完善科技成果转移转化激励措施的政策性建议.doc

完善科技成果转移转化激励措施的政策性建议 导读：研究与探讨完善科技成果转移转化激励措施的政策性建议吴海燕 浙江工业大学摘 要：近年来，国家和省分别修订科技成果转化法等法律法规，开展科技成果所有权与处 置权改革等举措 ，调高等院校,企业等创新主体及科技人员转移转化科技成果,推进经济提质研究与探讨完善科技成果转移转化激励措施的政策性建议吴海燕 浙江工业大学摘 要：近年来，国家和省分别修订科技成果转化法等法律法规，开展科技成果所有权与处 置权改革等举措 ，调动了科技人员的创新创业积极性 ，但绩效工资制度等分配制度问题也挫伤 了创新积极性，需要不断完善政策举措，加大科技成果制度改革力度，完善科技成果转移转化激 励措施。关键词：科技成果 ；转移转化 ；激励措施出台科技成果转化的制度是政府科技管理的重 和选题过程中，自然而然考虑成果是否具有超前性要职责之一，也是加快技术转移、促进技术市场健康 和独创性，对市场运用前景、成果转化和产业化考虑有序发展的根本保障，近年来，各级党委政府出台了 少。一系列产业、科技、税收等促进科技成果转移转化改（三）转化的体制机制不健全 ，配套服务制度建革举措，营造了有利科技成果转化政策环境，对创新 设比较滞后成果转化产生重要影响 ，得到了国家和社会各界高修订后的成果转化法和转化条例 ，下放科技成度认可，但科技成果转移转化中也存在一些亟需解 果的处置权，加大科技人员的奖励分配权等激励制决的问题，需要深入研究，不断完善推进科技成果转 度，但很多得到政府资助项目的科技成果属于国有移转化政策举措。资产，需要建立合理的无形资产评价体系，没有公正一、关于影响科技成果转移转化障碍因素合理的成果转让机制 ，难以形成相对公平的价格转（一）分配激励制度难激励，科研人员创新创业 让制度保证，高校、科研院所领导要承担国有资产流积极性不高失的法律风险，浙大褚健、清华付林均因科技成果转从 2010 年 1 月 1 日起 ，浙江省高校院所按国家 化承担法律责任。同时，高校专职技术转移机构配规定执行事业单位岗位绩效工资制度，对事业单位 备不到位，人才配置不专业，也影响了高校院所科技工资总额与人均工资实行双控，是一种限高、稳中、 成果转移转化。只有浙江大学等部分高校设立了技托低的制度，降低了科研人员承担科技项目、开展科 术转移机构，即使设立了也没有建立市场化运作机技成果转化的积极性，尽管修订后的科技成果转化 制，缺乏推动成果转移转化的主动性和积极性，仅发法律法规及相应人才激励举措明确规定，科技成果 布一些供求信息，难以拉动成果转移转化活动。现转化的收入不列入绩效工作总额，并不能从源头上 实中外省也不乏成功案例，如北京理工大学于 2016解决科技成果创造与运用中存在的根本性激励制度 年初成立了技术转移中心，并注册北京理工技术转问题，在这种分配政策下，科研人员开展科技成果的 移有限公司作为其市场化运行平台。中心和公司研发与转化动力不足。“一套人马、两块牌子”。成立两年来 ，组建理工导（二）研发目标与企业要求结合不结合，专利成 航、理工微电等 5 个学科性公司，技术入股 7 家合作果难以迎合企业需要企业，转化科技成果 60 多项，作价约 6000 万元，引入高校院所对科研人员开展科研考核，重点考核 教师和社会投资 1 亿多元。论文发表量、专利申请和授权量等量化指标，不关注（四）科研管理体制改革相对滞后 ，企业主体地科研目标与市场需要。在这种考核导向下，高校院 位不足所的科研人员 ，只要满足个体利益需求而开展专利近年来，企业尽管发展很快，技术创新取得了明申请，为了完成考核任务，申请职称评聘、年度任务 显进步，但尚未摆脱外延式增长的模式，加之资源要考核、项目经费数量、文章发表等目的，在项目申请 素价格形成机制、高校评价制度改革滞后，也有一些2018.0647学术 研究Investigation Academic企业受风险因素影响 ，不愿 、不敢 、不能投入资金从 事技术研发、成果转化。特别是量大面广的中小企 业 ，重生产轻研发 、重引进轻消化 、重仿制轻创新的 情况还较为普遍 ，技术创新和科技成果转化的能力 较弱 ，难以吸纳科研单位和高等学校的科研成果进 行中间试验并用于生产。（五）促进成果转化的投融资体制相对滞后 ，成 果转化投入不足高校、科研院所在实验室取得的科技成果，需要 进行中试环节完成工业化生产前攻关试验研究 ，中 试投入往往比小试更大、风险也更大，企业难以有较 大投入 ，使得一些重大科技成果的工业化试验往往 不能很快完成。科研成果转化的第一步并不是企业 在求你卖专利 ，常常是科研人员要去求企业支持 ，把 初步产品做出来。很多人都以为把专利或者想法卖 掉就完成了科研成果转化，但现实从专利到产品还有 很长的路，很少有企业冒风险买单。（六）科技人才管理不够灵活 ，有效的创新产业 链尚未形成财政性资金投入的高校、科研院所干部基本也 参照党政干部进行从严管理 ，这些人员基本上是成 为单位的研发骨干后走上领导岗位 ，他们从事技术 入股 、投资办企业 、兼职等均受到较多的限制 ，各种 制度性规范让他们难以大胆放心开展成果转移转 化。科技中介服务体系发展滞后 ，市场运作能力不 足 ，具有一定的法律 、技术 、经营和管理等高素质能 力的复合型技术经纪人人才队伍尚未形成 ，技术供 给端与需求端供求信息不对称 ，技术市场交易活跃 度不够。（七）科技成果管理的统一平台整合相对滞后 近年来，为适应创新型国家建设的需要，着力构 建适应创新驱动发展需要的现代科技管理体制机 制，国家将中央层面 40 多个部门管理的 100 多类科 技计划（专项、基金等）整合成 5 类科技计划（专项、 基金等），并建立公开统一的国家科技管理平台 ，提 供科技计划（专项、基金等）的项目征集、申报指南、 申报立项和经费预算、监督评估、项目验收等全流程 管理职能。而根据现行有关政策 ，科技成果要申报 科技奖励、技术转移等需要进行科技成果登记，导致 了一项成果既要进行科技成果登记 ，又要实施科技报告制度。二、完善科技成果转移转化激励措施的政策 性建议（一）建议着力完善收入分配制度改革 ，激发科 研人员创新创业积极性为贯彻落实省委“大学习、大调研、大抓落实”要 求 ，建议省有关部门深入回顾总结我省绩效工资制 度改革成效，调研广大科研人员对绩效工资的关注， 切实解决绩效工资标准过低 ，尽快优化绩效工资制 度，大幅度提高绩效工资标准，调动科技人员成果转 移转化积极性。（二）建议着力落实成果转化法规定的对高校院 所科技成果转化绩效进行考核评价 ，完善分类评价 制度高校要建立和完善分类考核、多元评价制度，对 担任教学任务、前沿基础研究、应用技术研究和成果 转移转化等不同的工作岗位 ，分别研究制定符合岗 位特点与要求考核评价方法。建立以产业化为目标 的技术创新导向 ，科研人员承担政府科技计划项目 与企业委托项目在业绩考核中同等对待 ，把获取专 利授权量、解决技术难题、开发新产品数量、产生的 成果转移转化等情况作为岗位聘任、评价考核、职称 职务评聘的重要评价内容 ，引导和鼓励科研人员面 向市场、服务企业。（三）建议着力推进配套制度建设 ，不断健全促 进转移转化的制度环境建 议 对 高 校 、科 研 院 所 的 研 发 骨 干 中 的 领 导 干 部采取有别于党政机关的管理举措，放宽对其从事成 果转移转化中有关兼职、激励政策等限制。优先支持 高校、科研院所设立面向市场化运行、实行市场化激 励与考核监督的技术转移中心（办公室、公司），作为 高校、科研院所落实科技成果转化改革举措的考核指 标之一。（四）建议着力加强科技经费管理