被抽样单位作为凭证 在实际办案中 如果某些检验机构对送检物品有特殊要求 并派员抽样的 则应主动邀请并予以注明 2013年1月 2013年7月 六 先行登记保存证据审批表 简要说明 先行登记保存是 中华人民共和国行政处罚法 第三十七条规定的取证方法 适用于 证据可能灭失或者以后难以取得 的情形 同时该条又规定了 经行政机关负责人批准 的要求 先行登记保存证据审批表 是行政执法机关为采取先行登记保存证据手段而报请本机关负责人批准的内部文书 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 范例6 安全生产行政执法文书先行登记保存证据审批表案件名称 公司供应非法生产 经营烟花爆竹案 1 案件基本情况 应主要写明时间 地点 违法事实 重要证据 违反的法条及造成的危害和影响 执法单位等内容 2 证据名称及数量 应与 先行登记保存证据清单 相一致 名称应规范 数量采用汉字小写或大写 2013年1月 2013年7月 3 提请理由及依据 可填写 行政处罚法 第三十七条第二款 4 保存方式填写 由单位原地保存或异地保存 还应写明证据保存时存放的地点 保管证据的人员的姓名 登记保存物品时 在原地保存可能妨害公共秩序 公共安全或者对证据保存不利的可以异地保存 2013年1月 2013年7月 相关链接 行政处罚法 第三十七条第二款规定 行政机关在收集证据时 可以采取抽样取证的方法 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下 经行政机关负责人批准 可以先行登记保存 并应当在七日内及时作出处理决定 在此期间 当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据 后期处理 1 违法事实成立依法应当没收的 作出行政处罚决定 予以没收 依法应当扣留或者封存的 予以扣留或者封存 2 违法事实不成立 或者依法不应当予以没收 扣留 封存的 解除登记保存 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 七 先行登记保存证据通知书 简要说明 行政执法机关在调查违法案件过程中 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下 经行政机关负责人批准后 先行记录证据物品的数量 规格 性质等情况 并保存在原地或指定地点 在一定期限内限制该物品流转 并将上述情况告知当事人的法律文书 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 安全生产行政执法文书先行登记保存证据通知书安监管先保通 2007 号 有限公司 你 单位 涉嫌使用国家明令淘汰 禁止使用的危及生产安全的设施 设备行为 为确保调查取证工作 依据 中华人民共和国行政处罚法 第三十七条第二款的规定 本行政机关决定对你 单位 的有关证据 证据名称 数量等详见附后清单 采取先行登记保存措施 范例7 山西省安监局 2013年1月 对证据进行先行登记保存时 当事人应在场 并对文书签名确认 当事人拒不到场的 可以邀请有关人员参加 并在清单中记录 2013年7月 注意事项 1 对先行登记保存的证据 本行政机关将在七日内依法作出处理决定 请你 单位 于 年 月 日到 市安监支队接受对先行登记保存证据的处理决定 2 对就地先行登记保存的证据 在本行政机关作出处理决定前 你 单位 负有妥善保管的义务 不得有短缺 灭失 损毁或擅自移动等改变证据物品的任何行为 3 请核对证据清单后 签名确认 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日被通知人或被通知单位负责人 签名 本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被取证人 单位 2 登记保存证据起始日的确定 先行登记保存证据通知书 送达当事人的次日 为采取先行登记保存证据措施的起始日 行政机关应当在自起始日7日之内依法作出处理决定 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 先行登记保存证据清单 1 先行登记保存证据清单 逐项填写证据名称 规格型号 产地 成色 品级 价格及数量 数量采用中文大写 2 先行登记保存证据通知书和清单必须一并送达当事人 山西省安监局 2013年7月 八 先行登记保存证据处理审批表 简要说明 行政执法机关采取先行登记保存措施后 依法在7日内对所保存的证据进行处理的内部审批文书 山西省安监局 2013年1月 六 七 2013年7月 范例8 安全生产行政执法文书先行登记保存证据处理审批表案件名称 公司涉嫌安全生产违法案 2013年7月 1 承办人意见 1 案件承办人必须在法律规定的时限内提出处理意见 2 违法事实成立的 应当没收的 作出行政处罚决定 予以没收 依法应当扣留或者封存的 予以扣留或者封存 3 违法事实不成立或者不应予以没收 扣留 封存的 应提出解除登记保存措施的意见 2 审批时间 应在采取先行登记保存证据措施之日起7日内审批完毕 注意事项 安法第26条规定 违法事实成立的情况下 先行登记保存的证据处理方式只能有3类 没收 扣留 封存 2013年1月 43 九 先行登记保存证据处理决定书 人民政府 法院 行政处罚 提起行政诉讼 申请行政复议 简要说明 行政执法机关对采取先行登记保存的证据物品做出处理决定的法律文书 注意事项 1 本文书新增加告知行政相对人权利义务部分 具有相对独立性 可直接送达行政相对人 相对人可对本文书申请行政复议和行政诉讼 2 如处理决定是没收 应将没收视为行政处罚种类之一 同时下达 处罚告知书 待3日届满后下达 行政处罚决定书 2013年7月 安全生产行政执法文书先行登记保存证据处理决定书 安监管先保处 号 贸易公司 本机关于 年 月 日对你 单位 的 牌鞭炮50箱 牌礼花50箱 牌烟花150箱等物品进行了先行登记保存 文号 安监管先保通 号 现依法对上述物品作出如下处理 解除对 牌鞭炮50箱 牌礼花50箱 牌烟花150箱的先行登记保存措施 如果不服本决定 可以依法在60日内向 人民政府或者 申请行政复议 或者在三个月内依法向 人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被取证单位 范例9 1 正文部分 填写 先行登记保存证据通知书 下达时间 证据的名称 数量和案号等 2 处理决定 依据 先行登记保存证据处理审批表 作出 与 审批表 内容相一致 山西省安监局 2013年1月 45 十 现场检查记录 存在的问题整改意见整改期限 简要说明 行政执法机关进行现场检查或者事故调查过程中 使用的书面记录文书 该文书在日常执法过程中使用频率最高 2013年7月 范例10 安全生产行政执法文书现场检查记录被检查单位 有限公司地址 法定代表人 负责人 职务 董事长联系电话 检查场所 档案资料 加工车间检查时间 年 月 日 时 分至 月 日 时 分我们是 市安全生产监督管理局执法人员 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 现依法对你单位进行现场检查 请予以配合 1 检查场所 现场有多个独立场所 应分别制作文书或在一份里作出详尽描述 2 检查情况 应有序 客观 全面 准确地记录现场检查的过程 内容 范围 方式和结果 有序 记录记载检查情况的顺序应与检查的顺序一致 避免错记或漏记 客观 记录应如实记载在现场观察到的原始状态 检查人员的分析 判断 推理等不得记入笔录 全面 记录应全面反映对案件调查有用的情况和关键细节 2013年1月 2013年7月 检查情况 当日 对该企业的安全生产档案资料和加工车间现场进行了安全检查 发现存在如下问题 1 未按照 安全生产法 的规定制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 未建立健全劳动防护用品管理台账 3 未制定本单位安全生产培训计划 4 未建立从业人员安全培训档案 5 安全资料管理不善 6 现场氧气瓶 乙炔瓶混放 7 现场缺少必要的安全警示标志 检查人员 签名 被检查单位现场负责人 签名 以上笔录已阅 情况记录属实 签名 二 一三年 月 日共2页第1页 准确 记录的文字表达应准确 客观 不用模棱两可的词句 一般不用形容词 对检查的问题 应逐项写明违法行为和隐患事实 采用法律术语或专业术语 检查完毕后 应将 现场检查记录 当场交被检查单位的现场负责人审核 当事人认为记录有遗漏或者有差错的 应当面提出补充或修改 并在改动处用指纹覆盖 当事人认为无误后 应在紧接正文最后一行顶格处 注明 以上情况属实 XXX XX年XX月XX日 在正文末尾空白部分 应当注明 以下空白 3 签名 当事人拒绝到场或者拒绝在记录上签名 应注明拒签理由 有其他人在场的 应请他人签名证明 2013年1月 2013年7月 十一 现场处理措施决定书简要说明 安监部门在监督检查中 发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的 依法作出现场处理决定而使用的文书 适用于 安全生产法 第五十六条第一款第三项和 安全生产违法行为行政处罚办法 第十四条第一款第一项 第二项规定的2类情况 一是 能够立即排除的 应当责令立即排除 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 二是 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的 应当责令立即停止作业 施工 责令立即停止使用 责令立即排除事故隐患 责令从危险区域撤出作业人员 责令暂时停产停业 暂时停止建设 暂时停止施工或者暂时停止使用等八种决定使用 与有关文书的区别 一是与 责令限期整改指令书 的区别 责令限期整改指令书 主要适用于责令限期改正 责令限期达到要求等限期达到有关法规规定的情况 二是与 强制措施决定书 的区别 强制措施决定书 主要适用于查封 扣押和临时查封有关场所行政强制措施 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 安全生产行政执法文书现场处理措施决定书 安监管现决 2013 6号 有限公司 我局于2013年1月11日现场检查时 发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患 1 2号工作面未按设计进行开采 已形成高陡帮 2 2号工作面采区范围内有民房和架空线路 爆破安全间距不符合规范要求 以上存在的问题无法保证安全生产 依据 中华人民共和国安全生产法 第五十六条第三项的规定 现作出如下现场处理决定 1 立即撤出2号工作面的作业人员 2 责令你单位2号工作面暂时停止采掘和爆破作业 范例11 1 存在问题 根据现场检查情况逐项填写 应描述违法行为和事故隐患发生的具体地点和具体内容 2 依据 作出现场处理决定 应当有法律 行政法规或者地方性法规的授权 并在文书中列明所引用的条款 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 如果不服本决定 可以依法在60日内向 人民政府或者 安全生产监督管理局申请行政复议 或者在三个月内依法向 人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全监管执法人员 签名 刘 证号 侯 证号 被检查单位负责人 签名 张 安全生产监督管理部门 公章 2013年1月11日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 注意事项 1 责令暂时停产停业 停止建设 停止施工或者停止使用的期限届满或者依据生产经营单位申请 安全监管部门应当进行复查 并制作 整改复查意见书 2 本文书新增加了告知行政相对人权利义务部分 具有相对独立性 可直接送达行政相对人 行政相对人可对本文书申请行政复议和行政诉讼 共2页第2页 山西省安监局 2013年1月 52 十二 责令限期整改指令书 检查结果 责令限期整改指令书 整改复查意见书 强制措施决定书 简要说明 行政执法机关对检查中发现生产经营单位或个人的安全生产违法行为 事故隐患责令限期整改的指令性法律文书 2013年7月 范例12 安全生产行政执法文书责令限期整改指令书 安监管责改 2013 6号 有限公司 经查 你单位存在下列问题 1 未制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 未建立健全劳动防护用品管理台账 3 未建立从业人员安全培训档案 未制定本单位安全生产培训计划 4 现场氧气瓶 乙炔瓶混放 5 现场缺少必要的安全警示标志 1 存在问题 当事人违法行为 时间 地点 与现场检查记录相对应 2 改正方式 限期改正或者达到要求 3 整改时限 合法 合理 4 申请延期 因不可抗力无法在规定限期内完成的 应当在进行整改或者治理的同时 于限期届满前10日内提出书面延期申请 安全监管监察部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 现责令你单位对上述第4项问题立即整改 对第1 2 3 5项问题于 年 月 日前整改完毕 逾期不整改的 依法给予行政处罚 由此造成事故的 依法追究有关人员的责任 如果不服本决定 可以依法在60日内向 人民政府或者 申请行政复议 或者在三个月内依法向 人民法院提起行政诉讼 但本决定不停止执行 法律另有规定的除外 安全生产监管执法人员 签名 证号 证号 被检查单位负责人 签名 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 共2页第1页 注意事项 1 哪种情况下使用 责令限期整改指令书 哪种情况下使用 行政处罚决定书 实体法没有涉及责令限期改正的罚则时 直接发出 责令限期整改指令书 行政处罚法 第二十三条和 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 第二十条第一款都明确规定 行政机关对检查过程中发现的重大事故隐患 应当下达整改指令书 此时的责令限期整改应视为行政机关的具体行政行为 逾期未整改 未治理或者整改 治理不合格的 行政执法机关再依法给予行政处罚 15号令第十六条第二款 实体法中有禁止性或义务性条款 在罚则中又有对应的涉及责令限期改正的罚则条款时 应使用 行政处罚决定书 参见 安全生产法 第八十条 八十一条 八十二条 15号令第四十二条 四十五条等 2 新文书只针对检查过程中发现事故隐患需要限期改正的 如现场立即整改的 使用 现场处理措施决定书 2013年1月 55 十三 强制措施决定书 执法人员 强制措施决定书 简要说明 行政强制措施决定书 是行政执法机关为查明事实 保全证据而对当事人作出强制性措施决定的文书 本文书仅在依法实施采取查封 扣押 临时查封有关场所时使用 2013年7月 范例13 安全生产行政执法文书强制措施决定书 安监管强措 2013 号 有限责任公司 我局在现场检查时 发现你单位 现场 存在下列问题 没有按照国家规定对氧化釜搅拌器及有关安全设备进行及时改造和维修 继续使用对过时老化的设备 以上存在的问题无法保障安全生产 依据 安全生产法 第五十六条第四项 决定采取以下强制措施 查封不符合安全生产国家标准或者行业标准的氧化釜搅拌器及相关在用设施 如果不服本决定 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被检查单位 1 存在问题 根据现场检查情况逐项填写 应准确 客观 全面地填写违法行为和事故隐患事实 2 注意事项 行使 查封 扣押 和 临时查封 行政强制措施必须具备3个条件 安监部门采取措施应当有依据 没有依据则不能采取强制措施 被采取措施的对象必须不符合安全生产的国家标准或者行业标准 被采取措施的对象必须是设施 设备 器材和场所 也可扣押相关证据材料和违法物品 2013年1月 57 十四 整改复查意见书 简要说明 针对已经下达的责令限期整改指令书 现场处理措施决定书 强制措施决定书 行政处罚决定书等文书 再次对当事人进行复查 对复查情况进行记录的文书 生产工艺 技术装备 原材料 防护措施 2013年7月 安全生产行政执法文书整改复查意见书 安监管复查字 2013 第 号 有限公司 本机关于 年 月 日作出了责令改正的决定 安监管责改 2013 号 经对你单位整改情况进行复查 提出如下意见 经复查 你单位在整改期间按照规定对不合格项目进行了整改 复查当时整改完毕 经复查 你单位对上述责令限期整改指令书中的1 2 4 5项问题 已于复查当时整改完毕 但仍存在以下问题 未建立从业人员安全培训档案 未制定本单位安全生产培训计划 被复查单位负责人 签名 安全生产监管执法人员 签名 证号 证号 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交被复查单位 范例14 1 复查意见 1 问题整改完成的表述应以法律 法规 规章或标准作为依据 表述文字应紧扣相关法律 法规和规章的具体描述 复查意见应与 责令限期改正指令书 强制措施决定书 现场处理措施决定书 和 行政处罚决定书 所涉及的问题对应 2 复查意见表述应描述为整改后的状态 整改完成的 应同时注明 整改完毕 没有整改完成的 应注明情况 复查发现新问题的 则应重新填写 现场检查记录 作另一案件查处 应详细列出 3 除针对 现场处理措施决定书 和 行政处罚决定书 的复查意见外 其余文书的复查意见中不能出现 同意恢复生产经营活动 字样 4 复查意见仅限于复查当日的现场状况 2 复查时间 生产经营单位提出复查申请或者限期届满的 安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查 2013年1月 2013年7月 十五 鉴定委托书 简要说明 行政执法机关在查处违法案件时 对需要经过技术鉴定的证据物品 委托有关单位鉴定 向被委托鉴定单位发出的委托文书 注意事项 鉴定过程中应当注意 鉴定单位和鉴定人员必须是具有资质 鉴定程序必须合法 鉴定结论必须是通过分析获得 且需说明分析过程 否则人民法院不予采纳 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 范例15 安全生产行政执法文书鉴定委托书 安监管鉴字 号 研究院 因调查有关安全生产违法案件的需要 本行政机关现委托你单位对下列物品进行鉴定 1 收文单位 在文书抬头部分填写被委托鉴定单位的全称 2 物品清单表格 分行填写物品名称 规格型号 数量 备注部分填写需要特别说明的事项 2013年1月 2013年7月 鉴定要求 检验以上钢筋的抗拉强度 屈服强度及韧性等力学性能指标是否达到国家标准的要求 请于 年 月 日前向本行政机关提交鉴定结果 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日注 鉴定结果请提出具体鉴定报告书 并由鉴定人员签名 加盖公章 3 鉴定要求 1 填写委托单位需要了解的物品属性 特性 指标含量等方面情况 文字应采用技术术语 2 要求被鉴定单位要提出鉴定报告书 并对所做的结论负责 要求鉴定报告书上应注明鉴定人员资格 4 提交结果时间 填写要求被鉴定单位提交报告的时间 山西省安监局 2013年1月 62 十六 行政处罚告知书 违法事实处罚理由处罚依据 处罚告知书 在作出行政处罚决定前 根据安监部门拟做出的行政处罚 下达的行政处罚告知书 送达当事人 告知当事人作出行政处罚决定的事实 理由及依据 并告知当事人依法享有的权利 有权进行陈述 申辩 或三日内要求组织听证 2013年7月 范例16 安全生产行政执法文书行政处罚告知书 安监管罚告 号 有限公司 经查 你 单位 有未制定 年职工安全培训计划 未建立健全从业人员安全培训档案的行为 以上行为违反了 生产经营单位安全培训规定 第二十三条 二十四条的规定 依据 生产经营单位安全培训规定 第二十九条第一项 第二项 拟对你 单位 作出罚款人民币贰万元整的行政处罚 1 违法行为 违法行为应与现场检查记录 责令限期整改指令书 强制措施决定书等文书的内容相吻合 2 违反法律 违法行为触犯的具体法律 法规 规章的条款 应当具体到 条 款 项 目 一般为禁止性规定或者义务性条款 3 处罚依据 处罚所依据的具体法律 法规 规章的处罚条款 没有具体处罚条款规定的 不得处罚 4 拟作出的处罚 拟对当事人作出某项处罚或并处某项处罚的内容 要求符合法定权限 裁量适当 罚款数额应采用大写 2013年1月 2013年7月 如对上述处罚有异议 根据 中华人民共和国行政处罚法 第三十一条和第三十二条的规定 你 单位 有权向 市安全生产监督管理部门进行陈述和申辩 安全生产监督管理部门地址 联系人 联系电话 邮政编码 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交拟处罚当事人 1 简易程序是否需要告知 简易程序需要告知当事人 但不需要填写 行政处罚告知书 行政处罚法 第三十一条规定 行政机关在作出行政处罚决定之前 应当告知当事人作出行政处罚决定的事实 理由及依据 并告知当事人依法享有的权利 因此 简易程序和一般程序同样需要告知行政相对人 简易程序的性质决定了行政机关无法在送达 行政处罚告知书 3日后 再送达 行政处罚 当场 决定书 因此可以采用口头告知的方式 并使用 当事人陈述申辩笔录 将此告知情况记录下来 并由行政相对人签名 盖指纹 2 下达 行政处罚告知书 时 符合听证条件的 应同时下达 听证告知书 山西省安监局 2013年1月 65 十七 当事人陈述申辩笔录 陈述 申辩 要求组织听证 期限3天 简要说明 当事人陈述申辩笔录 是当事人收到行政处罚告知书后三日内 根据当事人申请 听取当事人陈述申辩情况的记录性文书 2013年7月 范例17 安全生产行政执法文书当事人陈述申辩笔录时间 年 月 日 时 分至 日 时 分地点 市安全生产监察支队陈述申辩人 吴 性别 男职务 安全科长工作单位 有限公司电话 联系地址 市 路 号邮编 承办人 王 记录人 李 我们是 市安全生产监督管理局的执法人员王 李 证件号码为 这是我们的证件 出示证件 现对 有限公司安全培训违法案一案听取你 单位 的陈述申辩 1 陈述申辩记录 应客观 公正地记录陈述申辩人的原话原意 对当事人提出的新的事实和证据应完整记录 2 文书确认 1 当事人在笔录制作完毕后应当核对 认为记录有遗漏或者有差错的 应当面提出补充或修改 并在改动处用指纹覆盖 当事人确认无误后 应当在笔录终了处写明 以上笔录属实 XXX XX年XX月XX日 并在笔录上逐页签名盖章 2 承办人及记录人应当分别逐页签字 注明日期 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 陈述申辩记录 吴 我单位在实际的生产过程中 虽然没有制定职工安全培训计划 也没有建立安全培训档案 但工作却都做了 职工的安全教育也基本上按要求进行 只是由于具体负责安全管理的人员工作不到位 也由于我工作上的失误才造成了现在的状况 希望根据我们的实际情况 减轻或者免予处罚 王 对以上谈话是否还有陈述 申辩意见 吴 没有了 以上笔录已阅 情况记录属实 陈述申辩人 签名 吴 手写 承办人 签名 王 记录人 签名 李 年 月 日 注意事项 1 当事人陈述 申辩后 承办人员要询问被调查人 对违法事实是否还有陈述 申辩意见 确认当事人是否还要陈述 申辩 2 当事人委托陈述申辩人的 应当出具当事人的委托书 3 当事人提供文字陈述申辩材料的 应当随卷保存 需要限期提供证明材料的应注明 山西省安监局 2013年1月 68 十八 听证告知书 较重行政处罚告知 要求听证 作出责令停产停业整顿 暂扣或吊销有关证照 对个人罚款为1万元以上或对生产经营单位罚款为3万元以上的较大数额罚款等行政处罚决定之前 当事人要求听证的 安监部门应当组织听证 不得向当事人收取听证费用 2013年7月 范例18 安全生产行政执法文书听证告知书 安监管听告 号 有限公司 经查 你 单位 有未制定 年职工安全培训计划 未建立健全从业人员安全培训档案行为 以上行为违反了 生产经营单位安全培训规定 第二十三 二十四条的规定 依据 生产经营单位安全培训规定 第二十九条第一项 第二项 拟对你 单位 作出罚款人民币贰万元整的行政处罚 根据 中华人民共和国行政处罚法 第四十二条的规定 你 单位 有要求举行听证的权利 如你 单位 要求举行听证 请在接到本告知书之日起3日内向 市安全生产监督管理部门提出书面听证申请 逾期不提出申请的 视为放弃听证权利 1 违法行为 应与现场检查记录 责令限期整改指令书 强制措施决定书等文书的内容相吻合 2 违反法律 填写违法行为触犯的具体法律 法规 规章的条款 3 处罚依据 填写处罚所依据的具体法律 法规 规章的处罚条款 4 拟作出处罚 填写拟对当事人作出某项处罚或并处某项处罚的内容 3日应当指的是工作日 如果遇到节假日 应相应扣除 2013年7月 特此告知 安全生产监督管理部门地址 大连市西岗区唐山街2 6号联系人 联系电话 邮编 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交拟处罚当事人 注 当事人提出听证要求后 安全生产监督管理部门应当在举行听证会的七日前 通知当事人举行听证的时间 地点 山西省安监局 2013年1月 2013年7月 十九 听证通知书 简要说明 听证会通知书 是经有权要求举行听证的当事人提出 安全生产监督管理部门决定举行听证时向当事人发出的书面通知 听证通知书应当在举行听证7日前通知当事人 山西省安监局 2013年1月 听证通知书 2013年7月 安全生产行政执法文书听证会通知书 安监管听通 号 有限公司 根据你 单位 申请 关于 公司 事故一案 现定于 年 月 日 时 分在 市安全生产监督管理局会议室 公开 不公开 举行听证会议 请准时出席 听证主持人姓名 张 职务 处长听证员姓名 李 职务 副处长听证员姓名 王 职务 主任科员书记员姓名 赵 职务 主任科员根据 中华人民共和国行政处罚法 第四十二条规定 你 单位 可以申请听证主持人回避 范例18 1 听证主持人 听证员 书记员不能是本案件的调查人员 2 听证主持人应当是机关法律机构人员或专职法律人员 3 听证员的职责是协助听证主持人了解 把握案件的重点 维持听证会的秩序 不对行政处罚建议作出判断 2013年1月 2013年7月 注意事项如下 1 请事先准备相关证据 通知证人和委托代理人准时参加 2 委托代理人参加听证的 应当在听证会前向本行政机关提交授权委托书等有关证明 3 申请延期举行的 应当在举行听证会前向本行政机关提出 由本行政机关决定是否延期 4 不按时参加听证会且未事先说明理由的 视为放弃听证权利 特此通知 安全生产监督管理部门 公章 年 月 日安全生产监督管理部门地址 邮政编码 联系人 联系电话 本文书一式两份 一份由安全生产监督管理部门备案 一份交申请听证人 注意事项 1 除涉及国家秘密 商业秘密或者个人秘密外 听证会应公开 2 当事人委托代理人参加听证的 应当在听证会前向行政执法机关提交授权委托书等有关证明文件 代理人可以为一至二人 74 二十 听证笔录 简要说明 针对听证过程和内容的记录 听证记录应当尽可能写明案件承办人提出的事实 证据和行政处罚建议 写清当事人所陈述的事实 理由和辩解有无违法行为以及违法行为情况轻重的原话 不能记录原话的 记录应真实反映陈述申辩人意愿 听证笔录 监管部门 2013年7月 安全生产行政执法文书听证笔录案件名称 公司 工程 事故主持听证机关 市安全生产监督管理局地点 市安全生产监督管理局会议室听证时间 年 月 日 时 分至 日 时 分主持人 听证人 书记员 调查人员 周 证号 调查人员 郑 证号 申请听证单位法定代表人姓名 刘 性别 男年龄 45工作单位 职务 公司 总经理委托代理人 性别 男年龄 工作单位 职务 公司委托代理人 性别 男年龄 工作单位 职务 公司第三人 其他参与人员 范例20 听证记录 应当按听证进展过程 完整记录听证会情况 2013年7月 听证记录 主持人 宣布听证会纪律 告知当事人或其委托代理人的权利义务 核对当事人或其委托代理人和案件调查人身份 请问当事人或其委托代理人对今天的主持人 听证员 书记员是否要求回避 委托代理人 不要求回避 主持人 先请案件调查人 介绍案件的调查情况 案件调查人 关于当事人违法的事实 证据 依据以及处罚建议的陈述 案件调查人 出示有关调查