正文《建设工程合同管理的规范化研究》.doc

河北农业大学现代科技学院河北农业大学现代科技学院 毕毕 业业 论论 文文 题题 目目 建设工程合同管理的规范化研究建设工程合同管理的规范化研究 学学 部部 工程技术学部 专业班级专业班级 水利水电 班 学学 号号 2007614 学生姓名学生姓名 指导教师指导教师 教师职称教师职称 讲 师 二二 O 一一年五月二十五日一一年五月二十五日 摘 要 在社会主义市场经济体制中 建筑活动主要是通过建筑市场实现的 其中建筑工程 合同是维系市场运转的载体 建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标 明确 相互责任 权利 义务关系的协议 是承包人进行工程建设并获取合理利润的源泉 同样也是发包人支付价款 控制工程项目质量 进度 投资 进而保证工程建设活动 顺利进行的重要法律文件 加强合同管理是保证承发包人全面履行合同约定的义务 是确保实现建设目标 质量 投资 工期 的重要手段 本论文对合同 建设工程合同管理等概念进行了解释 并通过对建筑工程合同的 发展与现状的论述 对建设工程合同管理的目的 任务等进行了详细分析 阐明了建 设工程合同管理规范化的内涵 对建设工程合同管理进行了简要介绍 然后在上述理 论的基础上 就目前我国建设工程合同管理存在的主要问题 经过综合对比分析 归 纳出的产生问题的主要原因 并对问题存在的深层次原因进行了分析 提出了相应解 决措施 解决了索赔难问题 最后对国内国际建设工程合同管理进行了比较借鉴 从 宏观调整与控制 微观操作等方面提出了相应的建设工程合同管理规范化建议 关键字 建设工程 合同 管理 规范化 索赔 Abstract In the socialist market economic system the construction activity is mainly achieved through the construction market including construction contract is to maintain the operation of markets carrier Construction Procurement contract construction projects for the realization of both goals a clear mutual responsibilities rights and obligations of the agreement is the contractor for construction and the source of a reasonable profit is also contracted to pay the price control the project quality progress investment thus ensuring the smooth progress of construction activities an important legal document Strengthening Procurement Contract Management is to ensure people fully fulfill their contractual obligations is to secure a building objectives quality investment construction period is an important means This thesis on contract and construction contract management explained the concept and development through the construction contract and the status of discourse on the construction project contract management purposes tasks are analyzed in detail explained the construction contract management standardization of content of construction contract management are briefly introduced Then the theory based on the construction contract on the management of our country s major problems exist through comprehensive analysis we summarize the main production problems and problems of deep seated reasons were analyzed the corresponding solutions proposed to solve the difficult problem claims Finally domestic and international construction project contract management compared draw from the macro adjustment and control micro operation set the appropriate construction contract management standardization proposal Keywords Construction project Contract Management Standardization Claim 目目 录录 1 绪论 1 1 1 研究的目的及意义 1 1 2 国内外研究现状 1 2 建设工程合同及合同管理 3 2 1 相关概念 3 2 2 合同法律关系 4 2 3 建设工程合同管理的目的及任务 4 2 4 建设工程合同管理的目标与特点 5 2 5 建设工程合同管理在建设工程管理体系中的作用和地位 5 3 建设工程合同管理规范化概述 5 3 1 建设工程合同管理规范化内涵 5 3 2 建设工程合同体系及各类建设工程合同管理简介 6 4 建设工程合同管理存在的主要问题及解决措施 8 4 1 建设工程合同管理存在的主要问题 8 4 2 建设工程合同管理所存在主要问题的解决措施 10 5 建设工程合同管理规范化的建议 11 5 1 宏观调整与控制 11 5 2 微观操作 13 6 结论及展望 14 参考文献 16 河北农业大学本科毕业论文 1 1 绪论 1 1 研究的目的及意义 我国要建设成为有中国特色的社会主义国家 高度发达的法制是我们发展的目标 在建设工程领域主要表现是落实相关合同法律法规 提高承发包人的合同法律意识 提高相关从业人员的素质 保证合同管理实施的力度 确保提高我国建筑市场逐步走 向法制化和规范化 提高我国建筑从业企业的管理能力和技术能力 在我国建筑市场 逐步与国际建筑市场接轨的同时 确保我国从业企业能与国外企业竞争 实现利润效 益最大化是我们的必要工作 无论是否承认 中国的建筑业对国际建筑业将是一次重 大的挑战 外国建筑公司在中国市场凭借强大的资金 技术和管理优势 对国内的建 筑企业造成很大的压力和冲击 我国建筑企业要想面向国际市场 参与国际竞争 没 有高水平的合同管理是不行的 对此 我国的建筑工程管理界已有充分的认识 工程 项目签约的各方 业主 承包商 分包商等 也日益认识到这一点 但总的说来 合同 体系不健全 合同管理水平低 仍是我国建筑工程中存在的现象 针对我国目前的现 状及存在的问题 我们必须认真研究建设工程界应采取的对策 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内建设工程合同管理现状 建设项目中建设工程施工合同是市场经济不断发展的产物 是业主和承包商为完 成建筑安装工程 明确双方的权利和义务关系 约束双方行为而签定的法律文件 也 是承 发包双方在工程施工过程中最高的行为准则 遵照施工合同 承包商应完成业 主交给的建筑安装工程建设任务 同时业主应按照合同规定提供必要的施工条件并且 支付工程价款 加强工程施工合同管理 一方面可以从法律的角度对工程承包活动作 出预测 提出避免法律风险的方案 提高企业的应变 发展和竞争能力 另一方面加 强合同管理 提高自觉履行合同的意识 可以为维护建筑市场秩序起到积极的作用 同时它也在形成公开 公平 公正的市场竞争机制 提高工程质量 降低工程造价和 缩短工程工期等方面发挥着重要的作用 然而由于目前我国建筑市场还有待于完善 建设工程施工合同在执行和管理的正常进行中存在着许多问题 所以加强和提高施工 合同管理是十分重要的 国内的许多学者 相关人员在实施实践过程中通过思考研究得到了以下结果 李 向青 2005 认为 目前从建筑市场经济活动及交易行为看 工程建设的参与各方缺 乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识 不正当竞争行为时有发生 承发包双方合 同自律行为较差 加之市场机制难以发挥应有的功能 从而加剧了建筑市场经济秩序 的混乱 我国目前的施工合同签订阶段的问题 1 合同文本不规范 2 合同主 体不当 3 合同文字不严谨 4 合同条款挂一漏万 5 只有从合同而无主合 同 6 违反法律法规签订无效合同 7 合同索赔工作难以实现 8 境外合同 文本的疑问 同时也指出了合同履约阶段的问题 1 应变更合同的没有变更 河北农业大学本科毕业论文 2 2 应当发出的书函 会议纪要 没有发 3 应签证确认的没有办理签证确认 4 应当追究责任的却过了诉讼时效 5 应当行使的权力没有行使 6 应当重视 证据 资料 的法律效力的却没有得到足够地重视 1 刘志伟 2002 合同管理是一项 艰巨复杂的系统工程 我们应努力借鉴国外的先进经验 熟悉和掌握国际工程市场的 运行规范和操作惯例 努力提高我国工程建设单位的管理水平和整体素质 为我国企 业参与国际工程建设市场的竞争积极创造条件 2 目前 我国的建设工程合同文本有由原建设部 国家工商局先后制定了 建设工 程施工合同示范文本 建设工程勘察设计合同示范文本 监理合同示范文本 等 合同文本 国际工程合同体系经过数百年的发展 不断得到完善 合同种类齐全 针 对不同性质的工程 制定了一系列标准合同条件 内容涵盖了工程的各个方面 在合 同的索赔方面 在传统的招标方式中 低价中标 高价索赔 的现象屡见不鲜 其中 黄劲伟 2005 认为设计变更 现场签证 技术措施费用及价格是索赔的主要内容 3 关于合同履行方面存在问题 Glagda C R P Sheedy W M 2002 认为是对合同与合 同管理的关系缺乏认识 合同管理是合同洽谈 草拟 风险分析 签订 履行 变更 中止或解除全过程的管理 合同产生在合同管理的前期阶段 在这一阶段往往受到高 度重视 一旦合同签订了 施工任务到手了 合同就束之高阁了 忘记了合同履行过 程是实现权利义务的过程 而仅仅把它看成是生产过程 因此 合同管理的问题大多 数产生在中期和后期履行阶段 陈淑花 2008 指出 1 缺乏对合同履约担保能力 的鉴别 2 缺乏对合同的主动管理意识 3 缺乏对合同管理进行业务指导 4 缺乏有效的专业化合同管理人员 4 王国平 王建明 2009 认为 由于现行的 施工合同版本对工程结算审核时长没有明确的规定 甲方往往利用这点拖延审核时间 有的甚至一审再审 内部审完再送外部审计 还告诉你这是他们的程序 有的甲方虽 然和你签过结算审核时间 但借口要送审计还是无限期的拖延 施工企业却很无奈 工程款长期无法收回 5 1 2 2 国外建设工程合同管理现状 国际工程就是一个工程项目从咨询 融资 采购 承包 管理以及培训等各个阶 段的参与者来自不止一个国家 并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的 工程 国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目 的而签订的确定的相互权利和义务的协议 需要说明的是 由于国际工程是跨国的经 济活动 因而国际工程合同远比一般国内的合同复杂 国际工程项目合同的形式和类 别比较多 有许多的分类方法 如按照工作内容分类可分为工程咨询服务合同 包含设 计合同 监理合同等 勘察合同 工程施工合同 货物采购合同 包含各类机械设备 采购 材料采购等 安装合同等 按照承包范畴分类可分为设计 建造合同 交钥匙 合同 施工总承包合同 分包合同 劳务合同 设计 管理合同 CM合同等等 国际工 程合同管理是工程项目管理的核心 国际工程合同从前期准备 招投标 谈判 修改 签订到实施 都是国际工程中十分重要的环节 国际工程合同文件内容全面 包括合 同协议书 投标书 中标函 合同条件 技术规范 图纸 工程量表等多个文件 国 际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史 经过不断地总结经验 在国际上已经有 河北农业大学本科毕业论文 3 了比较完善的合同范本 这些范本还在不断地修订和完善 可供我们学习和借鉴等 目前 国外已经有许多种总承包合同文本 其中 最具有代表性的有 FIDIC的 土木工程施工分包合同条件 美国AIA文件A401 总承包商与分包商协议书标准格 式 英国ICE的分包合同标准格式 新加坡的指定分包商标准合同条件 NSC 等 这些 总分包合同的产生与发展是同国际建筑市场的发展和变化以及分包商的高度专业化分 不开的 从国际建筑市场近两年的情况看 市场的变化导致工程承包方式的变化 新 的工程承包方式不断产生 目前比较流行的工程承包方式有 EPC 设计 采购 施工 PM 项目管理模式 CM 施工管理 模式 BOT模式 伙伴关系项目管理模式 PMC Project Management Contractor 方式 JV Join Venture 联营体合同模式 附 加VE Value Engineering 条款合同等 为了适应市场的竞争 国际工程承包公司都进行了战略结构的调整 国际承包商 纷纷根据自身业务的发展 或并购联合 增强实力 或走专业化发展之路 培植自己 的专业技术力量 形成专业优势 国外 尤其是发达国家如美国 日本的承包商专业 化程度很高 专业分工很细 为建筑业实现高效 灵活的分包体制提供了保证 在国 外 合同的签订是个非常严肃的过程 合同双方在签订合同前 对合同价款 付款方式 等细节商议得非常具体 而且希望合同条款越具体越好 以尽量避免在合同实施中可 能产生的分歧和争议 合同一旦签订后 双方就要严格履行合同 按合同办事 如果 某一方违约 造成另一方的损失 则另一方可依据合同条款 向对方索赔或采取其他 合同规定的惩罚措施 FIDIC 合同条件对业主 承包商 工程师三方的权利 职责和义 务规定得详细 具体而全面 它已成为国际上通行的标准合同条件 合同各方可以依 据 FIDIC 合同条件来规范合同的履行 防止合同纠纷的产生 2 建设工程合同及合同管理 2 1 相关概念 合同 又称协议 契约 有广义 一般 狭义三个层次的概念 广义合同是当事 人借以确立各自权利义务关系的法律文件 包括一般概念上的合同 行政合同 劳动 合同以及国家合同等 一般概念上的合同多是确立当事人民事权利义务关系的协议 包括狭义的合同 婚姻合同 收养合同以及监护合同等 狭义的合同概念在商务活动 中最为常见 它多被市场经济主体用来设立 变更 终止与其他主体之间的经济 商 务关系 包括买卖合同 租赁合同 建筑合同 技术合同等等 不同概念下的合同具 有不同的特点 内容和要求 满足当事人不同的目的 而且适用不同的法律 法规调 整 因而合同的概念具有重要意义 6 建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标 明确相互责任 权利 义务关 系的协议 是承包人进行工程建设 发包人支付价款 控制工程项目质量 进度 投 资 进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件 有效的合同管理是促进参与工 程建设各方全面履行合同约定的义务 确保建设目标实现 质量 投资 工期 的重要 手段 7 因此 加强合同管理工作对于承包商以及业主都具有重要的意义 工程合同 河北农业大学本科毕业论文 4 种类繁多 可以从不同的角度进行分类 建设工程合同管理是对工程项目中相关合同的策划 签订 履行 变更 索赔和 争议的管理 他是工程项目管理的重要组成部分 工程合同管理就是合同管理的主体 对工程合同的管理 根据合同管理的对象 可将合同管理分为两个层次 一是对单项 合同的管理 二是对整个项目的合同管理 单项合同的管理 主要是指合同当事人从 合同开始到合同结束的全过程对某个合同进行的管理 包括合同的提出 合同文本的 起草 合同的订立 合同履行 合同的变更和索赔控制 合同收尾等环节 整个项目 的合同管理 由于合同在工程中的特殊作用 项目的参加者以及与项目有关的组织都 有合同管理工作 但不同的单位或人员 如政府行政管理部门 律师 业主 工程师 承包商 供应商等 在工程项目中的角色不同 则有不同角度 不同性质 不同内容 和侧重点的合同管理工作 6 2 2 合同法律关系 合同本身是具有法律手段的特殊地位和作用 订立合同是一种法律行为 但合同 并不等于法律 合同只有在依法成立时 才具有法律约束力 所以合同的订立必须以 法律为前提 合同必须服从法律 违反法律的合同是无效合同 另一方面 合同依法 成立后 即具有法律约束力 受国家强制力的保障 此时违反合同 人民法院可以依 守约方的请求强制违约方履行或承担其他违约责任 这就是合同与法律的关系 合同 与法律的关系 也是特殊与一般的关系 法律代表了行为规则的普遍性 而合同则是 法律在具体问题中的应用 代表了行为规则的特殊性 普遍性寓于特殊性中 因此 当事人双方的合同关系是一种法律关系 合同法律关系是一种平等关系 平等包括主体地位的平等 权利的平等和意志的 平等 平等是民事法律关系的基本特征 合同法律关系又是一种对等关系 即权利和 义务总是同时存在的 相互适应和相互制约的 在合同关系中 当事人甲方的权利是 当事人乙方的义务 而当事人甲方的义务又是当事人乙方的权利 只享有权利而不承 担义务或只承担义务而不享有权利的法律关系是不存在的 合同法律关系不会是自然 而然发生的 也不能仅凭法律规范就可在当事人之间发生具体的合同法律关系 只有 一定的法律关系事实存在 如签订合同 才能在当事人之间发生一定的合同法律关系 或使原来的法律关系发生变更或消灭 8 2 3 建设工程合同管理的目的及任务 1 建设工程合同管理的目的 从宏观上讲 工程合同管理的目的就是为了加强建筑活动的监督管理 维护建筑 市场秩序 保证建设工程质量和安全 促进建筑业的健康发展 为建筑市场的各个环 节提供法律依据 同时也为我国建筑业进一步向国际标准化迈进提供保障 2 建设工程合同管理的任务 建设工程合同管理的主要任务 是促进项目法人责任制 招标投标制 工程监理 制和合同管理等制度的实行 并协调好 四制 的关系 规范各种合同的文体和格式 使建筑市场交易活动中各主体之间的行为由合同约束 具体可以概括为 1 保障工程建设事业可靠发展 2 规范建设程序和建设主体 3 提高工程建设 河北农业大学本科毕业论文 5 的管理水平 4 避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪 5 2 4 建设工程合同管理的目标与特点 1 建设工程合同管理的目标 在工程建设过程中 各参建单位合同管理的目标是不同的 各自站在不同的角度 立场上 为各自单位在本工程建设上的目标服务 但不管各单位的目标如何 所有参 建单位的合同管理都必须服从整个工程项目的总目标 实现项目的总目标是实现单位 目标的前提 站在项目的角度 工程合同管理的目标应该是每个合同的顺利履行和整 个项目目标的实现 2 建设工程合同管理的特点 工程合同管理不仅要懂得与合同有关的法律知识 还需要懂得工程技术 工程经 济 特别是工程管理方面的知识 而且工程合同管理有很强的实践性 也就是只懂得 了理论知识是远远不够的 还需要丰富的实践经验 只有具备这些素质 才能管理好 工程合同 这主要是由以下几方面决定的 1 合同管理的复杂性 2 合同管理的协作性 3 合同管理的风险性 4 合同 管理的动态性 2 2 5 建设工程合同管理在建设工程管理体系中的作用和地位 建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标 明确相互责任 权利 义务关 系的协议 加强合同管理 是施工阶段造价控制的重要手段 市场经济机制的发育和 完善 要求政府管理部门转变职能 更多地运用法律 法规和经济手段调节和管理市 场 而不是用行政命令干预市场 承包商也必须按照市场规律要求 健全和完善内部 各项管理制度 而合同管理制度是其管理制度的关键内容之一 建设工程项目由于建设周期长 合同金额大 参建单位众多和项目之间接口复杂 等特点 项目工期和功能等主要质量控制点往往会反映在合同上 合同管理是工程项 目管理的核心和灵魂 建设工程合同以 合同法 建筑法 招标投标法 等法律 文件为主要管理依据 是工程建设质量控制 进度控制 投资控制的主要依据 施工 合同文本 由 协议书 通用条款 专用条款 三部分及相关附件文件组成 在 市场经济条件下 建设市场主体之间相互的权利义务关系主要是通过合同确定 加强 对施工合同的管理具有十分重要的意义 7 3 建设工程合同管理规范化概述 3 1 建设工程合同管理规范化内涵 规范化 的定义是 在经济 技术 科学及管理等社会实践中 对重复性事 物和概念 通过制定 发布和实施标准 规范 规程 制度等 达到统一 以获得最佳 秩序和社会效益 这就是说 规范化的范围是 经济 技术 科学 管理等社会实践 其中当然包括了建设工程合同管理 规范化的对象是 重复性的事物和概念 建设 工程合同管理作为一类管理实践 必然是重复性的 PDCA循环 规范化的本质是 统 河北农业大学本科毕业论文 6 一 这个 统一 是科学 合理 有效的 而不是简单的命令或盲目的规定 不是 一刀切 规范化的目的是 获得最佳秩序和社会效益 这也是规范化的基本出发 点 是建设工程合同管理规范化的根本目的 规范化的内容是 标准 规范 规程等 的制定 发布和实施 这正是我们力求做的 而建设工程合同管理触及建设生产经营 的每个环节 涉及到企业的每个管理部门 搞好建设工程合同管理 对于提高企业的 经济效益和社会效益有着巨大的作用 在建筑市场竞争激烈 管理日趋规范的今天 做好建设工程合同规范化管理工作 才能更好地履行合同 拓展市场 更好地实现经 济效益和社会效益 9 3 2 建设工程合同体系及各类建设工程合同管理简介 3 2 1 建设工程合同体系 所有合同都是为了完成工程项目目标 围绕此目标签订和实施 这些合同以其复 杂的内部关系 构成了工程合同网络 工程合同体系图见下页图1 其中施工承包合同 是最具有代表性也是最复杂的类型 工程项目 咨询合同 勘察设计合同 监理合同 施工承包合同 材料设备合同 其他合同 分包合同 材料设备合同 劳务合同 其他合同 材料设备合同 劳务合同 其他合同 图1 工程合同体系 3 2 2 各类建设工程合同管理简介 1 建设工程总承包合同管理 建设工程总承包合同又称一揽子承包合同或交钥匙工程合同 是指业主将建设工 程的勘察 设计 施工等全部任务一并发包给一个具有总承包资质的承包人 又改承 包人对工程建设全过程向发包人负责 直至工程竣工 交付验收的方式 建设工程总 承包合同管理工作主要包括合同的总体策划和实施控制两个方面 在建设工程项目的 开始阶段 必须对与工程相关的合同进行总体策划 在合同实施控制阶段 工程施工 工程是总承包合同的实施过程 要使合同顺利实施 合同双方当事人必须共同完成好 合同管理工作 2 建设工程勘察合同管理 建设工程勘察合同简称勘察合同 是指根据建设要求 发包人与勘察人为查明 分析 评价场地的地质地理环境和岩土工程条件 编制建设工程勘察文件而签订的明 确双方权利 义务的协议 勘察是工程项目建设过程的重要环节 它的好坏直接关系 到建设工程的实施和使用安全 因此在勘察合同成立后 当事人双方均需按照诚实信 河北农业大学本科毕业论文 7 用的原则和全面履行原则完成约定的各自义务 为了保证工程项目的建设质量达到预 期的投资目的 必须坚持先勘察后设计施工的程序 3 建设工程设计合同管理 建设工程设计合同 是发包人与承包人为完成一定的设计任务 明确双方权利 义务关系的协议 建设工程项目选址及设计任务书被批准以后 便可以进行建设工程 的设计工作 在一些技术难度大又缺乏经验的建设项目中 可以在施工图设计之前增 加技术设计阶段 此外 大型民用建筑工程在初步设计前 应当进行方案设计 为解 决总体开发方案和建设总体部署等重人问题 可以进行总体规划设计 工程设计合同 应具备如下条款 建设工程名称 规模 投资额 建设地点 委托方提供的内容 技 术要求和期限 承包方设计的阶段 进度 质量和设计文件的数量 设计工作的取费 标准 依据和拨付办法 违约责任等 订立建设工程设计合同的管理是合同管理比较 重要的方面 其管理直接影响设计合同与发包人与承包人之间的权益和经济权益的实 现 设计合同发包人为了保证设计工作的顺利进行 可以通过委托设计阶段监理的方 式 委托具有相应资质等级的建设监理公司 聘请建设监理工程师 由其实施对设计 合同的管理 4 建设工程监理合同管理 建设工程监理合同简称监理合同 是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内 容签订的明确双方权利 义务的协议 监理合同是委托合同 监理合同的有效期为双 方签订合同后 从工程准备工作开始 到监理人办理完竣工验收或工程移交手续 承 包人和委托人已签订工程保修责任书 监理人收到监理报酬尾款时 监理合同才终止 合同履行期间涉及的通知 建议 证明 批准 决定等有关事项 均需以书面形式发 送给对方 以免发生合同纠纷 对于监理合同履行期间由于发生某些客观或认为事件 导致附近监理工作和额外监理工作的发生 或改变了原合同中建筑物的形状 尺寸而 使监理工作量和工作内容发生改变 或委托人要求改变监理工作服务范围 工作深度 工作进程等 都应该要求修改合同或以增加补充协议 增加委托单位等形式修改 委 托监理合同在履行期间 发生合同争议时 最理想的方式是委托人与监理人之间协商 解决 如双方协商未能达成一致意见时 可提交主管部门协调解决 实在协调不成 合同最终的解决方式是采用仲裁或诉讼 5 建设工程施工合同管理 建设工程施工合同是发包人和承包人为完成商定的建筑安装工程任务 明确双方 权利 义务关系的协议 包含的权利义务主要是指承包人应完成一定的建筑 安装工 程任务 发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款 其中发包人对合同的管理是 应该按照合同的规定履行的合同义务 行使合同权利 防止由于自身违约引起承包人 的索赔 工程师施工合同管理的任务是履行合同职责 行使合同权利 做好工程进度 质量及工程价款的管理工作 承包人合同管理的主要任务是按照施工合同规定履行合 同义务 行使合同权利 按合同规定的工期 质量 价款条件完成施工任务 使合同 实施能够按照预定计划和方案顺利进行 避免受到处罚 做好索赔工作 6 建设工程材料设备合同管理 建设工程物资采购合同属于买卖合同 是指平等主体的自然人 法人 其他组织 河北农业大学本科毕业论文 8 为实现工程物资买卖 设立 变更 终止相互权利和义务关系的协议 建设工程物资 采购合同一般分为材料采购合同和设备采购合同 对于建设工程物资采购合同 采购 方 监理工程师 一般实行对材料设备采购合同及时进行统一编号管理 监督材料设备 采购合同的订立 检查材料设备采购合同的履行 分析合同的执行等工作 供货方对 材料采购合同的管理包括建立专门的合同管理机构 研究分析合同条款 对合同进行 跟踪和控制等工作 7 其他类型合同管理 与建设工程有关的其他合同主要有借款合同 劳务合同 担保合同 加工合同等 借款合同就是贷款方将货币交付借款方使用 借款方应按期归还同等数额的货币 并 给付利息的协议 在现代民法中 担保实际是债的担保或称债权担保 依照 担保法 规定 在借贷 买卖 货物运输 加工承揽等合同中 债权人需要以担保方式保障其 债权实现的 可以依照法律规定设定担保 对于加工合同 在建设工程中也是比较常 见的 加工合同的标的 通常被称为定做物 包括建筑构件或建筑施上用的物品 劳 务合同是由劳务输出国的劳务人员和劳务输出国的业主签订的确定劳动服务关系和明 确双方权利和责任的一种具体法律效力的协议 在具体运作时 可由劳务输入国的劳 务输入代理机构代表业主与劳务人员签订劳务合同 但业主应对代理机构进行相应的 授权委托 10 4 建设工程合同管理存在的主要问题及解决措施 4 1 建设工程合同管理存在的主要问题 4 1 1 建设工程合同管理在诚信方面存在的缺陷 造成诚信缺失的成因主要有外部环境和自身内部的原因 外部环境原因主要包括 经济体制转型 道德秩序失衡 政府行为不规范 法律制度不健全等因素 自身内部 的原因包括经营者有不诚信的动机 企业内部信用管理薄弱 重视短期利益 忽视长 期利益等因素 具体体现在建设工程合同管理方面主要体现在下面两点 1 信用管理体系先天不足 一些企业高级管理和财务主管人员信用意识薄弱 对现代企业必须具备的信用管 理 特别是如何防止合同难于履行和纠纷 缺乏足够的了解和认识 出现授信不当和对 合同履行计划缺乏管理工作等现象 使企业在经营过程中埋下了一定的信用风险 2 合同管理跟不上时代步伐 近年来 随着建筑市场的发展和改制的推进 加之投资体系的市场化 工程项目 竞争日趋激烈 网络和电子时代的到来 对仍停留在传统管理模式上的企业而言 无 论是业主还是承包人 都将无法生存下去 工程项目的招标投标 表面看已经完全市 场化而且公平 公开和公正 如专家库的建立 公开招标信息 但更深层次的问题是 专家们对工程的了解 对企业的了解 评标时间的影响以及专家责任心都会对选择的 中标单位造成影响 施工企业中标后 若由于资金问题导致其无法正常运转 业主的 河北农业大学本科毕业论文 9 责任如何落实施工企业在工程管理方面存在的漏洞 客观而言 诚信谈不上 合同管 理基本上就是没有管理 11 4 1 2 阴阳合同扰乱市场秩序 所谓阴阳合同 是指承包人按照招标条件及建设工程施工合同示范文本与业主签 订正式的施工合同后 根据业主的附加条件及其他不合理要求被迫与业主另行签订补 充协议 这种补充协议通常表现在工程进度不合理压缩 要求承包人垫资施工 指定 建筑材料及设备供应商 肢解中标工程指定分包等方面 12 4 1 3 建设工程合同违约现象严重 索赔复杂 目前 工程建设过程中合同违约现象时有发生 主要表现为 在工程建设中业主 不按照合同约定支付工程进度款 建设工程竣工验收合格后 发包人不及时办理竣工 结算手续 甚至部分业主已使用工程多年 仍以种种理由拒付工程款 形成建筑市场 严重拖欠工程款的顽症 目前建筑市场运行尚不规范 承包商不按期依法组织施工 相互扯皮 形成延期工程 影响了建筑市场的环境 建筑业是一个索赔多发的行业 索赔是合同和法律赋予受损失者的权利 对于承 包商来讲是一种保护自己 维护正当权益 避免损失 增加利润的手段 而建筑市场 的过度竞争 不平等合同条件等问题 给索赔工作造成了许多于扰因素 再加上承包 商自我保护意识差 索赔意识淡薄 导致合同索赔难以进行 受损害者往往是承包商 4 1 4 建设工程合同不规范不统一 主要表现在工程招投标不规范 有的招投标过于简单 邀约及承诺不能构成合同 签定的依据 建设双方有的不使用合同范本 而是由双方商定形成一个合同 有时由 于经验不足或缺乏对工程的细致分析 造成合同履行过程中出现一些合同涉及不到的 问题 如在工程建设过程中 某一方应提供的资源没有及时提供 或者根本无法提供 造成工程项目无法开工或实施被动 特别是一些中小型项目 由于前期工作缺乏必要 的法律依据 工作开展比较困难 进展缓慢 造成工程项目被动拖期 有的承包方在 施工过程中人员资格和数量 设备的数量及型号 工程工期等与合同内容不相符 甚 差异很大 特别是投标项目 实际施工过程中与标书内容不一致 标书中的承诺不能 完全兑现 对工程项目的顺利实施造成负面影响 另外一些应急度汛的水利工程 工 期短 时效性强 如工程不能按期竣工 可能造成防汛抢险的被动 并造成不必要的 经济损失 国家工商局和建设部为加强和规范建筑市场的合同管理 制定了 建筑工程施工 合同示范文本 以全面体现双方的责任 权利和风险 但有些业主和承包商不能完全 按照合同示范文本签订合同 采用一些自制的 不规范的文本进行签约 对于业主主 要是通过自制的 笼统的 含糊的文本条件 避重就轻 转嫁工程风险 4 1 5 建设工程合同中承包双方权利义务不对等 违法转包时有发生 在买方市场中施工企业所谓的适应市场要求基本上可等同于满足建设单位的要求 而建设单位本着追求自身利益最大化的原则 普遍存在着违背客观规律 随意压报价 河北农业大学本科毕业论文 10 和减工期的现象 将本应由建设单位分担的风险全部或部分强加给施工企业 甚至有 的建设单位强行要求施工企业垫资承包 并以此作为对外发包工程的前提条件 这样 便搅乱了建筑工程市场的正常秩序 最终导致工程经济纠纷的发生 13 违法转包或分包现象时有发生 合同履行困难重重 根据合同法规定 承包人不 得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的建设工程肢解后以分包的名 义分别转包给第三人 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位 禁止分 包单位将其承包的工程再分包 建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成 但 在工程实际建设过程中 非法转包或分包的行为仍然存在 造成合同履行起来困难重 重 工程质量很难保证 出现一些债务纠纷 造成工期拖延 给合同管理工作带来不 必要的麻烦 4 2 建设工程合同管理所存在主要问题的解决措施 4 2 1 增强全员合同管理意识 对合同管理人员进行必要的岗前培训 加强对全体项目管理人员的法制培训 增强全员的合同管理和索赔意识 合同管 理不同于其他施工管理 除涉及与合同相关的专业知识以外 还涉及其他的一些法律 法规 这就需要加强对项目经理部门主要人员的合同相关知识及法律法规的专门培训 是项目管理人员能充分认识到合同和合同管理的重要性 重视合同和合同管理 同时 通过培训使他们掌握合同管理的基本知识和技能 从而增强合同管理意识 在水利工程建设过程中 应选派具有丰富工作实践经验 懂经济 业务强 具有 高度责任感和敬业精神的人员负责合同管理 对于合同管理人员要进行岗前培训 在 合同执行过程中 要注意对执行人员进行交底 使他们熟悉合同内容 做到有理 有 据 有节的执行合同 变被动执行合同为自觉执行合同 4 2 2 推行国际通行的 FIDIC 合同条件示范文本 随着全球经济的一体化 FIDIC合同条件会得到越来越多的应用 在国际工程承包 市场上 FIDIC合同条件是国际建设工程合同示范文本 建设工程施工合同管理人员应 该学会应用FIDIC合同条件 FIDIC合同条件是在总结各个国家 各个地区的业主 咨 询工程师和承包商各方经验基础上编制出来的 也是在长期的国际工程实践中形成并 逐渐发展成熟起来的 是目前国际上广泛采用的高水平的 规范的合同条件 这些条 件具有国际性 通用性和权威性 其合同条款公正合理 职责分明 程序严谨 易于 操作 它的优点是对参加投标与招标的各方具有公平性 标价合理 风险责任分担 合同条件条理清楚 逻辑性强 使用灵活 可操作性强 也便于与国际惯例接轨 4 2 3 加强对合同执行情况跟踪检查 督促合同双方自觉履行合同 在合同执行过程中 主管部门及建设单位应定期检查合同执行情况 并建立完善 的合同检查考核制度 对合同执行过程中出现的偏差问题 认真进行分析 纠正 对 随意违反合同条款的行为要认真查处 使合同管理步入正规化 规范化管理渠道 防 止因合同违规而造成不良后果 4 2 4 增强合同法律观念 依法进行合同管理 目前 我国建设行业法律法规越来越完备 尤其是 招标投标法 合同法 的 颁布实施 对工程招标及合同管理提出了具体要求 各行各业也根据国家法律制定了 有关条例 因此 合同当事人在签订合同时应当认真阅读有关法律法规 并对所签合 河北农业大学本科毕业论文 11 同的标准 计量标准 质量要求 价款支付方式 合同履行期限 地点 违约责任以 及合同条文的释疑等内容 应作出明确具体的解释 防止出现歧义 增强合同的严密 性和可操作性 各级政府建设行政主管部门应抓住时机 积极组织宣传经济合同方面 的法律 法规和方针政策 使建筑业从业人员的法律意识普遍得到加强 此外 还应 通过各种途径和方式 包括用一些合同订立不规范 合同违约等案例 从正反两方面 进行宣传教育 4 2 5 建立国际化的总分包合同管理制度 应改进企业的资质管理办法 调控行业总量 优化行业结构逐步发展智力密集型 和资金密集型的施工企业 形成工程总承包企业 施工承包企业和专业承包 劳务承 包三个层次的组织结构 借鉴国际上通行的标准分包合同条件 制订适合于我国实际 情况的分包合同文本 建立和完善专业分包和劳务分包的管理体制 制订相关的法规 和管理办法 规范专业分包和劳务分包市场 健全工程总分包管理体制 建立一套符 合国际惯例的总分包合同管理制度 4 2 6 加强施工合同索赔管理工作 索赔是针对对方不履行合同 不完全履行合同给自己造成损失要求补偿的一种活 动 是培育和发展建设市场的一项重要内容 我国工程承包双方在合同履行中对工程 索赔认识不足 缺乏推行工程索赔所需的意识 因此 提高索赔意识是承包商亟待解 决的问题 施工合同是索赔的依据 索赔则是合同管理的延续 是解决承发包双方合 同纠纷的特殊方法 也是制约合同双方认真履约的强有力的约束手段 4 2 7 用现代管理的理念进行合同管理 作为承建一个工程项目的项目经理部 拿到项目的承包合同后 首先要对合同及 其与合同相关的文件 如招标文件 图纸及工程量清单等进行认真的研究与分析 并 识别出本合同所确定项目的各项目标要求及项目经理部的工作范围 并对项目全体人 员进行合同条件的交底 使相关管理人员明确合同条件及项目经理部要履行的合同义 务 并对合同条件进行评审 提出隐含的合同条件及合同履行中需着重处理的问题等 其次 应根据工程项目的特点 建立项部合同管理工作分解结构 确定合同管理的具 体工作 如合同谈判及签定 合同文件的管理 合同及相关文件的分析与研究 合同 交底 合同变更文件的管理 工程量计算 计量和签认 索赔文件的管理 合同的信 息反馈等 然后 按照具体的合同管理工作 建立合同管理的组织结构 明确专业合 同管理人员和其他相关管理人员的合同管理职责及合同管理的内容 在建立合同管理 组织结构时 必须明确各级合同管理人员的沟通关系 尤其是与业主和监理工程师的 沟通关系 要设置专人与其进行沟通 以免出现沟通混乱 13 河北农业大学本科毕业论文 12 5 建设工程合同管理规范化的建议 5 1 宏观调整与控制 5 1 1 逐步建立并完善我国建设工程合同体系 建设工程合同管理是以合同文本为基础和依据的 建设工程施工合同示范文本 是我国建设工程合同向国际化方向发展的重要一步 但它只是业主与承包商之间的合 同文本 由于合同缔约方的不同 应逐步建立起一套比较系统和完整的合同体系 包 括 业主 工程师 总承包商 分包商 承包商 材料或设备供应商等合同文本 合同承 包方式向国际化发展 近年来 国际上产生了多种承发包模式 如 EPC PM CM BOT JV和附加VE合同模式等 同时 中国由于地域广大 自然 社会 经济等方面制约因素很多 各地的实际情况也不同 而建筑企业采用的合同方式较为 单一 主要是施工承包 其它承包形式较少 因此我国建筑业迫切需要引进先进的承 发包方式 以适应国外和国内建筑市场的要求 我国目前常用的定价方式主要为总价 合同 而国际市场上的定价方式则比较灵活 分别有同定总价合同 单价合同 成本 加酬金合同等不同定价方式 由于我国的经济体制仍然在向市场经济体制过渡 建材 和劳动力的市场价格波动相对较大 以往的总价合同已不太能反映公平交易原则 因 而今后必须建立起多样化定价方式以适应不同的需要 10 5 1 2 推行合同示范文本制度 推行合同示范文本制度 一方面有助于当事人了解 掌握有关法律 法规 使具 体实施项目的建设工程合同符合法律法规的要求 避免缺款少项 防止出现有失公平 的条款 也有助于当事人熟悉合同的运行 另一方面 有利于行政管理机关对合同的 监督 有助于仲裁机构或者人民法院就是裁判纠纷 维护当事人的利益 使用标准化 的范本签订合同 对完善建设工程合同管理制度起到了极大的推动作用 5 1 3 加强并完善建设领域的立法与执法 在社会主义市场经济运行机制下 国家对建设项目合同的管理应主要通过法律和 法规来规范 明确立法 执法与行政管理之间的关系 抑制建筑市场中的无序竞争 建设工程合同管理的严格执行是以完善有效的法律法规为前提的 工程建设中的参与 者众多 各种关系比较复杂 只有建立起规范健全的法律体系才能保证工程项目按合 同顺利实施 随着 民法通则 保险法 担保法 仲裁法 合同法 招标 投标法 建筑法 等法律法规的颁布建设合同管理法律已基本健全 但在实践中这 些法律的执行还存在问题 如既有勘察 设计 施工单位转包 违法分包 不认真执 行工程建设强制性标准 偷上减料 忽视工程质量的问题 也有监理单位监理不到位 等问题 还有建设单位不认真履行合同 特别是拖欠工程款等问题 因此各级建设行 政主管部门应当依据国家的有关法规 制定地方配套法规 以在工程建设管理活动中 确保工程建设项目从可行性研究 工程项目报建 工程建设项目招标投标到工程建设 项目承发包 工程建设项目施工和竣工验收等活动纳入法制轨道 增强发包方和承包 河北农业大学本科毕业论文 13 方的法制观念 保证工程建设项目的全部活动依据法律和合同办事 5 1 4 规范合同管理措施 1 加强施工合同索赔管理工作 合同管理和索赔涉及经营 估价 法律 工程管 理及公关等方面的知识 专业性很强 必须有专门的人员 机构来从事这项工作 不 能将合同管理仅作为经营科或预算科的一种兼职工作 合同管理和索赔要求承包商在 签订合同时要充分考虑不利因素 采用最有效的合同管理和索赔策略 合同管理和索 赔水平的提高不仅有利于解决合同争端和赔偿问题 更有利于整个项目管理水平和整 个企业管理水平的提高 2 重视合同的法律性质及合同的审查和风险分析 许多承包合同失误是由于承包 商不了解或忽视合同的法律性质 没有合同意识造成的 合同一经签订 即成为合同 双方的行为依据 合同中的每一条都与双方利害关系有关 签订合同时要小心谨慎 以免发生事情后 造成不必要的麻烦 3 做好合同管理的实施控制工作 在工程施工中 合同管理对项目管理的各个方 面起总协调和控制作用 它的工作主要包括合同实施监督 合同跟踪 合同诊断 合 同措施的决策 通过合同实施控制不仅可以圆满地完成合同责任 而且可以挽回合同 签订中的损失 改变自己的不利地位 通过索赔等手段增加工程利润 4 培养我国的国际工程合同管理和索赔专家 合同管