2014年证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷1.doc

北京证券从业资格培训： /pindao/zhenti/bjzq.htm一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。A.技术性停牌B.终止交易C.临时停市D.停止清算2、下列基金中，一般而言()的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金3、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。A.3B.4C.5D.84、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A.4个月B.3个月C.2个月D.1个月5、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是()。A.复苏阶段股价低迷;高涨阶段股价回升;危机阶段股价上涨;萧条阶段股价下跌B.复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨;危机阶段股价低迷;萧条阶段股价下跌C.复苏阶段股价上涨;高涨阶段股价回升;危机阶段股价下跌;萧条阶段股价低迷D.复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨;危机阶段股价下跌;萧条阶段一一股价低迷6、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%7、下列关于LOF的阐述，错误的是()。A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF是一种封闭式基金D.LOF的申购和赎回均以现金进行8、 有价证券之所以能够买卖是因为它()。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值9、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是()。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值10、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于()人。A.1000B.10000C.2000D.2000011、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。A.GNP/证券市值B.证券市值/GNPC.证券市值/GDPD.DP/证券市值12、 QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QD基金。A.2005B.2006C.2007D.200813、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买()家上市公司的股票。A.10家B.8家C.6家D.12家14、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.无风险利率C.定期存款利息率D.存款准备金率15、以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A.实物国债B.流通国债C.货币国债D.非流通国债16、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场17、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.法国D.德国18、证券公司经营()业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.证券资产管理19、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。A.2000万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元20、 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B.保证公司货币资金的增加C.保证公司资产的增值D.保证公司权益的增加21、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行22、.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券23、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A.普通股股东、债权人、优先股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.优先股股东、债权人、普通股股东24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券25、道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。A.5%B.10%C.12%D.15%26、按照2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。A.10%B.20%C.50%D.60%27、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是()。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权28、公司申请其股票上市应有()记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利29、申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.7B.10C.15D.3030、在没有优先股票的条件下，()等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值31、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。A.19291933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D.从20世纪70年代开始至今32、对证券投资基金的认识错误的是()。A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值D.基金对投资的最低限额要求很高33、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.天津滨海新区B.上海浦东新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区34、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。A.1B.2C.3D.435、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是()。A.货币B.商品C.期权D.期货36、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A.公司债券、金融债券、政府债券B.金融债券、政府债券、公司债券C.公司债券、政府债券、金融债券D.政府债券、金融债券、公司债券37、按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为()。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品38、下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易39、下列不属于公司债券的是()。A.不动产抵押公司债券B.财务公司债券C.可交换债券D.信用公司债券40、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.龙债券41、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年42、根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报()。A.另一家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团43、债券发行的定价方式以()最典型。A.溢价发行B.折价发行C.协商定价D.公开招标44、股权式衍生工具的种类不包括()。A.股票指数期货B.货币期货C.股票期权D.股票期货45、 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A.一B.二C.三D.四46、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。A.所有权B.使用权C.转让权D.债权债务47、从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.依法监管C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易48、下列属于财政政策手段的是()。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率49、金融债券的发行主体是()。A.政府B.股份公司C.非股份制企业D.银行或非银行金融机构50、关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全51、上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.监事会B.监事会秘书C.董事会D.董事会秘书52、下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是()。A.利率风险对债券的影响较大B.率风险对股票的影响较大C.利率风险对股票和债券的影响同样大D.股票和债券受利率影响不大53、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场54、()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A.基金份额净值B.基金资产总值C.基金负债总值D.基金利润55、直接为投资者开立资金结算账户的是()。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司56、债券的价格变动风险随着期限的增加而()。A.增加B.不变C.减少D.没有影响57、新中国成立以来，在()，我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪50年代和70年代D.20世纪70年代和80年代58、 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。A.奇异型期权B.现货期权C.期货期权D.特殊型期权59、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由()任免。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.证券交易所60、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A.地方政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、地方政府债券C.地方政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、地方政府债券、公司债券二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、根据产品形态，金融衍生工具可分为()。A.交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.独立衍生工具62、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。A.股权类产品的衍生工具B.债券类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.信用衍生工具63、证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管64、我国的金融债券主要有()。A.政策性金融债券B.财务公司债券C.保险公司次级债务D.证券公司债券65、境内居民个人可以用()从事B股交易。A.现汇存款B.从境外汇入的外汇资金C.外币现钞D.外币现钞存款66、金融期货的基本功能有()。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能67、下列各项中，属于国家法律的有()A.关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知B.证券法C.基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法68、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括()。A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.基金营运服务D.基金投资咨询服务69、下列对债券与股票的比较，正确的是()。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券70、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场71、证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.在经纪业务中接受客户的全权委托C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺72、中国证监会是国务院直属机构，是全国()的主管部门。A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场73、股票应载明的事项主要有()。A.公司名称B.公司成立时间C.股票种类D.票面金额74、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有()的特点。A.专用性B.集中性C.高利性D.流动性75、赋予公司老股东优先认股权的目的是()。A.公司资产的增值B.保护原普通股股东的利益C.保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例D.公司权益的增加76、证券公司集合资产管理业务的特点是()。A.集合性B.综合性C.专门账户投资运作D.客户资产必须托管77、按交易的期限，我们可以把金融市场分为()。A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场78、证券市场监管机构包括()。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会79、证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是()。A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价80、证券公司经营()等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.证券资产管理81、下列各项中，属于货币证券的有()。A.运货单B.商业本票C.现金D.银行支票82、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的()。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.上海股份公所D.上海众业公所83、证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动()。A.代理投资者从事证券买卖B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测84、我国股票发行市场的中介机构包括()。A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.商业银行85、证券的场外交易市场具有以下功能()。A.是证券交易所的必要补充B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所C.是证券发行的主要场所D.是分散的有形市场86、下列对债券与股票的比较，正确的是()。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券87、创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有()。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向88、证券市场禁入措施的适用对象包括()。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D.散户投资者89、套期保值的基本类型是()。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约90、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录91、债券与股票相同的地方表现在()。A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多92、美国的中央存托公司主要负责()。A.ADR的交易B.ADR的注册C.ADR的清算D.ADR的保管93、债券与股票的比较正确的是()。A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C.股票风险较大，债券风险相对较小D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司94、证券交易所的特征有()。A.有固定的交易场所和交易时间B.实行“公开、公平、公正”原则C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.通过公开竞价的方式决定交易价格95、证券市场监管的手段()。A.法律手段B.经济手段C.政策手段D.行政手段96、为加强对证券服务机构的管理，证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的()。A.监管权B.现场检查权C.注册权D.选举权97、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易()。A.公司解散或者被宣告破产B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件98、有下列()情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的99、证券投资基金的作用有()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.丰富和活跃了证券市场C.有利于证券市场的稳定和发展D.有利于证券市场的国际化100、套期保值的基本类型有()。A.多头套期保值B.空头套期保值C.跨市场套利D.跨期限套利三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)101、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。A.正确B.错误102、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 ()103、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。()A.正确B.错误104、在我国发行可交换公司债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券的适用法规是公司债券发行试点办法。()A.正确B.错误105、公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。()106、优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。()A.正确B.错误107、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 ()108、当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ()109、股东大会是股东公司的权力机构。 ()110、基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。()111、专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 ()112、目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。()A.正确B.错误113、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。A.正确B.错误114、通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。A.正确B.错误115、债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。()A.正确B.错误116、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。A.正确B.错误117、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。()A.正确B.错误118、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人可申请赎回的一种基金运作方式。()119、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。()120、证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。A.正确B.错误121、中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。()A.正确B.错误122、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。A.正确B.错误123、向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。()A.正确B.错误124、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。A.正确B.错误125、中国证券业协会的权力机构是董事会。 ()126、非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。()127、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。()A.正确B.错误128、上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。()129、 中华人民共和国刑法于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 ()130、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。()A.正确B.错误131、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。()132、债券是有期投资，股票是无期投资。A.正确B.错误133、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。134、有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。()135、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。A.正确B.错误136、对交易市场的监管是证券法“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。()A.正确B.错误137、恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。()A.正确B.错误138、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。()A.正确B.错误139、在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应