诚信因素识别、评价控制程序【合集】.doc

诚信因素识别与评价控制程序1、目的对公司能够控制或可望施加影响的诚信因素进行识别，评价确定重要诚信因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。2、范围适用于公司对诚信因素的识别、评价、更新。3、职责3.1品管部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责重要诚信因素评价和更新。3.2公司各部门负责各自诚信因素的识别、评价与控制，报品管部，对重要诚信因素制定管理方案。4、程序确定重要环境因素4.1流程图:培训调查汇总有关部门评价价目 价目现场观察识别更新实施控制审批制定措施4.2诚信因素识别前的培训品管部会同劳动人事部对参与识别和评价诚信因素的人员进行基础理论的培训。4.3诚信因素识别4.3.1识别诚信因素方法a）主要通过现场调查、产品生命周期分析、测量、专家咨询等方法来识别诚信因素。b）公司各部门根据诚信因素调查评价表的内容，组织本单位人员采用诚信因素识别的某一种或几种综合的方法，从活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的诚信因素，填入诚信因素调查评价表，并及时调查新出现的诚信因素。4.3.2识别诚信因素识别诚信因素时，应对公司的整个生产活动的诚信进行分析，应从三种状态、十个方面考虑。a）三种状态：正常状态：指正常工作(生产)时的状态；异常状态：生产活动中诚信问题与正常生产活动有较大不同的状态；紧急状态：指生产活动过程中出现意外，可能对诚信造成影响的火灾、事故、洪水等。b）十个方面：供应商的评价、原材料采购与使用、生产工艺技术、包装及材料安全、生产过程、仓储及运输、销售运输、企业管理、依法纳税、企业员工。4.4重要诚信因素评价4.4.1评价原则a）诚信影响的范围、规模及严重程度；b）发生频率、持续时间；c）法律法规遵循情况；d）改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；e）相关方的利益；f）组织的公共形象等。4.4.2评价重要诚信因素的方法a）定性判断公司的诚信因素若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。b）打分法内 容得 分内 容得 分内 容得 分a.法规符合性c.影响程度e.影响范围严重不符合5分严重5分超出厂区5轻微不符合3分一般3分厂区内3b.发生频次d.社区关注程度持续发生5分非常严重5分偶尔发生3分一般3分诚信因素的评价方法如下：注：当a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或=a+b+c+d+e14时，确定为重大诚信因素。c）重大诚信因素确定后，填写重要诚信因素清单，执行3.2条款，并制定管理方案、应急预案加以控制。4.5诚信因素更新4.5.1为保持信息的有效性，公司各部门每年1 月份对本单位、部门诚信因素重新识别、评价，如有变化予以更新，并填写诚信因素调查评价表。4.5.2当发生以下情况时，各单位、部门要及时组织与下列活动有关的人员进行诚信因素的识别、评价与更新。a）当法律、法规及其它要求发生较大变更时；b）当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；c）当相关方有合理抱怨时；d）当公司诚信方针有变化时；e）当使用新技术、新工艺、新材料、新设备时。5、引用文件和术语定义5.1引用文件中华人民共和国食品安全法、中华人民共和国食品安全法实施条例、食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求5.2术语定义诚信因素：一个组织活动、产品或服务中与诚信发生相互作用的要素。重要诚信因素：具有或可能具有重大诚信影响的诚信因素。诚信影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给诚信造成的任何有益的或有害的变化。可以简单地认为，诚信因素是导致诚信影响的原因，诚信影响则是诚信因素作用于诚信的结果，因素与影响互为因果。6、记录6.1诚信因素调查评价表6.2重要诚信因素清单诚信因素识别评价表（供应部）SX/QR-CX-001-2012 序号过程/活动诚信因素分析失信表现失信结果控制措施诚信因素评价是否为重大失信风险因素发生频率严重程度1原材料采购人技能、培训、考核不熟悉岗位职责造成错买、漏买，影响其他工作进度严格执行人力资源控制程序少一般否健康状态、卫生状况身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求疾病传染、产品污染严格执行前提方案中SOP(7)员工健康少一般否基供方资质购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料原材料质量得不到保障，影响我司产品质量选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求原材料质量不合格，影响我司产品质量定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检少一般否环无信采购制度、供方评价制度不熟悉采购制度、供方评价制度采购工作不能顺利进行认真学习采购制度、供方评价制度少一般否采购计划不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理影响生产等工作的进度，或