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美国史讲义主讲人:刘军 中国社会科学院世界历史研究所副研究员 发布时间：2007-09-12 关于独立战争（上）的字幕: 段落(1):本次系列讲座内容为美国史专题，将介绍美国独立战争、美国内战、罗斯福新政的相关情况。本集将介绍北美殖民地的状况以及殖民地和英国的矛盾冲突。大家好，我是中国社会科学院世界历史研究所研究员刘军，今天我给大家讲美国史专题。第一讲美国独立战争。 段落(2):这一讲分四个部分:一 英国美洲殖民地状况二 殖民地与母国的矛盾与冲突三 独立战争评价四 几位人物评价那么现在开始讲第一部分，美洲殖民地的状况。 段落(3):一、美洲殖民地的状况首先讲殖民地的建立。从16世纪末英国就有移民到北美的尝试，但由于各种各样的原因，这些移民都没能在美洲建立永久性的定居点。 段落(4):直到1607年，英国的弗吉尼亚公司在美洲的詹姆士顿，建立了第一个永久性的殖民地，后来扩展为弗吉尼亚殖民地。取名詹姆士顿是表示对当时英国国王詹姆士一世的尊敬。那么弗吉尼亚殖民地是为了纪念1603年去世的女王伊丽莎白一世，因为伊丽莎白一世终身未婚，被称为处女女王，所以英文“Virginia”（弗吉尼亚）来自处女的“virgin”。 段落(5):1620年一艘名叫“五月花号”的帆船从英国普利茅斯港出发，这批移民在登陆美洲前订立了五月花号公约，他们建立了普利茅斯殖民地。 段落(6):五月花号公约是英国新大陆移民最早的文件，也是后来普利茅斯殖民地的基本法。直到1791年，普利茅斯殖民地并入马萨诸塞殖民地，这个文件执行了71年。 段落(7):“五月花号”上的102名移民，被视为英国移民到美洲的“移民始祖”，尽管他们并不是最早到达美洲的英国人。英国殖民地在此后的一个世纪中继续扩展。1630年建立了马萨诸塞殖民地，1632年马里兰，17世纪30年代中期，从弗吉尼亚殖民地中又分出了几个小殖民地： 段落(8):有纽黑文、罗德岛、康涅狄格。1640年英国爆发资产阶级革命，殖民地开发一度中断。1660年英国斯图亚特王朝复辟，政局稳定后，1663年又开始建立了卡罗来纳殖民地，卡罗来纳殖民地在1691年分为南、北卡罗来纳。 段落(9):1664年建立了纽约殖民地，1701年从纽约殖民地中又分出新泽西。1679年新罕布尔（建立）。1681年宾西法尼亚（建立）。1703年从宾西法尼亚中又分出特拉华。 段落(10):1733年佐治亚成为英国北美13个殖民地中的最后一个。佐治亚殖民地的建立很有意思。当时英国有很多囚犯被关押在监狱中，有人建议把这些囚犯专门运到殖民地去，这样既解决英国的囚犯问题，又给囚犯一条开发殖民地的出路，英国国王就批准了佐治亚殖民地。 段落(11):从1607年到1733年，历时一个多世纪，在今天美国东海岸的狭长地带，英国人建立了13个殖民地。这些殖民地的起源不同，有公司投资的，有王室赠予的，还有以民众形式自发契约组建的。 段落(12):但它们都有一个相当于基本法的文件作为共同的政治基础，或是王室的特许状、或是共同契约。英国移民去新大陆的动机，乃至欧洲移民去新大陆的动机有很多种。 段落(13):首先，他们缓解英国和西欧当时的社会上的人口压力以及巨大的社会矛盾。躲避宗教迫害，一些教派在英国或者是在西欧国家被视为异端，那么他们一方面要躲避正统教派的压迫，另一方面，还希望找到扩大自己教派影响的地方，所以他们选择了新大陆。 段落(14):还有一个重要原因是发财致富的愿望，去美洲先是寻找金银矿藏，后来是土地。凡是自由付运费，付船费到新大陆的人，都可以得到一大块土地。这对于欧洲、英国没有土地，寸土寸金的那些农民来说，是非常有诱惑力的。 段落(15):至于某一批移民可能是以某种因素为主，但整体而言，经济、政治、宗教、社会等综合原因，导致了殖民地的建立。英国王室是支持殖民地扩张的，所有殖民地的建立，都要得到王室的批准。 段落(16):但王室一般不直接参与，也不投资于殖民地，通常只是将殖民地的特许状发给王室信任的人。国内学者虽然对北美殖民地政治民主的程度有不同的看法，但一般认为，它是当时世界上民主程度最高的社会，表现在各州各个殖民地议会都有相当的权力， 段落(17):白人成年男性中有选举权的比例比较高，有的殖民地，如罗德岛的选举权甚至没有财产的限制，成年白人男子都有选举权，而且北美社会没有贵族等级制，宗教势力也相对宽容，财产分布也比较均匀， 段落(18):虽然其中存在着黑奴、契约奴现象，妇女包括白人妇女当时都没有选举权。北美的殖民地宗教势力在社会事务中的影响比欧洲小，像一些牧师的薪金，是由当地自治机构决定的。由于北美地广人稀的特点，一些居民点没有教堂，很多人出生或临死时找不到牧师。 段落(19):殖民地的三种政治类型：自治殖民地业主殖民地王室直辖殖民地殖民地（的）政治权力由总督、参事会，有的地方也叫政务会，相当于英国议会中的上院，和议会组成。 段落(20):总督是殖民地的最高行政长官，自治殖民地的总督由当地自由民选举产生；业主殖民地的总督由业主任命，英国王室批准。王室直辖殖民地的总督由英王任命。 段落(21):总督一般代表王室利益，是英国统治的象征；参事会的成员一般都是当地的士绅、社会名流，或者是由总督直接任命的，或者是由总督提名的，王室批准的，政治上倾向英国利益；议会代表由当地有选举权的居民选出，代表殖民地人的利益。 段落(22):这些殖民地虽然有不同，但他们一个共同的特征是它们都是自治的,英国对殖民地并没有日常的财政拨款，总督的工资来自殖民地财政，数额也是由当地议会决定。总督与议会的斗争贯穿在殖民地的全部历史中，很大程度上反映了殖民地与母国之间的关系。 段落(23):到了18世纪初的时候，殖民地议会已经掌握了实际的政治权力。这倒不是因为殖民地的政治革命或社会运动的影响，而主要是英国政治发展的结果。因为1688年英国“光荣革命”以后，英国国内的议会已经完全控制了政权，尤其是征税的权力。这种政治变革的影响也延伸到了殖民地。 段落(24):在殖民地政治家头脑中，洛克的自由思想已经扎根，洛克认为，王室或者政府的特权是与个人权利相对立的，必须被限制。政府是依据人民之间的社会契约而存在的，政府存在的唯一理由，也是它的职责是：保护人民的生命、自由和财产。因此,政府官员都是人民的公仆。 段落(25):一旦他们认为政府违反了这种政治契约或者传统，那么选择反抗就是顺理成章的。比如，“无代表不纳税”是英国革命的一个重要原因，那么也成为英国的一种政治传统。下面讲第二大部分殖民地与母国的矛盾与冲突。 段落(26):二、殖民地与母国的矛盾与冲突1763年“七年战争”结束，一般被作为殖民地与母国矛盾的开始。原因是英国在北美殖民地争夺战中取得了决定性的胜利。此前，英国北美殖民地处于法国和西班牙殖民地的南北夹击中。 段落(27):此外，在北美建立殖民地的还有瑞典和荷兰，但是这两国在17世纪中（期）就退出了竞争。由于英国北美殖民地地位不稳，英国很难指望从殖民地中获得稳定的利益。但是英国为北美殖民地的战争付出了很大的代价，而且每年都为殖民地承担着军费。 段落(28):随着殖民地的稳定和逐渐的繁荣，英国希望从殖民地获得回报，至少减轻一些负担。所以，在“七年战争”之后，英国开始对殖民地加强了管理和税收。而在“七年战争”以前，殖民地由于有外来威胁，在防务上要依赖母国，与母国的关系一般比较好。 段落(29):但随着外来威胁的消除，尤其是对母国新的征管措施的不满，开始与母国有离心倾向。其实殖民地的税收相对英国国内是比较轻的，只占人均收入的1.5%，而英国国内税一般要为5%-7.5%。英国在殖民地主要征的是关税，关税也叫外部税。 段落(30):因殖民地海关管理混乱，加上走私严重，实际关税收入很有限。但殖民地内部税收的征缴，要经过殖民地议会的同意。英国一方面加强关税收入，如进口的糖税、茶叶税的征收，一方面试图开征内部税，如印花税。 段落(31):总的说，英国在殖民地的贸易政策有两个目的：一是要殖民地提供母国不能生产的原料，如棉花、蓝靛、糖、烟草等；二是要殖民地成为母国工业品的销售市场。为此英国多次通过航海条例规定“殖民地只能同英国贸易，一些产品只能运往英国及其英国的殖民地，如要运往其他地点，必须先运往英国纳税，然后才能运往他国。” 航海条例 段落(32):这类物品很多，几乎包括了殖民地的主要出口产品：像棉花、蓝靛、糖、烟草、沥青、柏油、松脂、原木、毛皮等。殖民地如需进口他国货物，也需先将货物运到英国纳税，然后再转运殖民地。 段落(33):殖民地需要进口大量的蔗糖来酿一种叫朗姆酒，这些糖本来可以很便宜地在西印度群岛买到，但英国贸易法规定他们只能到英国去买，而英国根本就不产糖。此外，英国还通过一系列条例规定：殖民地不得输出毛纺物，不得用土产毛皮制作帽子，不得织布，布匹只能从英国输入。 段落(34):英国还禁止移民将机器甚至机器的图纸带往殖民地，限制殖民地发展工业的目的非常明显。但这些限制殖民地的规定，因为殖民地走私猖獗，英国政府鞭长莫及，并没有引发殖民地与母国的实质性冲突。 段落(35):到1765年英国通过了印花税法，规定殖民地各种印刷品包括契约、文凭、遗嘱等都必须加贴面值不等的印花税，方可生效或发行。这是英国第一次对殖民地征收内部税，殖民地人认为，这项法令标志着英国收税权的扩大，因此，引起他们高度警惕和强烈反抗。 段落(36):尽管印花税本身不多，英国人也交印花税，但如果英国人可以不经殖民地人同意而征收印花税，那么是不是他们也可以开征其他的内部税呢？这是问题的关键。英国驻北美司令对这一点也看得很清楚，他说不是印花税重，对殖民地人造成了实际经济负担或剥削，而是他们觉得这不合理，侵犯了他们的权利。 段落(37):负责出售印花税的代理人及其住所，遭到了殖民地人的攻击和焚烧。英国被迫取消了印花税法。北美人很高兴，认为英国国王是好的，是可以指望的。但1767年英国出台了加强关税征管的汤森税法。 段落(38):对糖、糖蜜、茶叶、酒等生活用品的进口征税。尽管英国反复说明，关税收入仅用于殖民地防务。但殖民地人认为，如果英国可以随意征收进口税，那它也可以对殖民地依赖的其他进口商品征税，这样就会限制殖民地（的）经济和自由。 段落(39):于是，殖民地人号召抵制进口货，尤其抵制英国货，而且，他们以走私的方式进口其他国家的货物。在殖民地人的抵制和反抗面前，英国关税收入并没有明显增长，英国被迫放弃了汤森税法，仅保持茶叶税作为英国税收权的象征。 段落(40):1773年英国制订了茶叶法，授权英国东印度公司在北美垄断茶叶销售，并对每磅茶叶征收3便士的进口税。虽然茶叶税不多，东印度公司卖的茶叶也不算贵，但殖民地人担心，这只是英国垄断殖民地贸易的一个开始，其最终目的还是要控制殖民地的所有贸易。 段落(41):他们宣布：任何协助搬运、购买东印度公司茶叶的人，都是殖民地自由的敌人。1773年12月16日晚上，一群波士顿人化装成印第安人将波士顿港口轮船上的价值约9万英镑的茶叶扔到了海里。接着，其他各地也发生了捣毁东印度公司茶叶的事件。 段落(42):英国政府对此反应强烈，制订了一系列强硬措施，制裁马萨诸塞殖民地，因为波士顿市在该州。如英国波士顿港口条例规定：宣布封闭波士顿港，直到波士顿赔偿东印度公司的全部损失； 段落(43):马萨诸塞政府条例：削弱马萨诸塞议会的权力，提高总督的权力；司法管理条例：削弱马萨诸塞议会的司法权，马萨诸塞的官员在执行公务时如被指控有罪，要移交到其他的地方或英国审理，不得在当地审理； 段落(44):还有驻军条例规定：经总督同意，英军可以在马萨诸塞的任何空屋、谷仓或其它建筑中驻扎。英军司令率领四个团进驻了波士顿。这些都被殖民地人称为不可容忍的法令双方的矛盾迅速激化。本集介绍了北美殖民地的状况以及殖民地和英国的矛盾冲突。下集将介绍独立战争的胜利，并对独立战争及战争中的重要人物进行评价。 关于独立战争（下）的字幕: 段落(1):上集介绍了北美殖民地的状况以及殖民地和英国的矛盾冲突。本集将介绍独立战争的胜利，并对独立战争及战争中的重要人物进行评价。1774年9月，殖民地第一次大陆会议召开。他们商定抵制英国货物的措施，拟定向英国国王的请愿书，希望和平解决与母国的矛盾。 段落(2):英国议会这时也就如何处理美洲殖民地的问题展开激烈辩论，大部分议员认为，必须采取强硬措施，才能阻止殖民地走向独立。少数议员如埃德蒙柏克、威廉皮特等认为，强硬措施将适得其反，只会将殖民地推向独立之路，因此必须撤销这些强制性的法令。 段落(3):英国议会最终在1775年2月通过了和解决议，表示“如殖民地能交纳一定的防务费，防务费数额由英国议会决定，英国可以不向殖民地征税，而且还可以将殖民地的关税收入交还殖民地。”和解决议 段落(4):但由于通讯交通不便，这份和解决议到达北美时已是4月24日，这时距列克星屯战斗发生已经五天了。1775年4月19日，英国驻北美殖民地英军司令盖奇派军队搜查波士顿附近的一个叫康科德的地方，据悉那里可能藏有军火。 段落(5):700名英军在途经列克星屯时与早已等在那里的殖民地民兵遭遇，双方交火，这场遭遇战被称为北美独立战争的第一枪。这第一枪究竟是哪方先打的？至今也没有搞清楚，但这已不重要了。当时英军一路遭到袭击，最后逃回波士顿时，死伤达270人。 段落(6):1775年5月11日，殖民地第二届大陆会议在费城召开，会议将波士顿附近的民兵组成大陆军，任命华盛顿为大陆军总司令。此后，大陆会议实际上成为美国独立战争时期的临时政府，直到独立战争胜利。 段落(7):1781年通过联邦条例以后，大陆会议仍发挥政府的作用，直到1789年，才改为邦联国会。虽然殖民地与英国已处于战争状态，但相当多的殖民地人仍对英国有幻想，对独立仍在犹豫。 段落(8):这时潘恩发表了他的名著常识，从历史、现实和理论的角度，阐明独立的必然性和可行性，鼓舞殖民地人民的斗志和必胜信心。常识在不到三个月内销售了12万多册，极大的动摇了殖民地人忠君的传统观念，终结了殖民地人关于独立是否合理合法的讨论，成为对美国独立战争影响最大的著作。 段落(9):常识发表半年后，1776年7月4日，殖民地就以独立宣言的形式正式宣布脱离英国而独立。独立宣言是杰斐逊起草的，它主要依据洛克的政治思想阐述了独立的理由： 段落(10):“人是生而平等自由的，政府是人民为了保护他们的这些与生俱来的权利，经人民同意而组成的，如果政府违反了人民的意愿，人民便可以改变、脱离或废除政府。”独立宣言随后独立宣言列举了一系列英国在殖民地暴政的事例，说明殖民地独立是合理合法的。 段落(11):独立战争的作战时间持续了6年半。大陆军在华盛顿的带领下，克服了经费给养不足，民兵缺乏组织纪律和严重的地方意识等缺陷，以及殖民地内部英国国王效忠派的破坏等重重困难，在遭受了很多挫折后，终于在1777年10月在萨拉托加战役取得了胜利，英军5700人向大陆军投降。 段落(12):萨拉托加战役成为独立战争的一个转折点。它不仅鼓舞了殖民地人的士气，而且使法国下决心与美国结盟对英作战。1778年2月，法国与美国签订了共同条约，法国承认美国独立，并与英国作战，直到英国承认美国独立为止。 段落(13):有史学家说，法国人并不热爱美国人，但是他们痛恨英国人，他们抓住时机向宿敌复仇。1781年10月19日，英军7000人在约克镇投降，标志着独立战争的结束。接着是持续了一年多的谈判，1783年9月3日，英美两国签定了巴黎和约，英国正式承认美国独立。 段落(14):英军的失败是由多重原因造成的。首先是3000多英里的距离，使英军远离补给；另外英军士兵主要是德国雇佣军，他们士气不高，而且不熟悉殖民地散兵作战的情况。 段落(15):而殖民地方面，除了殖民地人有捍卫自己家园与自由的热情和决心外，法军参战、波兰志愿兵和荷兰贷款都发挥了重要的作用。如约克镇的最后一战中，参战的美军有9500人，参战的法军有7800人。第三部分，独立战争的评价。 段落(16):三、独立战争的评价政治思想比较成熟由于殖民地继承了英国的政治自由传统和受欧洲启蒙运动自由主义影响，殖民地人的政治自由和权利意识比较高。 段落(17):美国人独立是因为英国在殖民地问题上背弃了自己的自由传统和政治原则。独立战争体现了美国人的政治成熟和现代权利意识。可以说，战前殖民地人并没有受到英国人实质性的政治压迫或经济剥削，殖民地的政治事务基本上是自治的。尽管各殖民地自治的程度不同，英国总督的权力受到很大的限制。 段落(18):由于殖民地地广人稀，殖民地人社会生活各方面享受的实际自由比英国人要多，税收负担也比英国人要低得多。很多独立战争的领导人都是殖民地议会的议员，他们一直在影响、控制着殖民地社会生活。他们摆脱母国并非因为英国政治制度不好，实际上他们很清楚，英国政治制度是当时世界上最民主自由的， 段落(19):只是他们觉得英国政府没有平等地对待他们，侵犯了他们作为英国臣民的权利，他们捍卫的也只是英国人的传统权利。社会动荡比较小美国独立是殖民地社会政治经济成熟的自然结果，基本上是一场自上而下的政治和社会运动，而不是一次下层对上层的起义或革命。 段落(20):独立战争的性质主要是摆脱英国的控制，解决与母国的外部矛盾。殖民地社会内部矛盾并不象英法革命时那么尖锐。没有土地问题，没有农民运动。没有英法那样的封建专制传统。虽然殖民地内部有不少效忠英国的人，但他们或者北上加拿大，或者返回了英国，估计离开殖民地的英国效忠派有10万多人， 段落(21):没有出现殖民地人之间的大规模的冲突，或恐怖屠杀现象。因此，殖民地独立后，社会秩序很快恢复。由于明确废除贵族等级制等封建社会的陋习，加之很多效忠派上层阶级的逃亡，削弱了原有的上层势力，社会民主化程度进一步提高。 段落(22):独立后美国宪法奠定了美国的政治基础如果说美国革命的政治思想不是独创的，那么，殖民地人在政府的实际建构方面，则表现出很高的政治智慧和首创精神。虽然革命者认为，英国政治制度是当时最好的，但他们在革命后的政治构想中，还是吸取了英国的教训。 段落(23):英国的政治自由体现在对王权的逐步限制和对议会权力的逐步限制上，而美国人在排除了君主的情况下，则考虑如何平衡议会的权力，实现真正的三权分立。 段落(24):这一点在各州和联邦宪法中表现得都很清楚，联邦制、总统制、议会两院制、三权分立等细则的制订，奠定了美国的政治基础。200多年来，美国基本上没有出现明显的政治反复，内战是一个例外。美国联邦宪法和各州宪法是独立战争的政治成果，美国是近代世界史上第一个共和国，这是美国人对人类文明发展的伟大贡献。 段落(25):在18世纪末的世界上，美国在经济、科技、哲学、文学、艺术等社会生活的很多方面，或许都无法与西欧，甚至东方（的）很多国家相比，但在政治制度上，美国是领先的。历史证明，正是在这个政治基础上，年轻的美国后来居上。 段落(26):独立战争的局限性国内学者在肯定独立战争进步意义的同时，也多少指出其局限性，这些局限性大致有：独立战争的局限性：没有实现真正的民主制没有废除南方的奴隶制没有无偿分给穷人土地如黑人、穷人和妇女依旧没有选举权对南方奴隶主妥协这些都是事实， 段落(27):但对这些局限要以唯物史观为指导，以历史主义实事求是的态度去分析，应该认识到，人类的民主自由、社会的进步，如同经济和科技的发展，都有一个进程，任何革命都不能毕其功于一役。 段落(28):没有相应的社会经济基础，激进的政治措施只会导致社会动荡和政治反复，最终延缓经济和社会发展。史学家现在一般认为，在独立战争时期解决奴隶制问题是不现实的，因为种族歧视的社会基础根深蒂固，需要另一场革命去解决。至于种族歧视的影响，则需要更长期的社会发展去逐步消除。妇女解放也是如此。第四部分，几位人物评价。 段落(29):四、独立战争人物评价美国独立战争像一幅浓墨重彩的西方油画，辉煌壮丽。 段落(30):当然独立战争首先是殖民地民众力量的结果，但是其中并不乏个人作用的展现，限于时间的关系，这里只能简要的提及几位人物。华盛顿的个人魅力和作用是难以估量的。 段落(31):在独立战争胜利后，他辞去美军总司令的职务。在担任了两届美国总统后，坚决放弃第三次连任总统的机会。他的名望和地位在当时美国是无与伦比的。他的威望，与其说是因为他做了什么，不如说他放弃了什么。 段落(32):作为大陆军总司令，他或许没有用兵如神的经历，作为政治家，他或许不象杰斐逊、富兰克林甚至汉密尔顿那样才华横溢。他的威望在于他有着一般人罕见的坚忍不拔的社会责任感和对名利的淡泊之心， 段落(33):而将这两种品德恰如其分地结合在一起的人就更罕见了，而华盛顿就是这样一个人。华盛顿的影响是世界性的。中国的孙中山、毛泽东，对华盛顿都予以很高的评价。杰斐逊（的）自由民主思想不仅为独立战争和美国建国有突出的贡献， 段落(34):而且作为美国政治传统的一部分影响至今。他为自己所写的座右铭充分表现了他的人生观和价值观，座右铭上写到：“这里埋葬的是独立宣言和建立宗教自由法案的起草者，弗吉尼亚大学的创建者。” 段落(35):而对他担任过的两届美国总统和一系列显赫职务只字未提。在他看来，政治自由、宗教信仰自由和科学理性才是社会、人生的价值所在，人只有在这样的环境下才能追求艺术和科学，促进社会发展。 段落(36):富兰克林家境贫寒，做过印刷工人，靠自学成为科学家、作家、外交家、政治家。他参与了独立宣言的修改，（是）第二届大陆会议代表和1787年制宪会议代表。 段落(37):他在1776-1785年间代表美国出使法国，缔结了法美同盟，并为美国争取其他欧洲国家的支持也作出了自己的努力和贡献。他被人誉为从天上夺下雷电，从暴君手中夺下权杖 段落(38):这样一个伟人的墓碑上只刻着：“印刷工富兰克林”几个字。富兰克林（的）两本影响深远的著作是：富兰克林自传和穷理查历书。第四位人物要说的是潘恩。 段落(39):潘恩的常识在殖民地与英国矛盾激化，但又碍于传统观念束缚而彷徨之际，给殖民地人以极大的政治启蒙和鼓励，使他们勇敢而理直气壮地走上了独立之路。虽然有人认为，这本书中的观点都是欧洲启蒙学者的思想，因此对潘恩的评价不高。 段落(40):但潘恩的贡献是以通俗的语言和逻辑，使当时先进的政治理念能为普通人所接受，成为他们的常识，使思想武器发挥了社会批判的实际作用。潘恩促进了美国政治思想和民主化的进程。 段落(41):正是因为殖民地有这样出类拔萃的人物，有广大民众的支持，以及当时国际社会一些国家的援助，才最后取得了独立战争的伟大胜利。这讲就到此，谢谢大家！本集介绍了独立战争的胜利，并对独立战争及战争中的重要人物进行了评价。下集将介绍黑人及奴隶制问题的由来和美国内战前有关奴隶制的观念。 关于内战（上）的字幕: 段落(1):上集介绍了美国独立战争的胜利，并对独立战争及战争中重要人物进行了评价。本集将介绍美国黑人及奴隶制问题的由来和内战前有关奴隶制的观念。大家好！今天讲美国内战。 段落(2):美国自诞生以来就伴随着一个矛盾：自由平等的政治理念与社会现实不平等之间的巨大反差，这一矛盾推动了美国社会的进步，奴隶制和美国内战就是其中之一。这节分五部分。第一部分，黑人及奴隶制问题的由来。 段落(3):一 黑人及奴隶制问题的由来最早的黑人进入北美殖民地大约在1618或1619年之间，是一艘荷兰船从非洲将黑人运来的，最初是在詹姆斯港出现。 段落(4):虽然殖民地劳动力极度缺乏，但由于黑人不适应农业劳动，黑人并不受欢迎。而且，在殖民地早期，黑奴到了美洲后，大多数人活不到7年。所以在1650年时，各殖民地的黑人总共只有1600人。在殖民地总人口中约占3%。 段落(5):18世纪初，随着烟草、蓝靛等商品化生产，出现了种植园制度。种植园是一种资本主义的农业生产组织形式，雇佣大批奴隶在强制管理下从事单一农作物的生产。种植园制度起源于西印度群岛，北美殖民地的弗吉尼亚最先引进了这一制度。 段落(6):在北美种植园劳动的人，开始是白人契约奴。这种白人契约奴有两类：一类是自愿的，他们是英国的穷人，希望到新大陆能改善命运，但又没有路费。一些富人替他们付路费，条件是他们要无偿劳动一段时间，通常是4-7年，然后才能成为自由的人。 段落(7):这些代付路费的人往往将这种劳役契约卖给种植园主，契约奴就在种植园服劳役，契约奴劳役期满后，可获得一块土地，开始自由生活。另一类是罪犯，他们是被强制地运到殖民地服一定期限的徒刑，期满后也可以分得土地或者（获得）自由。 段落(8):由于北美地广人稀，各殖民地之间联系很少，肤色语言相同，契约奴很容易逃跑，或者被别人拐跑，而很难被找回。黑奴要想逃跑就困难很多，黑人劳动力这时显得有利可图了。18世纪初黑奴开始逐渐取代白人契约奴，成为种植园的主要劳力。 段落(9):18世纪后半期在英国发生的工业革命和19世纪初在美国北方开始的工业革命，先后使英国和美国北方的棉织业兴起，对棉花需求大增。1793年惠特尼发明了轧棉机，极大地提高了清除棉籽的效率对促进南部的产棉业有划时代的意义。 段落(10):正是国内外对棉花极大需求促进和巩固了种植园和奴隶制的发展。1790年南方奴隶总数为六十七万多人，到内战前的1860年时就增加到将近四百万人。恩格斯曾说，“在不种植棉花的地方奴隶制不须使用暴力就自行消失，这仅仅是因为奴隶制不上算。” 段落(11):恩格斯由于奴隶并不能为工商业较集中的北方地区带来利润，那里就没有奴隶制。南方拼死捍卫奴隶制也正是因为奴隶制有利可图。黑奴的劳动和生活状况很悲惨，他们没有人的权利，奴隶主可以随意地打骂甚至杀死奴隶而不受任何惩罚。 段落(12):理由是任何人都不愿意毁坏自己的财产，奴隶主杀死奴隶决不会是有意的。尽管奴隶主希望奴隶繁殖而使其财产增值，但奴隶没有结婚和家庭的权利，奴隶主可以随意将任何奴隶卖掉。1808年西方社会废除了国际奴隶贸易，输入美国的奴隶明显少了。 段落(13):加之棉花价格的不断攀升，奴隶的身价也逐渐上涨，奴隶主出于爱护财产和经济利益的考虑，才使奴隶的状况有所改善。但奴隶们的各种反抗始终不断，从逃跑、破坏工具，到杀死奴隶主暴动。 段落(14):奴隶主们制订了许多控制黑人行动的法律规定，如没有主人的证明或者路条，奴隶不得离开种植园。黑人不得成群结伙，不得携带刀枪等武器，不得饮烈性酒，甚至不许识字。第二部分，内战前有关奴隶制的观念。 段落(15):二、内战前有关奴隶制的观念美国独立战争是在争取公民权利和自由的旗帜下进行的，而当时美国人中有近1/5人口、约70万黑人处于奴隶地位，并没有因为革命胜利而改变。 段落(16):现代人常有感于独立宣言美国宪法等自由宪章中的观念与奴隶制之间的巨大反差，难以理解自由和奴役是如何共存的。实际上，远在独立战争之前，殖民地人已经意识到奴隶制问题了。有史学家指出，自18世纪60年代以来，殖民地人强调权利和自由已经引发了中部和北部殖民地反奴隶制情绪，少数有影响的南方人也公开表示厌恶奴隶制。 段落(17):如杰斐逊就明确认为奴隶制是罪恶的。但他知道，奴隶制问题是不可能心平气和地解决的，他希望奴隶的全面解放是在奴隶主的同意下，按部就班地完成，而不是消灭奴隶主。 段落(18):总的说，在独立战争以前，除一些宗教团体尤其是教友派对一个人是否有权奴役另一个人提出质疑以外，奴隶制本身没有受到正面攻击。殖民地上层也没有人明确地反对奴隶制，但是在殖民地与英国政府的政治辩论中，他们中的激进人士却利用了现实中的奴隶制作为一种反英的意识形态，以被剥夺了传统权利的人无异于奴隶的论证，激发了当地人的反英情绪。 段落(19):“奴役”一词对殖民地人而言，不仅是一个抽象的、令人恐惧的概念，而是活生生的现实，他们对奴役下的生活实在是太熟悉了。正是对奴役状况的熟悉和恐惧，使他们对任何损害他们自由和权利的举动都十分敏感。 段落(20):不过，独立战争前关于公民权利的论争，确实使殖民地人开始考虑自己作为被压迫者和压迫者的双重地位。奴隶制的现实与反对英国专制显然是不协调的。殖民地出现第一个解放奴隶协会和独立战争（的开始）都是在1775年，这或许不是一个巧合。 段落(21):独立战争时期，奴隶制被视为“最恶劣的暴虐和压迫的代名词”，没有人想到要为它辩护。 段落(22):独立战争开始后，奴隶并没有参战参军的权利。华盛顿专门有命令禁止招募黑人入伍，只是在英国军队许诺奴隶参军可立即给予自由，并吸引了大量黑人入伍之后，华盛顿才开始考虑奴隶入伍。有的州接受黑人入伍的一个承诺是，服役期满后即给予自由，有的州奴隶入伍即获得自由。 段落(23):随着战事的延长，大陆军征兵日益困难，有的州以土地、货币和奴隶作为服兵役的奖励。可见，争取自由的独立战争与认可奴隶现象是并行不悖的。但引发独立战争的观念和战争本身的影响，还是极大地震撼了奴隶制； 段落(24):另外，奴隶身份是否自由与他们是否有公民权还不是一回事。制宪会议上奴隶问题的确引起过几次争论，在众议院议员的名额分配问题上，涉及如何计算奴隶人口，因众议院议员的名额是由当地人口基数决定的。 段落(25):大多数平时倾向于解放奴隶的北方代表此时却认为，奴隶既然是财产就不应该按人口统计；而一些平时强调奴隶是财产的南方代表却要求，黑人必须和白人一样被统计。显然，制宪者们争论的是自己的利益，而不是黑人或奴隶的权利，也不是奴隶制本身是否道德，其最终结果双方妥协为奴隶人口按3/5计算。 段落(26):至于在将逃亡奴隶交还给他们的主人这一点上，制宪者们则完全没有争议。多数史学家认为，在建立联邦时铲除奴隶制是不可能的，当时任何对奴隶制的过激行为，只会破坏联邦的基础。 段落(27):废除奴隶在当时不仅意味着巨额财产的蒸发，而且会在很大程度上改变现存的社会关系和政治秩序。废奴主义者从道义角度激烈抨击奴隶制，并没有对废除奴隶制后的社会经济和政治秩序作出可行性计划和安排。所以，尽管很少有人为奴隶制公开辩护，但事实上绝大多数人都认为，解放奴隶是不现实的。 段落(28):公开为奴隶制辩护的理论几乎完全是内战爆发前30多年的产物，此前就是一些奴隶主也为他们的行为心怀歉意。如果不是18世纪末轧棉机的发明使种植园奴隶制变得有利可图，那么奴隶制自行消亡也并非是不可能的。 段落(29):现代学者们大多认为，奴隶制虽然在法律、政治、宗教和道德方面引起很多问题，但在经济上还是有利可图的，如果不是它引发了内战，是不会由于经济原因而自行消亡的。当经济上有利可图的奴隶制在政治上的扩张受到压制时，以卡尔霍恩为首的一些人为奴隶制进行了充分的理论上的辩护。 段落(30):首先，赞成奴隶制的人抓住了天赋权利理论的弱点，强调实际上人生来一向是不平等的，一切（人）生而平等的主张只是一种冠冕堂皇、感情用事的哲学；没有什么自然或天赋的权利，按照权利的原意，权利都是社会和法律所给予和保护的，即都是人为的。 段落(31):人不仅是生来不平等的，而且这种不平等还是人类进步的主要条件之一。卡尔霍恩认为，个人或种族之间的不平等是政府的基础，物种之间的不平等是宇宙和谐的根源。他断言，个人的社会地位和权利只能由他的才能来决定，人的自由和权利不是与生俱来的，而是要经过争取最终才能实现的目标。 段落(32):也就是说，自由不是人人可以享受的普遍权利，而是每个人要用事实来证明他是否有资格享受的一种权利。黑人不仅完全没有资格享受理性的自由，而且完全没有资格实行任何种类的自治。奴隶制是在管理黑人，并没有侵犯他们所没有的权利；白人和黑人的关系是保护与被保护，而不是压迫和被压迫的关系。 段落(33):南方完全不必为奴隶制而感到惭愧，相反，应该自豪地宣布奴隶制是南方“自由大厦的基石”。另外，他们还认为，资本主义雇佣劳动比奴隶制更不可取，对社会的危险也更大，自由劳工的处境比奴隶要糟得多。当时英国工人阶级和北方自由劳动的悲惨状况以及工人运动和骚乱的现实，确实为此提供了很多证据。 段落(34):有嘲讽意义的是，卡尔霍恩为了揭露北方资本主义的罪恶，竟论述了许多与马克思类似的观点：如关于遍及整个人类历史的剥削和阶级斗争的思想；劳动价值理论和资本家占有剩余价值的理论；资本主义生产条件下资本的集中；工人阶级状况降至生存线以下；劳动者阶级对资本家的反抗不断加剧；关于社会革命的预言等等。 段落(35):当然，与马克思理论根本不同的是卡尔霍恩不许被压迫者革命。卡尔霍恩讲阶级压迫是希望北方资产者意识到，反对奴隶制的观点稍作修改就可以反对北方的工业制度，推翻奴隶制就会为北部的社会革命打下基础。 段落(36):第三，他们强调州的主权和自治权，说联邦不过是各州的契约，如果联邦限制奴隶制州的自由发展，州有权拒绝执行联邦的法令，甚至脱离联邦，如同13州当年脱离英国那样。第四，奴隶是个人财产，解放奴隶无异于剥夺财产。 段落(37):在南方，奴隶是最重要的财产形式。内战前，一个奴隶的通常售价约2000多美元，有技术的奴隶售价还要高，相当于现代美国家庭一所普通住宅的价值。按当时的标准，能拥有二三十名奴隶就是百万富翁了。奴隶劳动成果占南部外贸的2/3。 段落(38):因此，捍卫奴隶制就成了捍卫自治权、财产权，就成了捍卫自由。这种观念得到了南方社会大众和政治制度的认可。反对奴隶制阵营的成分很复杂，其出发点和表现方式也有很大的不同。 段落(39):最早和最激进的废奴派来自某些新教教派，他们将奴隶制主要视为一种道德上的罪过，要求立即和无条件地解放所有奴隶，而没有把它看作是一种政治和经济的制度。有的废奴派以独立宣言自由平等的政治理念为依据，希望在宪法的基础上解决奴隶制问题，有的从政治实践的角度反对奴隶制，有的更多地从哲理的角度揭示奴隶制的罪恶。 段落(40):废奴派在表现方式上也有很大区别：绝大部分人主张在宪法的范围内解决奴隶制问题，其中还分立即废奴派，如加里森、菲利普斯、史蒂文斯和逐步平稳废奴派，如林肯；有的号召使用一切非暴力手段抵制奴隶制，如梭罗；还有极少数人主张用暴力解放奴隶,如约翰布朗。 段落(41):废奴派领导人绝大多数是北方白人，黑人领袖为数不多但很出色，如道格拉斯、渥尔克。当然，所谓激进派和稳健派的划分不是绝对的，有的人兼有不同的特点，有的人的立场有明显的转变。本集介绍了美国黑人及奴隶制问题的由来和内战前有关奴隶制的观念。下集将介绍美国内战状况，内战的意义，以及对林肯的评价。 关于内战（下）的字幕: 段落(1):本集介绍了美国黑人及奴隶制问题的由来和内战前有关奴隶制的观念。下集将介绍美国内战状况，内战的意义，以及对林肯的评价。第三，南北矛盾和内战概况。 段落(2):三、南北矛盾和内战概况尽管南北方有相当程度的互惠经济关系，如北方要购买南方的农产品，南方需要北方的工业品，但双方利益的差异在建国之初就很明显了。随着南北经济的发展，双方分歧更加明显。 段落(3):北方要求国家实行关税保护，抵制英国工业品输入，以保护相对弱小的美国工业；而南方则坚持自由贸易，以便能从国外买到更便宜的工业品。但引起内战的主要原因还不是关税，而是西部的土地和议会的席位。1819年以前，美国自由州与蓄奴州的数量相等，这样南北双方在参议院中刚好平衡。 段落(4):1819年密苏里申请以州的身份加入联邦时，引起南北双方的争议。最后议会确定密苏里为蓄奴州，但是从马萨诸塞州分出一个缅因州，作为自由州，以妥协维持双方在议会中的力量均衡。无原则的妥协是难以长久的，双方议员在议会辩论时经常相互谩骂，甚至拳脚相加。 段落(5):1860年大选中，（以）林肯为首的共和党获胜，引起南部奴隶主的恐慌。他们认为，林肯的当选直接威胁奴隶制的发展，因共和党竞选纲领反对奴隶制扩张到西部去。 段落(6):林肯本人虽反对奴隶制，但没有主张取消奴隶制，而倾向于将奴隶制看作各州的内政，只要不扩张，联邦政府就不应干预。但奴隶主们认为，蓄奴州如不能扩大，就意味着死亡。因自由州在扩大，自由州在议会中会占据优势。他们不愿坐以待毙，决定脱离联邦，另立国家。 段落(7):1861年2月，7个南部州宣布成立“美利坚诸州同盟”，选举戴维斯为临时总统。这个南部同盟一成立，立刻得到很多联邦国会议员、法官和军官的响应，他们南下加入南部同盟。在联邦军队的1108名军官中，竟有387人离职。 段落(8):南方强行占领各自境内属于联邦的要塞、港口、兵工厂、造币厂、海关，将联邦在南方的财产据为己有，招兵买马，囤积军火，积极备战。南卡罗来纳州境内有一个叫萨姆纳的要塞，是当时唯一没被占领的联邦要塞。 段落(9):在南方军队的围困下，守军只剩下一个月的口粮。林肯决定援助这个要塞。南方政府知道后，命令军队在1861年4月12日炮击要塞，连续轰击36小时后，守军放弃要塞北撤。炮击萨姆纳要塞成为内战（开始）的标志。 段落(10):接着又有4个边境州宣布退出联邦，加入南方同盟，使叛乱的州增加到11个。南方搬出州权理论论证脱离联邦的合理性，说脱离联邦如同独立时战争脱离英国。林肯政府的作战目标则是维护联邦统一，而不是消灭奴隶制。 段落(11):不以废除奴隶制为作战目的是有现实考虑的，首先，奴隶制毕竟是一种私有制，解放奴隶如同没收私有财产，攻击奴隶制，会引起北方资产者的顾虑，北方工人阶级会不会效法呢？界于南北边境的几个蓄奴州当时没有参加叛乱，是因为联邦政府许诺不干涉它们的奴隶制度。 段落(12):联邦政府还是希望在不触动私有制的基础上平息叛乱。南北实力比较的话，北方明显占优，全国33个州有22个站在联邦一边，南部同盟只有11个州。 段落(13):北方州的人口有2100万，南方只有900万，而且其中还有400万黑人。北方占有工业产值的9/10和2/3的铁路，南方只占1/10的工业产值和1/3的铁路。但南方军队组织比较好，因为南方长期处于奴隶暴动的威胁下，一般奴隶主有私人武装，男子大多能骑善射。 段落(14):因此从内战开始到1862年底，北方军队虽然人数占优，但南（方）军（队）在战场上掌握主动且多有胜利。 段落(15):联邦政府对奴隶制的态度在内战初期表现得很明显，很多北方黑人要求参军，但被联邦政府所拒绝，直到1863年初联邦军队才容许黑人参战。联邦政府仍按照逃亡奴隶法，不准前线部队收留南方来的逃奴，甚至要求追拿逃奴，并将他们送回主人处。确有将逃奴送回去的事例发生，引起北方社会舆论的强烈不满。 段落(16):有一位联邦将军巴特勒收留了南方逃奴，理由是他不过是利用了叛乱分子的财产，而且他的很多军需工作正需要劳动力，这才得到陆军部的同意。1861年8月，北方的另一位将军叫弗里蒙特下令解放叛乱者的奴隶，当然不叛乱者的奴隶就不解放。 段落(17):林肯知道后命令他取消这个命令，在遭到将军的拒绝后，林肯撤消了他的职务和命令。1862年3月，北（方）军（队）的一位亨特将军下令解放自己战区内的全部奴隶，而林肯担心这会引起尚忠于联邦的奴隶主反叛，再次取消了这项命令。 段落(18):林肯希望用金钱赎买的方式，解放那些尚未叛乱的奴隶主的奴隶，并把解放后的奴隶送到国外，但遭到了这些奴隶主的反对。林肯的这些措施也遭到北方激进派的反对，他们不断向林肯施加压力。 段落(19):林肯的压力还来自国外，英国一直想利用内战和分裂来削弱美国，不仅在物质上支持南方，还准备正式承认其独立。因此，必须迅速结束战争，并在道义上打击敌人，防止外国势力插手。而最有效的措施莫过于宣布解放奴隶了。奴隶约占当时南方人口的40%，是支撑南部经济的主要劳力，不仅在种植园，而且在铸铁、矿山、制盐业都是主要的劳动力； 段落(20):战时奴隶被大量用于军事辅助工作，如制造武器弹药、照顾伤员、运送给养、修筑工事等等。因此，解放奴隶具有重大的军事和经济价值，相当于摧毁南部的经济基础和人力资源。正是这些价值促使林肯政府谨慎地逐步地采取行动，先是在1861和1862年联邦国会两次颁布没收敌产法， 段落(21):将南方叛乱分子的奴隶作为“敌产”没收，然后是在1863年宣布解放奴隶宣言生效。虽然这些法令的直接目的都是削弱南部的战争资源，但在这个过程中确实有大批奴隶获得了解放。 段落(22):不用说没收敌产法仍然将奴隶视为一种财产，解放奴隶宣言也不是一份严格意义上的人权或自由民主文献，因为它并没有在普遍的意义上解放奴隶，即解放所有地区的所有奴隶。 段落(23):即使作为一项战时措施解放奴隶宣言也是温和的，因为它在解放“敌战区”奴隶的同时，还要求他们除非是为了自卫要“避免使用任何暴力”，并“在任何可能的情况下，为了合理的工资而工作”。然而，这样一份温和的法令，还是引起许多北部白人保守派的不满，他们有的抱怨联邦为了废奴而让白人流血牺牲； 段落(24):有的认为联邦政府违背了宪法对奴隶制的认可，未经正当的法律程序就剥夺了南方奴隶主的财产权。当然，激进废奴派也不满意宣言只针对联邦军队尚未占领的地区，而不包括在联邦军队控制地区内的奴隶的解放。 段落(25):但宣言的历史意义还是不应低估的，作为战时措施它毕竟引起了敌后的混乱，削弱了南方宝贵的人力资源；而且作为一项外交文献它得到欧洲尤其是英法在道义上的响应，使任何想利用内战削弱美国的外部势力不敢贸然支持南方；作为一份人道主义文献它给黑人们带来了“好日子就在前面”的希望。 段落(26):1863年7月初，南北军在葛底斯堡激战三天后，南（方）军（队）损失36000人后败退。此役成为内战的转折点，此后南（方）军（队）转入战略防御阶段。随着战事的拖延，南方在人力、财力、物力方面的劣势日渐明