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第三学期 证券法第八章 证券服务机构与证券业协会第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、在我国,申请证券投资咨询从业资格的机构,应当至少有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格.A、2B、5C、6D、82、投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上经验.A、1B、2C、3D、53、我国证券业的自律性组织是( ).A、证券商协会B、证券业协会C、证券交易所D、中国证监会4、证券业协会的会员主要是( ).A、证券公司B、证券交易所C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司5、证券业协会的权力机构是( ).A、理事会B、会员大会C、董事会D、股东会第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、以下属于证券服务机构的是( ).A、投资咨询机构B、资信评级机构C、资产评估机构D、会计师事务所2、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为.A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、利用传播媒介提供.传播虚假或者误导投资者的信息3、证券投资咨询机构提供咨询服务的形式包括( ).A、直接接受投资人或者客户委托B、举办讲座.报告会.分析会C、在报刊上发表文章.评论D、通过电台.电视台公众传播媒体发表谈话.文章4、证券资信评级机构具有( )的特征.A、中立性B、授权性C、单一性D、非单一性5、证券业协会履行的职责有( ).A、收集整理证券信息,为会员提供服务B、制定会员应遵守的规则C、对会员之间.会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解仲裁D、对违反法律.行政法规或者协会章程的会员行为,按照规定给予纪律处分第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、证券服务机构从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准.正确错误2、律师事务所从事证券服务业务,无须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准.正确错误3、按国际上通行的做法,资信评级机构对证券信用等级进行评定,一般采用二等六级制.正确错误4、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人.正确错误5、在我国,证券公司是否加入证券业协会由会员自己决定.正确错误一、1.B2.B3.B
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