陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.doc

陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 2、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A50 B100 C150 D200 3、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 4、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 5、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行 8、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 10、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利 12、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 13、以下不属于面额股票特点的是（）。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 14、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 15、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 16、我国证券法出台是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 17、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 18、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 19、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 20、香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 22、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的现金红利额10744.8万元 23、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 24、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 25、股票价格指数的编制步骤包括_。 A选择样本股 B选定基期并计算基期平均股价 C计算基期平均股价并作必要修正 D指数化 26、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。 A物价水平 B经济增长 C经济周期 D经济政策 27、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。 A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 28、债券的区别的是_。 A所筹集资金的投向不同 B投资主体不同 C反映的经济关系不同 D风险水平不同 29、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。 A资信评级机构 B会计师事务所 C投资咨询机构 D资产评估机构 30、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。 A期货投资者数量的急速增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展 31、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 32、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A天津市企业交易所 B上海华商证券交易所 C上海众业公所 D上海股份公所 33、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 34、与证券市场的形成相联系的有_。 A社