外贸运输实务与法规整理.doc

第一章一、班轮运输（liner shipping、liner transport、liner service）1、班轮运输的概念 又称定期船运输，是指按事先制定的船期表(sailing schedule、liner schedule、service schedule)，在特定的航线上，以既定的挂靠港（ports of call）顺序，经常地从事航线上各港间的船舶运输。2、 班轮运输的特点 1.四定：定期、定线、定港、定价 2.承托双方权利义务、责任豁免以提单（bill of lading）背面条款为依据 3.运价包含装卸费，承托双方不计滞期费demurrage和速遣费dispatch money3、班轮运输的优点 1. 特别适合小批量件杂货（break bulk cargo）运输需要 2. 能迅速及时地把货物送达目的港，保证货运质量 3. 能满足各种货物对运输的要求，并能较好地保证货运质量； 4. 有利于国际贸易的发展负责转运工作，有利于扩大贸易网。4、班轮运输的条件： 1.有技术性能高、设备齐全的船舶； 2.有技术和业务水平较高的船员； 3.有一套适合接受和交付小批量货物的货运程序.5、班轮运输的营运特点： 1.班轮运输是按照提单条款组织运输的； 2.按照事先公布的运价本计收运费； 3.承运人负责货物的装卸工作； 4.在装货港及卸货港仓库接受或交付货物； 5.承运人和托运人之间没有关于装卸时间的约定.2、 班轮运输的一般货运程序1、揽货（cavassion揽载）、订舱（booking）2、收货、装船（loading） 1.装船方式：直接装船（特、危货）；集中装船（“仓库收货，集中装船”）2.装船作业：码头； 过驳3.装船代理人（shipping agent）=装卸公司/船舶代理人（ships agent）负责中间责任4.责任界限：船边货物挂上吊钩3、卸货（discharging）1.集中卸货，仓库堆场交付2.误卸：溢卸（overlanded）：本应在其他港口卸下的货物卸在本港 短卸（mislanded）：本应在本港卸下的货物遗漏未卸3. 责任界限：货物脱离本船的吊钩（同装船）4. 赔偿：货物损坏船东付赔偿责任 延迟交付船东付补送、退运费，经济损失不一定（汉堡、中国付）4、交付货物1.集中卸货，仓库堆场交付2.现体特殊货物3.原则：凭单交货认单不认人 无单提货承运人负则4. 程序：收货人提单上背书签章-换单（付费）-提货(付款赎单-凭单放货) 5.特殊交付货物形式： a、货主选择卸货港交付货物optional delivery b、变更卸货港交付货物(多不退少补的运费，全套提单3份） c、凭保证书交付货物 delivery against letter of guarantee，L/G三、主要货运单证1、托运单（booking note：B/N）又称订舱委托书、订舱单、托单，是指由托运人根据买卖合同和信 用证的有关内容向承运人或他的代理人办理货物运输的书面凭证。2、装货单（shipping order：S/O）又称关单，是由托运人按照托运单的内容填制交船公司或其代 理人审核并签章后，据以要求船长（captain）将货物装船承运的凭证。作用：（1）承运人确认承运货物的书面凭证（2）海关对出口货物监管的重要单证（3）承运人通知码头仓库及装运船舶接货装船的书面凭证3、收货单（mates receipt，M/R大副收据）是船方接受货物装船后由大副（chief Officer）签发给托运人的收据。（1）证明船方已收到该票货物并已将货物装船的凭证（2）托运人据此向船公司或其代理换取正本已装船提单分类：清洁收货单（clean receipt）清洁提单 不清洁提单（foul receipt）不清洁提单（有批注）4、装货清单（loading list，L/L；cargo list ，C/L ） 是船公司或其代理人根据装货单留底联，将全船待装货物分卸货港按货物性质归类，依航次靠港顺序排列编制的装货单的汇总清单。（便于积载、现场业务操作） 是大副编制船舶积载图（stowage plan）的主要依据。5、载货清单（manifest，M/F）又称舱单，是按卸货港顺序逐票列明全船实际载运货物的明细表。作用： （1）海关对出口船舶所载货物出境监管的单证 （2）作为船舶载运所列货物的证明，随船单证之一 （3）业务联系单证载货运费清单（freight manifest：F/M）简称运费清单或运费舱单，是船公司在装货港的代理按卸货港及提单号码顺序逐 票列明所载货物应收运费的明细表6、 危险货物清单（dangerous cargo list）装运前3天申请监装，海事部门签发“危险货物监装证书”。7、 积载图 （stowage plan） 实际积载图；计划积载图8、 剩余舱位报告（space report） 班轮运输实行航线运价，每个挂靠港口都需测量报告。9、过驳清单（boat note：B/N）或卸货报告（outturn report）作为证明货物交接和表明所交货物实际情况，籍以划分责任的单证。10、货物溢短单（overlanded & shortlanded cargo list）全船理货结束时，理货长根据理货计数单汇总编制的表明货物所卸数量与舱单所载数量 不符（溢卸或短卸）情况的书面证明。货物残损单（broken & damaged cargo list）全船理货结束时，理货组长根据现场记录， 对卸货过程中发现的货物破损、水湿、水渍、油渍等货物残损状况汇总编制的单证。11、提货单（delivery order：D/O）是收货人或其代理人据以向现场（码头仓库或船边）提取货物的凭证。（实际业务中是收货人向船公司递交正本提单，然后船公司签发一份提货单给收货人，收货人再持提货单去提取货物）4、 班轮运输的货运流程托运人向船公司在装货港的代理人（也可直接向船公司或其营业所）提出货物装运申请，递交托运单(booking note)，填写装货联单。船公司同意承运后，其代理人指定船名，核对S/O与托运单上的内容无误后，签发S/O，将留底联留下后退还给托运人，要求托运人将货物及时送至指定的码头仓库。托运人持S/O及有关单证向海关办理货物出日报关、验货放行手续，海关在S/O上加盖放行图章后，货物准予装船出口。船公司在装货港的代理人根据留底联编制装货清单(L/L)送船舶及理货公司、装卸公司。大副根据L/L编制货物积载计划(stowage plan)交代理人分送理货、装卸公司等按计划装船。托运人将经过检验及检量的货物送至指定的码头仓库准备装船。货物装船后，理货长将S/O交大副，大副核实无误后留下S/O并签发收货单(M/R)。 理货长将大副签发的M/R转交给托运人。托运人持M/R到船公司在装货港的代理人处付清运费（预付运费情况下）换取正本已装船提单(B/L)。船公司在装货港的代理人审核无误后，留下M/R签发B/L给托运人。托运人持B/L及有关单证到议付银行结汇（在信用证支付方式下），取得货款，议付银行将B/L及有关单证邮寄开证银行。货物装船完毕后，船公司在装货港的代理人编妥出口载货清单(M/F)送船长签字后向海关办理船舶出口手续，并将M/F交船随带，船舶启航。船公司在装货港的代理人根据B/L副本(或M/R)编制出口载货运费清单(F/M)连同B/L副本、M/R送交船公司结算代收运费，并将卸货港需要的单证寄给船公司在卸货港的代理人。船公司在卸货港的代理人接到船舶抵港电报后，通知收货人船舶到港日期，做好提货准备。收货人到开证银行付清货款取回B/L（在信用证支付方式下）。卸货港船公司的代理人根据装货港船公司的代理人寄来的货运单证，编进口载货清单及有关船舶进口报关和卸货所需的单证，约定装卸公司、理货公司、联系安排泊位，做好接船及卸货准备工作。船舶抵港后，船公司在卸货港的代理人随即办理船舶进口手续，船舶靠港后即开始卸货。收货人持正本B/L向船公司在卸货港的代理人处办理提货手续，付清应付的费用后，换取代理人签发的提货单(D/O)。收货人办理货物进口手续，支付进口关税。收货人持D/O到码头仓库或船边提取货物。5、 班轮运价1、班轮运价特点（1）运价水平较高（2）货物对运费的负担能力较强（3）运价相对稳定，短期不变动（4）垄断价格（5）运价结合成本与负担能力，按高值货物高运价、低值货物低运价原则制定2、种类制定者（1）班轮公会运价（2）班轮公司运价（3）双边运价（船、货双方）（4）货方运价（5）协议运价（？）3、种类根据形式（1）单项费率运价 不同商品不同航线上逐一定价，形成商品运价表commodity rate freight tariff（2） 等级运价 同一等级货在同一航线运价相同，附有商品分级表和等级费率表 单位运价成本=运价总成本/货物周转量 =（固定成本+可变成本）/实际货物吨数货物平均运距 （3） 航线运价 不分距离，只按航线、商品或等级定价大多数班轮公司都采用等级运价，采用等级运价的公司都同时采用航线运价，而同时采用这两种运价形式的运价就是人们常说的航线等级运价。4、 费率结构（1） 基本运费（basic freight）指普通货物在正常运输条件下从某基本港（base port）”运至另一基本港，船方按规定收取的货物运费。（2） 附加费surcharge由于各种原因，使船方在运输过程中增加费用开支或蒙受经济损失，船方为补偿这些开支或损失，除基本运费外，另外收取的费用。5、 附加费种类（1） 由货物特性衍生a、超重附加费（heavy additional）：每件商品的毛重超过规定重量时所增收的附加运费。按重量计收的，重量越大，其附加费越高，如需转船时，每转船一次，加收一次。b、超长附加费（long length additional）c、超大件附加费（bulky additional）：单件货物体积超过规定（6m3)以上都有时，应分别计算，按收费高的收费（2） 运输及港口原因衍生a、直航附加费（D/A Direct Additional）：应托运人的要求，将货物不经过转船而直接从装运港运抵该航线上的某一非基本港口时所加收的附加运费。b、转船附加费（transshipment additional）：运往非基本港口的货物，如在中途转船而运到指定目的港，船公司向货主加收的费用。c、港口附加费（port additional）（3） 临时性附加费a、燃油附加费（bunker surcharge BS /Bunker Adjustment factor BAF）反映燃料价格变化b、币值附加费（devaluation surcharge/currency adjustment factor CAF）c、港口拥挤附加费（Port Congestion Surcharge）d、绕航附加费（deviation surcharge）e、选择卸货港附加费=选卸附加费（optional additional）f、变更卸货港附加费（alteration of destination additional）g、冰冻附加费（ice surcharge）h、苏伊士运河附加费I、洗舱费（tank cleaning charge）j、熏蒸费（fumigation charge）K、安全费6、班轮公会的计费标准（1）重量吨（Weight Tonnage W/T或W）指该货物按货物的毛重计算运费的标准。计量单位：公吨（Metric Ton）适用于货物记载因数（=货物量尺体积/货物重量）小于船舶载货容积系数的重货（2）尺码吨或容积吨（Measurement Ton. M/T或M）指货物按其尺码或体积计算运费的标准。计量单位：立方米（Cubic Metre）CBM（3） 特种单位a、从价运费（Ad.Val.）：按货物的FOB（离岸价）的一定百分比计算运费b、按件运费c、起码运费（minimum freight M）：应收最低金额。d、选择运费（W/M）：分别计算W，M，选择较高者f、CWT：以货物毛重每担为单位7、计算方法（1）重量法W（2）体积法M（3）从价法Ad.Val.（4）选择法W/M、W or Ad.Val.、M or Ad.Val.、W/M or Ad.Val. （5）综合法W plus Ad.Val.、M plus Ad.Val.、W/M plus Ad.Val. （6）议定法Open：临时议定价格8、杂货班轮运费计算（1）运价本=运价表：分为等级费率本和列名费率本。a、等级费率本是按商品等级来确定的。附有“商品分级表(scale of commodity classification)”。在计算运费时，首先根据商品的名称在“商品分级表”中查找出该商品所属等级，再从该商品的运输航线或运抵港口的“等级费率表(scale of rates)”中查找该级商品的费率。b、本列名费率本=单项费率运价本：运价是根据商品名称来确定的。按照货物名称和航线名编制的这种运价表也称“商品运价表”。（2） 运价本构成：a、 说明及有关规定（包含港口规定及条款）b、 货物运价分级表=商品分级表scale of commodity classification列名货物；未列名货物（cargo not enumerated：cargo N.O.E.）相同性质、种类或运输要求c、航线费率表d、附近费率表（3）班轮运费的具体计算方法a、根据装货单留底联查明所运货物的装货港和目的港所属的航线。b、根据商品名称，了解特性、包装式样。c、根据货物名称，从有关运价表中查出该货物的计费标准及运价等级。 d、查找所属航线的等级费率表，找出该等级货物的基本费率。e、查出各附加费的费率及计算方法。（4）件杂货班轮运费的计算公式a、班轮运费由基本运费和各项附加运费组成。F = + SF=fQ + （）fQ F=（f+）Q F 表示运费总额，表示基本运费，S 表示某一项附加费。b、基本运费是所运商品的计费吨与基本运价（费率）的乘积。=fQf 表示基本费率,Q 表示计费吨。c、附加运费是附加费的总和。 各附加费均按基本运费的一定百分比计算： S=（）=（）fQ、 附加费率均按每计费吨加收若干元时：S=（）Q（5） 从价运费计算 a、FOB离岸价：成本，出港前的一切费用和运输以及风险 CFR：成本+运费，到港卸货前的一切费用，责任以及风险（不包括保险）CIF到岸价：成本+运费+保险，到港卸货前的一切费用，责任以及风险，包括保险b、F=（Ad.Val）FOB CFR = C + F = C+（Ad.Val）FOB =（1+Ad.Val）C C表示FOB，F表示运费，Ad.Val表示从价费率 c、FOB = C = CRF /（1+Ad.Val）= 0.99CIF /（1+Ad.Val） 保险费率取平均值CFR价的1%，弃掉保险1%的99%CIF即为CFR价第二章一1、 集装箱运输的发展（1） 优越性A、运输效率高B、运输质量好、费用低C、便于开展多式联运（2） 发展趋势A、联合与兼并将对市场产生持续影响强强联合、大而专、政府支持B、集装箱船继续向大型化发展C、箱型将日益大型化、专用化D、枢纽港地位不断加强E、多式联运日趋完善F、信息管理实现现代化2、 集装箱（1） 概念：集装箱又称货柜、货箱，ISO/TC104规定基本条件： A、具有足够的强度，能反复长期使用； B、途中转运不用移动箱内货物，可以直接换装； C、可进行快速装卸，便于从一种运输方式直接方便转移到另一种运输方式； D、便于货物装满或卸空； E、具有1m3以上的容积。（2） 标准化：（？）标准箱TEU Twenty-foot Equivalent Unit40ft集装箱（FEU）2TEU45ft集装箱2.25TEU30ft集装箱1.5TEU10ft集装箱0.5TEU（3） 集装箱标志：集装箱箱体上都有一个11位的编号，前四位是字母，后七位是数字，此编号是唯一的，叫箱号。A、 第一组：箱主代码 owner code，序号serial number、核对数check digit 第二组：国名代码country code（中国PIC）、尺寸代码size、类型代码type code 第三组：最大重量max.gross weight和箱重tare weightB、ISO关于集装箱标志的规定门的右上角表示：一、二、三组前端壁：一左右侧壁：一、二组顶壁：三组（4） 种类A、 普通货物集装箱：杂货集杂货=干货集装箱=通用集装箱 dry cargo container/ general purpose container敞顶集装箱=开顶箱 open top container 适用玻璃台架式集装箱=框架集装箱 platform based container/ Flat Rack Container 适用长大件、超重件和轻泡货物，箱端壁拆卸掉的集装箱又叫平台集装箱或平板集装箱B、保温集装箱：冷藏集装箱 refrigerated container 分内置式机械和外置式机械冷藏箱隔热集装箱 insulated produce container 保鲜通风集装箱 ventilated container C、特种集装箱散货集装箱 solid bulk container灌装集装箱 tank container3、 集装箱货物（1） 按适用集装箱化的程度对货物分类A、最适宜货物:货价高、运费也较高,易于破损和被盗的商品。 B、适宜货物：相对于最适宜低一点C、临界货物： 可用集装箱来装载，但因其货价较低，用集装箱来运输在经济上不合算，而且该类货物的大小、重量和包装也难以集装箱化。D、不适宜货物（2） 按货物的性质对货物分类 A、 杂货（general cargo）：包括清洁货物（clean cargo）、污秽货物（dirty cargo）、易碎货物（breakable cargo）。 B、特种货物（special cargo）：冷藏货物（refrigerated cargo）、动物和植物（livestock and plants）、笨重货物（heavy cargo）、贵重货物（valuable cargo）、危险货物（dangerous cargo）、易腐货物（perishable cargo）、散货（bulk cargo）（3） 集装箱的选用A、清洁货物和污秽货物：可选用杂货集装箱、通风集装箱、开顶集装箱、冷藏集装箱；B、重货物和易碎货物：可选用杂货集装箱； C、冷藏货物和易腐货物：可选用冷藏集装箱、通风集装箱、隔热集装箱； D、散货：可选用散货集装箱、罐状集装箱； E、动物和植物：选择牲畜（动物）集装箱，通风集装箱； F、笨重货物：选择开顶集装箱、框架集装箱、平台集装箱； G、危险货物：可选择杂货集装箱、框架集装箱、冷藏集装箱。 （4） 集装箱数量的计算 P90A、判断货：集装箱单位容量 货物密度 = 轻货B、重货：货物总重 / 集装箱载重量 = 个数 集装箱载重量 = 总重 自重C、轻货：货物总体积 / 集装箱内容积 = 个数 集装箱内容积 = 内容积 * 有效利用率4、 集装箱货物的流转程序（1） 典型流通途径（2） 干线运输（主体）：使用大型集装箱船舶在各设有集装箱码头的枢纽港间，载运集装箱的跨越海洋的运输。距离长、挂靠港较少、半期准确。 支线运输：为了减少集装箱船的挂靠港，通过陆路或海路向集装箱枢纽港集中集装箱的运输。（3） 货物的交接形态A、整箱货（full container load, FCL）：凡一批货运达到一个或一个以上集装箱内容积的75%及以上或集装箱负荷重量的95%及以上，即可作为整箱货。B、拼箱货（less than container load, LCL）：不足整箱货的容积或重量的货载，即需要两批或两批以上同装一箱的货载称为拼箱货。（4） 交接地点： A、集装箱码头堆场（container yard CY） B、集装箱货运站（container freight station CFS） C、发货人或收货人的工厂或仓库（门Door）（5） 交接方式：A、 门到门（door to door）：由发货人货仓或工厂仓库至收货人的货仓或工厂仓库B、 门到场（door to CY）：由发货人货仓或工厂仓库至目的地或卸箱港的堆场；C、 门到站（door to CFS）：由发货人货仓或仓库到目的地或卸箱港的集装箱货运站；D、 场到门（CY to door）：由起运地或装箱港的堆场至收货人的货仓或工厂仓库；E、 场到场（CY to CY）：由起运地或装箱港的堆场至目的地或卸箱港的堆场；F、 场到站（CY to CFS）：由起运地或装箱港的堆场至目的地或卸箱港的集装箱货运站；G、 站到门（CFS to door）：由起运地或装箱港的集装箱货运站至收货人的货仓或工厂仓库；H、 站到场（CFS to CY）：由起运地或装箱港的集装箱货运站至目的港或卸箱港的堆场；I、 站到站（CFS to CFS）：由起运地或装箱港的集装箱货运站至目的港或卸箱港的集装箱货运站。拼箱最典型。（6） 装箱A、装货前准备B、装箱前检查：外部、内部、箱门、清洁、附属件检查C、货物装箱的要求：重不压轻；均衡分布重量；货物堆码整齐精密，必要衬垫、隔离，合理固定；防止拆箱时箱门货物倒塌。（7）集装箱船的积载：A、积载位置的表示：前后-跨位bay；左右-幅位row；下上-层次tierB、装船：看舱、理货；装卸、积载5、集装箱运输工具（1） 集装箱船 A、吊装式：普通货船 半集装箱船 全集装箱船 （lift on/ lift off ：LO/LO）主流B、滚装式：多层甲板 （roll on/ roll off ： RO/RO) 尾角跳板 滚装/吊装C、浮装式：普通载驳货船 海蜂式载驳货船 双体载驳货船（2） 汽车：集装箱卡车；集装箱牵引车（3） 火车：敞车；平板车；集装箱车6、 集装箱码头作业（1） 码头功能： A、集装箱码头是海运与陆运的连接点，是海陆多式联运的枢纽。 B、集装箱码头是换装转运的中心。 C、集装箱码头是物流链中的重要环节。 （2） 基本条件（3） 装卸作业方式：都包含装卸桥A、底盘车系统=海陆方式：底盘车需牵引车，实施doordoorB、跨运车系统=马托松方式C、轮胎式龙门起重机方式D、轨道式龙门起重机方式E、集装箱叉车方式（4） 装卸作业区的主要设施A、靠船设施：码头wharf；泊位berth/pierB、码头前沿C、集装箱堆场CY：前方堆场=临时堆场=出口箱区=编排场 后方堆场 储存保管D、集装箱货运站 CFSE、控制室F、检查口7、 集装箱运输的关系方（1） 海上集装箱运输承运人：船公司联合经营；责任随交接方式不同不同；世界化的货运代理和多式联运经营网络的建设；两套业务经营系统（2） 多式联运经营人人 MTO=多式联运承运人CTO 包含无船承运人NVC（3） 集装箱出租公司：定期、程租、活租二集装箱运输业务及提单1、 集装箱运输的出口货运程序和业务（1） 出口货运程序： 订舱或托运承运发放空箱货物装箱整箱货的交接和签收获取提单装船（2） 核心环节：装箱和配备2、 出口的主要单证（1） 集装箱发放通知单=空箱提交单船公司知识集装箱堆场将空箱及其他设备提交给持单人的书面凭证。（2）集装箱设备交接单（equipment interchange receipt）EIR是集装箱所有人（船公司）或集装箱经营人委托集装箱码头，堆场与货方或集装箱货运站（即用箱人）交接集装箱或冷藏集装箱，或特种集装箱及电动机等设备的凭证作用：分清集装箱设备交接责任的单证 对集装箱进行追踪管理的必要单证 集装箱货运索赔重要凭证（3）装箱单（container load plan：CLP）5联单，是按装箱顺序（自里至外）记载集装箱货物的具体名称、数量、尺码、重 量、标志和其他货运资料的单证。整箱货由发货人填制，拼箱货由货运站缮制作用：向承运人提供所装货物的明细清单 向海关报关时提交的载货清单的补充资料 编制装卸船计划、计算吃水和稳定的依据 处理索赔事故的原始依据（4）场站收据（dock receipt：D/R）又称港站、码头收据，是船公司委托集装箱堆场、集装箱货运站或内陆站在收到整箱货或拼箱货后，签发给托运人证明已收到货物，托运人可凭以换取待运提单或其他多式联运单证的收据。（5）出口十联单（P115117）重要第一联：集装箱货物托运单（货主留底）（B/N）第二联：集装箱货物托运单（船代留底） 第三联：运费通知（1）一联向出口单位收取运费，另一联货代自己留底。第四联：运费通知 （2）第五联：场站收据（装货单）(S/O)，也叫关单或下货纸，经船代盖章有效，海关完成验关手续后，在装货单上加盖海关放行章，船方收货装船，并在收货后留底，有时候是第四联。第五联副本：缴纳出口货物港务费申请书第六联：大副联（场站收据副本），收货单，又叫大副收据。与收货单一起流转，装货完毕后大副据理货公司的清单在此单上签字确认，货主凭其换取正本提单。如果理货结果不清洁，大副也会做不清洁批注，正本提单也会做不清洁批注。第七联：场站收据(D/R)，货运代理公司留底第八、九联：配舱回单。货代订好舱，将船名、关单号填入后把配舱回单返给出口公司。 第十联：缴纳出口货物港务费申请书。货上船后凭以收取港务费用。 3、 集装箱运输的进口货运程序和业务（1） 进口货运程序：装港代理人寄来货运单证卸港代理人发出到货通知时签发提货单办理提货手续（2） 进口货运单证（P120）A、进口五联单：第一联 到货通知书第二联 提货单（delivery order）：收货人用正本提单换取的提货凭证，不得买卖转让。不做申报进境和费用依据第三、四联 费用账单第五联 交货记录delivery record：CY或CFS在向收货人交付货物时用以证明双方已进行货物交接和载明货物交接状态的单证。B、卸货报告outturn report 拆箱报告unstuffing reportCY或CFS在交付货物后，将交货记录中记载的批注，按不同载货的船名，分船编制的表明交货状态的批注汇总清单。 C、待提箱（货）报告 3、 集装箱运价1、运价的结构（1）海运费：包括基本海运费和海运附加费，根据班轮公会或班轮公司运价本的规定收。（2）堆场服务费：或称码头服务费(THC)（3）转运费：A、集散运输费：又称支线运输，指集装箱由内河、沿海的集散港至干线基本港间的运输。B、内陆运输费：（4） 拼箱服务费LCL service charge：2、计算（？！ P268）？3、 提单一1、 提单的概念1、概念：Bill of lading B/L，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。2、功能：（1）提单是海上货物运输合同成立的证明： 提单条款是单方拟定的，提单上只有承运人单方的签字。 合同履行在前，提单签发在后。 提单可从运输合同成立的证明转化为运输合同本身。（2）提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据： 根据大副收据M/R签发提单B/L。 已装船提单证明货物的装船时间。（3）提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证 凭提单交付货物“认单不认人”。 提单可以转让。 物权凭证、所有权凭证、抵押权凭证、债权凭证。3、分类：（1）按货物是否已装船分类A、已装船提单（On Board or Shipped B/L）： 凭大副收据签发； 注明船舶名称和装船日期； 凭已装船提单结汇。B、收货待运提单(Received for Shipment B/L)-大多数集装箱提单 银行不接受待运提单。货物装船后，承运人加注船名和装船日期，待运提单即可成为已装船提单。（2）按对货物的外表状况是否在不良批注划分A、清洁提单： 外表状况良好，无不良批注。凭清洁提单结汇B、不清洁提单 加注有外表状况不良的批注，银行拒绝以办理结汇。凭保函签发清洁提单。（3）按收货人抬头方式分类A、记名提单（Straight B/L） 写明特定的收货人名称；不能背书转让；银行不接受记名提单作为议付的单证。B、不记名提单（Blank B/L or Open B/L or Bearer B/L） 填写货交持票人( To the bearer or To the holder)或将这一栏空出，不记名提单无需背书即可转让。在国际贸易中很少使用。C、指示提单（Order B/L）填写“To order”，则称为托运人指示提单。填写“To the order of ”，则称为记名指示提单。填写“ or order”，则是选择指示人提单指示提单可以背书转让。，在国际贸易中使用最为广泛。（4）按运输组织形式（运输方式构成）的不同划分A、直达提单（Direct B/L）=港到港提单 从起运港直接运往目的港卸货，不经过换船。B、转船提单（Transhipment B/L）=联运提单 在中途港转装其他船舶再运往目的港。是海-海联运提单。C、多式联运提单（Combined Transport B/L ） 两种以上不同运输方式共同完成全程运输。 由多式联运经营人所签发，主要用于集装箱运输。（5）按船舶营运方式划分A、班轮提单（Liner B/L） 班轮运输的承运人或其代理人或船长所签发的提单。件杂货提单和港到港的集装箱运输签发的集装箱提单是班轮提单。 必须有承运人的名称。B、租船提单（Charter party B/L） 批注有“根据租船合同出立”。（6）按提单内容的繁简划分A、全式提单（Long Form B/L）=繁式提单 详细列有承运人和托运人之间的权利、义务等条款的提单。实际业务大都是B、简式提单（Short Form B/L） 印明“简式”，只有正面必须记载的事项，没有背面条款的提单。 与全式提单具有相同的法律效力，结汇时可被银行接受。（7）按签发提单的时间划分A、倒签提单(Anti-dated B/L) 指货物装船完毕后，承运人应托运人的要求，签发的以早于该票货物实际装船日期(信用证规定的）作为签单日期的提单。 可要求卖方信用证展期（延期），以免倒签提单。B、顺签提单（Post-dated B/L） 指货物装船完毕后，承运人应托运人的要求，签发的以晚于该票货物实际装船日期作为签单日期的提单。 C、预借提单（Advanced B/L） 指在货物装船前或装船完毕前，托运人为了及时结汇，向承运人预先借用的已装船清洁提单。承运人不但要负责赔偿，而且还会丧失享受责任限制和援引免责条款的权利。（8）其他各种特殊的提单A、舱面货提单（On Deck B/L）=甲板货提单 注明“装于舱面”（On Deck ）字样的提单。B、包裹提单 以包裹形式托运的货物签发的提单。适用小批量货物行李，无商业价值的礼品样品。提单不能转让，承运人对货物灭失不承担赔偿责任。C、最低运费提单（Minimum B/L） 按起码收费标准收取运费所签发的提单。D、并提单（Omnibus B/L）：同一收货人E、并装提单：不同收货人F、分提单(Separate B/L) 将相同装货单号的货物分开签发不同提单号的提单。 实务中常在原提单号末尾加上字母A、B、C，以示醒目。G、交换提单（Switch B/L） 指在直达运输时，承运人应托运人的要求，以原提单为交换条件而签发的变换了原提单中装货港的另一套提单。 签发交换提单的货物在中途港不换装其他船舶。2、 提单的国际公约1、 海牙规则脱胎于哈特法（1） 海牙规则自1931年6月2日起生效，共16条。我国未加入该公约。（2） 主要内容A、承运人的责任期间 “自货物装上船舶开始至卸离船舶为止”。 “钩至钩”（Tackle to Tackle）或 “舷至舷”（Rail to Rail）。B、承运人的最低限度责任 提供适航船舶； 适货义务； 妥善管理货物； 配备船员供应品。C、承运人的免责 海牙规则规定了17项的免责事项。其中争议最大的是航海过失免责。 取的是不完全过失责任制。D、承运人的赔偿责任限制 承运人对货物灭失或损坏的赔偿限额为每件或每单位不超过100英镑。E、诉讼时效 “自货物交付之日或应交付之日起1年以内”F、公约的适用范围 “适用在任何缔约国所签发的一切提单”。G、公约适用的强制性 运输合同中凡是解除或减轻公约规定承运人责任的任何条款一律无效。（3）海牙规则的存在的主要问题：A、较多地维护了承运人的利益。B、风险分担不均衡：航海过失免责。C、有些条款的解释至今仍未统一：“管理船舶”与“管理货物”的区别标准；“与货物有关的灭失或损坏” ；“每单位”D、未考虑集装箱运输形式的需要E、赔偿责任限额过低F、诉讼时效太短2、 维斯比规则=海牙维斯比规则。（1）维斯比规则于1977年6月23日起生效，共17条。我国未加入该公约。（2）对海牙规则修订、补充的主要内容如下：A、关于提单的证据效力提单对善意的第三人而言具有最终证据的效力。B、关于承运人的赔偿责任限制 1. 提高赔偿限额和采用双重限额。每件或每单位10000金法郎，或毛重每公斤30金法郎，以高者为准。1979年改用特别提款权（Special Drawing Rights，SDR），1SDR相当15金法郎。每件或每单位666.67 SDR，或毛重每公斤2 SDR，以高者为准。 2. 明确集装箱运输货物的赔偿单位。 3. 规定丧失享受赔偿责任限制权力的条件。C、关于侵权行为（喜玛拉雅条款）D、关于公约的适用范围货物从一个缔约国港口起运的提单；运输合同中载明适用本公约或使其生效的国内法的提单。E、关于诉讼时效 诉讼时效也是1年，但经船、货双方协商可以延长。3、 汉堡规则（1）汉堡规则于1992年11月1日起生效，但海运大国均未加入该公约。共7章34条，是一个完整的国际海上货物运输公约。（2）汉堡规则在下列各方面作了根本性的修改：A、 延长承运人的责任期间 “包括货物在装货港、运输途中和卸货港处于承运人掌管之下的全部期间”。即所谓“港至港”（Port to Port）原则。B、改变承运人的责任基础 汉堡规则完全删去了17项的免责事项。 采取的是完全过失责任制，又称推定过失责任制。推定过失与举证倒置相结合的原则。C、增加延迟交付货物的责任 承运人交付的赔偿以 2.5倍运费为限，不超过运费总额。 延迟60天视为灭失。D、提高赔偿责任限额 每件或每单位835 SDR，或者毛重每公斤2.5 SDR，以高者为准。E、明确提单的法律效力 提单装让给善意的第三者，有绝对证据的效力F、明确保函的法律效力 保函仅在托运人与承运人之间有效，对第三人一概无效。 如有意欺诈，则对托运人也属无效，且不再享受责任限制的权利。F、延长诉讼时效 将诉讼时效延长为2年。3、 提单正面内容1、提单的正面内容记载有关货物和货物运输的事项。（1）提单的正面内容包括：标题栏、必要记载事项一般记载事项和正面条款。（2）内容：8项必备，3项不必备 A、货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，及运输危险货物时危险性质的说明B、承运人的名称和主营业所C、船舶名称（不必）D、托运人的名称E、收货人的名称F、装货港和在装货港 接收货物的日期G、卸货港H、多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点（不必）I、提单的签发日期、地点和份数J、运费的支付（不必）2、标题栏：提单字样、船公司名称、 提单类型3、 必要记载事项又称法定记载事项，由国际立法或国际公约规定，如漏记或错记，将影响提单的证据效力4、一般记载事项又称任意记载事项。承运人或承运人与托运人决定的，其内容一般不影响提单的法律效力。5、 正面条款 确认条款、承诺条款、签署条款、不知条款提单中各条款法律效力的次序：首要条款手写文字打印文字（打字、印章）印刷条款四、提单的背面条款1、全式提单的背面印有各种条款，规定了承运人与货方之间的权利、义务、责任和豁免，是解决他们之间争议的重要法律依据。分为：强制性条款：凡是解除或减轻公约规定承运人责任的条款一律无效。v任意性条款：法规无明确规定，允许承运人自行拟定的条款。2、 首要条款 用以明确本提单适用法规的条款。3、 定义条款 对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。 “货方”包括发货人、托运人、受货人、收货人、货物所有人、提单的持有人。4、 承运人责任条款（1）承运人的基本责任 （适航 + 管货）A、有条件地保证船舶适航 1. 谨慎处理 2. 开航前和开航当时（谨慎处理使船舶适航的时间范围） 3. 船舶适航的内容： 只要能合理满足预定航次的要求，即认为已达到适航标准。 u狭义的适航能力：强度、结构；积载适当。 v航海能力：配备船员；装备、供应船舶。 w适货能力：货舱适货。B、妥善和谨慎地管理货物 1. 妥善与谨慎的含义 u妥善各作业环节（通风） v谨慎合理的方法（手钩） 2. 管货责任的内容：7个环节，4种类型。 u装载和卸载：负荷、安全、货性。 v搬移和积载：绑扎、隔票、串味。 w运输：港序、不绕航。 x保管和照料：防止遗失、变质、受损。（2） 延迟交货的责任未在明确约定的时间内交付货物。满60天视为灭失。5、 承运人责任期间条款集装箱从装货港接收货物时至卸货港交付货物为止非集装箱钩至钩原则6、承运人免责条款海商法合并为12项，可归纳为4类：（1）因除外危险而免责A、火灾不负举证B、天灾、海上危险、意外事故举证无过失C、战争或武装冲突D、政府行为、检疫限制或司法扣押E、罢工、停工或劳动受限制（2）因除外责任而免责A、疏忽条款航海过失，举证尽到谨慎处理之责B、海上救助针对绕航造成的灭失损坏C、潜在