危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度.doc

危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度1. 目的：通过对危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。2. 适用范围：适用于公司所有作业和活动场所。3. 职责：3.1. 安全环保科负责对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控, 负责组织制定公司危险源辨识、风险评价和风险控制措施，负责组织制定公司的“危险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；3.2. 各相关部门负责本部门范围内的危险源辨识、危险因素评价，制定相应的“危险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门负责人审核确认；3.3. 副总经理（主管安全）负责督导危险源辨识、风险评价和风险控制管理；3.4. 由副总经理（主管安全）负责风险评价工作，组织制定、评审风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和评价准则，选择科学合理的评价方法，进行风险评价。4. 工作程序：4.1. 风险管理范围与评价方法4.1.1. 风险评价目的：风险评价的目的是有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。风险评价的方法是从系统安全的角度出发，分析、预测和评价可能产生的损失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应采取的对策措施等，是系统安全工程的主要内容。4.1.2. 风险评价的范围：a. 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；b. 常规和非常规活动；c. 事故及潜在的紧急情况；d. 所有进入作业场所人员的活动；e. 原材料、产品的运输和使用过程；f. 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g. 丢弃、废弃、拆除与处置；h. 企业周围环境；i. 气候、地震及其他自然灾害等。4.1.3. 在实施安全标准化风险评价时应从以下范围进行充分考虑：a. 生产工艺系统安全可靠性，包括安全设施；b. 关键装置（设施和设备）、重点部位；c. 生产装置开、停车过程安全，紧急停车安全；d. 危险化学品仓库、储存区防火、防爆。4.1.4. 新建、改建、扩建项目按规定由具有相应资质的评价单位进行安全评价。由安全生产副总负责落实新、改、扩建项目的安全评价。4.1.5. 公司每年至少进行一次风险评价计划、风险控制措施和绩效的评审。4.1.6. 风险评价准则：a. 符合有关安全生产法律、法规的要求；b. 符合设计规范、技术标准的要求；c. 符合公司的安全管理标准、技术标准的要求；d. 为达成公司的安全生产方针和目标而进行风险评价工作。4.1.7. 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作程序:活动分类 危险、有害因素辨别 风险评价判定风险是否容许 编制风险控制措施计划 评审措施的充分性由安全环保科根据风险评价范围定期按具体情况组织进行风险评价。4.1.8. 由安全环保科及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法及选用建议如下：评价方法评价目标定性定量方法特点适用范围应用条件工作危害分析（JHA）风险度半定量选定一项作业活动，对作业活动中的每个工作步骤进行潜在危害因素识别，并通过风险评价判定风险等级 各类生产作业活动。简单易行，操作性强。赋分人员熟悉系统，对安全生产有丰富知识和实践经验安全检查表（SCL）危险有害因素分析，安全等级定性定量按事先编制的有标准要求的检查表逐项检查，按规定赋分标准赋分，评定安全等级各类系统的设计、验收、运行、管理、事故调查有事先编制的各类检查表，有赋分、评级标准预先危险性分析（PHA）危险有害因素分析，危险等级定性讨论系统存在的危险、有害因素、触发条件、事故类型、评定危险性等级各类系统的设计、生产、维修前的概略分析和评价分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验危险与可操作性分析（HAZOP）偏离及其原因、后果、对系统的影响定性通过讨论，分析系统可能出现的偏离、偏离原因、偏离后果及对整个系统的影响化工系统及热力、水力系统的安全分析分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验故障树分析（FTA）事故原因，事故概率定性定量演绎法，由事故和基本事件逻辑推断事故原因，由基本事件概率计算事故概率宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析熟练掌握方法和事故、基本事件间的联系，有基本事件概率数据事件树分析（ETA）事故原因，触发条件，事故概率定性定量归纳法，由初始事件判断系统事故原因及条件，由各事件概率计算系统事故概率各类局部工艺过程，生产设备、装置事故分析熟悉系统、元素间的因果关系，有各事件发生概率数据作业条件危险性分析（LEC）危险性等级定性半定量按规定对系统的事故发生可能性、人员暴露情况、危险程度赋分、计算后评定危险性等级各类生产作业条件赋分人员熟悉系统，对安全生产有丰富知识和实践经验4.1.9. 对以下范围需要采取指定的风险分析方法进行风险分析：应采用SCL、FMEA对特种设备进行风险管理；应采用HAZOP法对危险工艺进行风险管理；应采用SCL、HAZOP法对关键装置、重点部位进行风险管理；应采用JHA法对危险性作业活动进行风险管理；对变更过程的风险要根据情况选用风险分析方法进行分析。4.1.10. 风险评价方法的实施应用参照安全标准化风险评价方法。4.2. 风险评价4.2.1. 危险、有害因素辨识；4.2.1.1. 危险、有害危险因素辨识应以公司所有的生产、管理过程所产生影响的职业健康安全风险为依据，辨识与各过程有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害；各过程内容应包括4.1.2、4.1.3中的范围内容；4.2.1.2. 危险源主要从以下几方面考虑：a、 常规活动，如正常的生产、管理活动；b、 非常规活动，如停电、停机、检修等；c、 所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动。4.2.1.3. 辨识时要考虑过去、现在和将来三种时态；正常、异常、紧急三种状态；4.2.1.4. 危险源类别根据公司生产管理及办公特点，主要危害因素类别有：a、 物体打击；b、 车辆伤害；c、 机械伤害；d、 触电；e、 淹溺；f、 灼烫；g、 火灾； h、 高空坠落 ；i、 容器爆炸；j、 其他爆炸；k、 中毒和窒息；l、 其他因素。4.2.1.5. 由安全环保科会同相关单位进行危险、有害因素辨识，并编制“危险因素调查表”，对危害因素较大的危险源依据风险评价准则进行风险评价。4.2.2. 由安全环保科依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价:a、 由安全环保科会同相关单位建立作业活动清单和设备、设施清单；b、 由安全环保科与相关单位一同根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；c、 在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。4.2.3. 公司各级管理人员均应参与风险评价工作，并鼓励各单位从业人员积极参与风险评价和风险控制。a、 厂级评价组织应有副总经理以上管理人员参加；b、 车间级评价组织应有车间领导参加；c、 所有从业人员应参与风险评价和风险控制。在进行风险评价分析时应充分听取相关从业人员的建议和意见。4.3. 风险控制4.3.1. 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施，针对不同级别的风险制定相应的控制措施。应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；4.3.2. 风险控制策划风险控制策划的原则：首先考虑消除风险（如可行），然后考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的根源中或潜在的严重程度），最后考虑采用具体防护设备、防护用品。风险控制措施策划如下表：风险措施不可容许的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件记录。4.3.3. 在选择风险控制措施时，应考虑措施的可行性、安全性及可靠性；4.3.4. 风险控制措施应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施；4.3.5. 选择风险控制措施时应考虑下列因素：a、 如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全品取代危险品；b、 如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器；c、 可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；d、 利用技术进步，改善控制措施；e、 保护每个工作人员的措施；f、 将技术管理与程序控制结合起来；g、 引入计划的诸如机械安全防护装置的维护需求；h、 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品； i、 应急方案的需求；j、 预防性测定指标对于监视控制措施是否符合计划要求十分必要。4.3.6. 由安全环保科根据风险评价的结果，建立重大风险清单；4.3.7. 由安全环保科结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；风险控制措施要报经安全副总经理审批；4.3.8. 制定的风险控制措施必须符合4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4要求；4.3.9. 风险控制措施计划的评审 风险控制措施计划在实施前应予以评审，评审内容：a、 计划措施是否使风险降低到可容许水平； b、 是否产生新的危险源；c、 是否已选定了投资效果最佳的解决方案；d、 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；e、 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。4.3.10. 风险控制的途径有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等；4.3.11. 各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制计划时，应有员工代表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正；4.3.12. 重要危险因素控制措施由各部门组织制定，部门负责人审核并报副总经理（主管安全）审批。4.4. 安全环保科及相关单位应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。4.4.1. 由制定安全环保科及相关单位风险培训计划；4.4.2. 由安全环保科按计划开展宣传、教育。4.5. 危险源辨识、危险因素评价和控制方法的更新公司的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险