管理评审 内审 纠正预防措施.doc

管理评审控制程序文件代号:版本号:2003批准人: 日期: 第0次修改编写人: 日期: 第1页共2页1 目的确保本矿职业安全健康管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，实现职业安全健康绩效的持续改进。2 范围 本程序适用于本矿职业安全健康管理体系的评审。3 职责3.1 矿长主持管理评审。3.2 管理者代表协助矿长组织管理评审。3.3 企业管理科负责管理评审的具体事宜。3.4 各责任单位对在管理评审中的纠正、预防和改进措施的实施及其有效性负责。4 工作程序4.1 管理评审的频次4.1.1 正常运行状态，管理评审每年初组织一次。4.1.2 当体系内部或外部发生重大变化时，由矿长决定适时组织管理评审。4.2 管理评审的内容管理评审的内容主要包括以下几个方面：a. 方针、目标及管理方案的实施情况及其适宜性。b. 法律、法规遵循情况及其符合性。c. 体系是否有改进的机会。4.3 管理评审的准备4.3.1 企管科编制管理评审方案，评审方案经管理者代表审核后，提交矿长批准。内容包括：a.评审的目的；b.评审内容；c.评审的准备工作要求及评审的时间安排。 4.3.2 企管科根据批准的管理评审方案提前通知相关部门准备评审必备的材料。4.3.3 管理评审的输入信息主要包括：a. 体系内、外部审核结果及分析、评价；b. 法律、法规及其他要求遵循的情况；c. 年度内所发生各类事故、事件的统计分析及绩效测量和监测的结果；d. 职业安全健康方针的适宜性,目标、指标和管理方案完成情况；e. 纠正和预防措施(含以往管理评审的跟踪措施)实施情况；f. 可能影响体系变更的内、外部因素及存在问题；g. 体系运行资源配置情况；h. 体系改进的建议及其他需提交管理评审的事宜等。4.4 管理评审的实施4.4.1 管理评审以会议形式进行，由矿长主持。4.4.2 管理者代表和指定人员汇报评审议题。4.4.3 参加评审人员针对评审议题，提出评审意见和建议。4.4.4 矿长对评审进行结论性总结。4.4.5 企管科做好评审记录。4.5 管理评审报告4.5.1 企管科根据评审结果编写管理评审报告，报管理者代表审核。其内容主要包括：a. 评审的时间、地点、参加人员及议题；b. 对方针、目标、指标和管理方案适宜性在必要时的修正决定和措施； c. 为持续改进职业安全健康绩效，确保员工安全健康所要采取的改进措施；d. 必要时资源的配置；e. 评审结论。4.5.2 管理评审报告经矿长批准后，企管科负责发至相关部门和人员。4.6 纠正预防和改进措施及跟踪4.6.1 管理评审报告中提出的问题，执行纠正与预防措施控制程序。4.6.2 企管科组织跟踪验证实施效果。4.7 管理评审活动相关记录由企管科归档保存。5. 相关文件a.纠正与预防措施控制程序6. 相关记录a.管理评审方案；b.通知单；c.会议记录；d.输入资料；e.管理评审报告。内部体系审核控制程序文件代号:版本号:2003批准人: 日期: 第0次修改编写人: 刘 苹 日期: 第1页共3页1 目的验证职业安全健康管理活动和相关结果是否符合规定要求，并确定体系运行的有效性。2 范围本程序适用于本矿职业安全健康管理体系审核活动的控制。3 职责3.1 管理者代表负责组织内部体系审核工作。3.2 企业管理科负责内部体系审核的具体组织实施。3.3 有关部门对内部体系审核的实施予以配合。4 工作程序4.1 内部审核计划的策划与编制4.1.1 企业管理科根据上年审核结果,结合体系运行实际组织策划本年度内部体系审核工作并编制年度内部审核计划，报管理者代表批准。4.1.2 内部审核每年组织二次，每次审核可分阶段进行。4.1.3 如遇特殊情况，企业管理科可对审核计划作适当调整，调整的审核计划要经管理者代表批准。4.2 审核准备4.2.1 组建审核小组a. 管理者代表负责选定审核人员，指定审核组长。b. 审核员必须经过培训，具备内审员资格并经聘任，不能审核自己的工作。c. 审核组长由具有较强组织能力和丰富实践经验的审核员担任。4.2.2 编制审核实施计划 企业管理科负责依据年度内审计划及上次内审情况编制审核计划，报管理者代表批准，并提前发至相关单位和人员。审核实施计划的内容包括：a. 审核的目的和范围；b. 审核组组成；c. 审核准则；d. 受审核部门；e. 审核活动日程安排。 4.2.3编制审核表审核员针对自己的审核项目，获取有关工作文件，负责编制审核表。4.3 审核实施4.3.1 首次会议审核组长根据审核活动日程安排，主持召开由审核组成员、受审核部门领导或联络员参加的首次会议。会议主要内容包括：a. 介绍审核员；b. 重申审核的目的、范围、审核的基本方法和程序；c. 澄清审核计划中不明确的内容。4.3.2 现场审核 4.3.2.1 审核员依据审核表，按照确定的标准，实施现场审核。4.3.2.2 审核组长控制现场审核进度，协调解决审核遇到的问题。4.3.2.3 对审核中发现的不符合项事实要做好取证和记录。4.3.2.4 受审核部门负责人根据审核计划安排，做好配合工作。4.3.3 审核组会议全部现场审核完成后，由审核组长主持召开审核组会议，会议内容主要包括： a. 审核员汇报现场审核情况； b. 对不符合项进行汇总和评定，必要时进行补充审核； c. 填写不合格项通知单；d. 作出审核结论，安排末次会议的有关准备工作。4.3.4 末次会议审核组长主持召开由审核员、受审核部门负责人或联络员参加的末次会议，会议内容包括： a.报告审核过程和审核结论；a. 向责任部门提交不合格项通知单。4.4 审核报告4.4.1 根据审核结果由审核组长负责组织编制内部体系审核报告，经管理者代表批准，并下发相关单位。4.4.2 审核报告的内容包括：a. 审核时间、受审核部门、审核组成员；b. 审核目的、范围；c. 审核情况及不合格项分析；d. 审核结论。4.4.3审核结论包括：a. 职业安全健康法律、法规及其他要求遵循情况；b. 体系运行能否满足职业安全健康方针、目标的要求；c. 能否有效促进全体员工的参与；d. 职业安全健康绩效评价结果及上次审核结果的响应情况等。4.5 纠正措施及跟踪验证4.5.1 有关单位接到不合格项通知单后，应立即分析原因制定纠正措施，进行整改，并及时反馈企业管理科。4.5.2 企业管理科组织对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，对实施的有效性进行评价。4.6 内部体系审核综合报告年度审核计划实施完成后，由企业管理科负责汇总审核情况，编制内部审核综合报告，经管理者代表批准，提交管理评审。4.7 企业管理科负责保存年度审核计划、审核实施计划、内审记录、不合格项通知单、内部体系审核报告、年度内部体系审核综合报告等资料。5 相关文件a.纠正与预防措施控制程序6 相关记录a.审核表；b.不合格项通知单；c.不合格项汇总表。纠正与预防措施控制程序文件代号: BD/YM-CX-14版本号:2003批准人: 日期: 第0次修改编写人: 刘 苹 日期: 审核人： 日期：第1页共2页1 目的 实施本程序的目的是为了消除事故、事件和不符合的实际或潜在原因，采取纠正或预防措施，防止问题的发生或再发生。2 范围本程序适用于本矿职业安全健康管理体系运行过程中需采取纠正和预防措施的所有活动。3 职责3.1安监处负责事故事件不符合防范措施的复查。3.2企管科负责职业安全健康管理体系审核、管理评审中所确定的不合格的纠正和预防措施的评审、跟踪验证和效果评价。3.3各职能部门负责职能范围内事故、事件和不符合的调查、分析，纠正和预防措施的评审、跟踪验证及效果评价。3.4各单位负责本单位事故、事件或不符合的原因分析，制定和实施纠正和预防措施并对其实施效果负责。4 工作程序4.1企业管理科针对内审、外审及管理评审发现的不合格事实及潜在不合格，下发“不合格项通知单”或“纠正/预防措施通知单”。4.2安监处、企管科、环保中心、生产科、调度室、通风科、综采办、机电科等职能部门就各自职责范围内出现的事故、事件和不符合向责任单位下发“纠正/预防措施通知单”。4.3各单位针对运行过程中发现的不合格及潜在不合格，及时组织纠正，并视其重要程度或发生频次确定采取纠正/预防措施。4.4纠正预防措施的制定与实施4.4.1制定纠正和预防措施应与问题的严重程度和伴随的风险相适应。4.4.2各责任单位接到“不合格项通知单”、 “纠正/预防措施通知单”后，及时分析原因，制定纠正/预防措施，交通知单下达部门确认，确认制定的纠正或预防措施不会产生新的风险时，方可组织实施，并及时将完成情况反馈给通知单下达部门。4.4.3当纠正措施的制定或实施涉及多个部门时由下达部门或矿分管领导组织协调。4.5纠正预防措施的验证4.5.1“纠正/预防措施通知单”下达部门负责按期组织人员验证纠正措施的实施和效果。4.5.2对执行纠正预防措施未达到要求的，要及时汇报管理者代表或分管领导，并执行相关规定。4.5.3每