2014年证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷4.doc

证券从业资格培训： /kcnet1210/一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括()。A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币B.有符合要求的营业场所C.注册资本不低于3亿元人民币D.符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的草程3、金融期货证券是一种()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4、证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证5、目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳7、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利。A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券11、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单12、 NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值13、关于商业银行次级债券的论述正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券14、()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品15、某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为()元。A.8.50B.9.20C.10.50D.12.2016、同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场17、以下不属于无面额股票特点的是()。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活18、按()，股票可以分为普通股票和优先股票。A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额19、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()元。A.7.5B.15C.17D.3020、新公司法规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%21、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过()形成期货价格的功能。A.集中竞价B.抽签C.公开投标D.事先定价22、()是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A.期货合约B.金融远期合约C.远期利率协议D.金融期权合约23、中国证券业协会于()成立。A.1990年12月B.1991年7月C.1991年8月D.1993年5月24、()是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会25、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期变动D.对外贸易波动26、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都()。A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零27、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券28、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限29、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做()。A.红筹股B.外资股C.法人股D.H股30、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股31、当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常()转换请求权。A.行使B.不行使C.保留D.转让32、在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制33、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.60B.70C.80D.9034、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A.自营业务B.经纪业务C.投资咨询业务D.资产管理业务35、货币市场基金是()的一种基金。A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象36、社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费37、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(.)。A.几何平均值B.算术平均值C.中位值D.标准差38、证券业协会的权力机构是()。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议39、证券登记结算公司性质上属于()。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织40、目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。A.0.25%B.0.75%C.0.5%D.1%41、资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权42、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息43、在美国发行的外国债券叫做()。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券44、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的()。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性45、 1790年，美国第一个证券交易所()成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所46、公司申请其股票上市应有()记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利47、关于私募证券的特征，下列说法正确的是()。A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度48、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的()分类的。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体49、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则()。A.期权价格越低B.期权价格越高C.期权价格越波动D.期权价格越稳定50、依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.赤字国债与建设国债51、下面选项中，()不属于境外上市外资股。A.H股B.N股C.B股D.S股52、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、政府债券、公司债券53、金融衍生工具产生的最基本的原因是()。A.避险B.新技术革命C.利润驱动D.金融自由化54、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券55、某股东拥有1 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。A.1100B.110C.11000D.1156、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股57、债券的即期收益率是指债券年利息收入与()之比。A.债券面额B.购买债券的价格C.资本利差之和与购买债券的价格D.资本利差之和与债券面额58、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素59、股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券60、以下不属于证券服务机构的是()。A.证券公司B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资信评级机构二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、设立基金管理公司，应当具备下列条件：()。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度62、在股票觋货市场和股票指数期货市场()。A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险63、契约型基金的当事人有()。A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司64、关于认股权证的杠杆作用说法正确的是()。A.溢价越低，杠杆作用就越高B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多65、证券市场监管的对象包括()。A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构66、证券市场的参与者包括()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织67、中华人民共和国证券法规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员68、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉69、享有优先认股权的股东可以有()的选择。A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现70、根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为()。A.买入期权B.卖出期权C.美式期权D.欧式期权71、我国股票按照流通受限与否分类，可以分为()。A.有限售条件股份和已上市流动股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.未上市流通股份和无限售条件股份D.未上市流通股份和已上市流通股份72、我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括()。A.国务院证券监督管理机构及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券投资者保护基金公司73、证券公司接受客户的委托买卖证券时()。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券74、权证按基础资产分类，可分为()。A.股权类权证B.债权类权证C.认购权证D.其他权证75、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有()。A.复苏B.衰退C.萧条D.高涨76、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务77、以下关于债券的说法，正确的有()。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系78、下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。A.贬损同行B.商业贿赂C.虚假陈述D.内幕交易79、根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为()。A.应收账款证券化B.股权型证券化C.债权型证券化D.混合型证券化80、根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券结算、登记机构81、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变82、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为()。A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券83、证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构84、证券投资风险中属于系统风险的是()。A.财务风险B.利率风险C.周期波动风险D.经营风险85、我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资86、我国企业债券的主要种类有()。A.中央企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券87、财政政策对股票价格的影响表现在()。A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格88、关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是()。A.我国的股票发行实行核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定89、国际债券的发行人，主要是()。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.一些国际组织等90、股票应载明的主要事项有()。A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号91、下列关于可转换债券的叙述，错误的是()。A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券92、公司制证券交易所()。A.以股份有限公司形式组织B.以营利为目的C.自身股票可以在本交易所上市。D.必须遵守本国公司法的规定93、下列关于指数基金的说法，错误的有()。A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险94、关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是()。A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETFS发行后规模固定C.ETFS只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期95、国债按资金用途可以分为()。A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券96、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者97、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同98、可转换债券的要素包括()。A.有效期限和转换期限B.票面利率和股息率C.转换比例和转换价格D.赎回条款与回售条款99、证券公司的主要业务有()。A.承销和自营证券B.代理交易证券C.受托资产管理D.证券投资咨询100、基金性质的机构投资者包括()。A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者101、场外交易的特点是()。A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易102、在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?()A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股103、中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即()。A.审慎推进B.统分结合C.统筹兼顾D.从严管理104、以下关于金融债券的说法，正确的有()。A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权105、有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时106、对冲基金的特点是()。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性107、下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是()。A.期货购买者B.期权出售者C.期权购买者D.期货出售者108、新证券法的主要修订内容包括()。A.加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险B.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序C.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量D.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度109、股票应载明的事项主要有()。A.票面金额B.股票的编号C.公司名称D.公司法定代表人姓名110、一份标准化的期货合约中()是固定不变的。A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)111、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()112、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。()113、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()114、证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 ()115、封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 ()116、 QDIl的含义是合格境外机构投资者。()117、中国不允许发行无面额股票。()118、股东大会是股份有限公司的权力机构。()119、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。()120、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。()121、 2006年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。()122、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ()123、一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。()124、证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ()125、境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事B股交易。 ()126、根据中华人民共和国证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()127、上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。()128、外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也