辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题.docx

辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A财政部B中国证监会C中国人民银行D期货投资者保障基金管理机构 2、根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有_。A从业资格考试B执业行为准则C纪律惩戒D后续职业培训3、下列关于期权的说法，正确的有（）。A期权有效期越长，其时间价值越大B标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C期权有效期越长，其时间价值越小D标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小 4、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的奖励办法D对会员的纪律处分5、期货公司风险监管指标管理试行办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。A2007年5月1日B2007年8月1日C2007年10月1日D2008年4月18日 6、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A属地B属人C证监会的规定D习惯 7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用_。A以期货交易所风险准备金支付B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C由期货交易所承担D由被平仓的期货公司承担 8、期货交易所中层管理人员的任免应报_备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会 9、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是_。A基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保B基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%C基金不得投资于高风险的金融衍生品D基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易 10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。A一般运用于看后市上涨或已见底的情况B平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D期权卖方必须交付一笔保证金11、下面蝶式套利的基本做法正确的是。A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和 12、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务 13、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于_。A买入跨式套利B卖出跨式套利C买入宽跨式套利D卖出宽跨式套利14、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C集团公司D合伙制公司 15、以下对投机描述正确的是。A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益 16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A具有相应的决策机制和操作流程B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C不存在严重不良诚信记录D具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效B：效力待定C：可撤销D：可变更 18、在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业 19、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人_。A相应的责任追究程序B应当承担的责任C责任限制制度D赔偿额度 20、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国银监会C国务院期货监督管理机构D期货交易所 21、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。A期货保证金安全存管监控机构B中国证监会C期货业协会D股东大会 22、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是_。A公开B合理C有效D公平23、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A期货交易所B中国期货业协会C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构 24、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A法人B自然人C境外企业法人D境内企业法人25、期货纠纷案件由_管辖。A：高级人民法院B：中级人民法院C：基层人民法院D：仲裁委员会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列说法关于期货结算正确的是。A：结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责B：结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知C：结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓D：结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行 2、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_。A不能为甲办理从业资格申请B可以为甲办理从业资格申请C仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务D必须解聘甲3、跨市套利存在的风险包括A：比价稳定性B：市场风险C：信用风险D：时间敞口风险 4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A7B10C15D305、关于期货经纪的表述，错误的是_。A客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是_A：9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨B：9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变C：9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨D：9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨 7、根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A个别客户利用非法手段牟取不当利益B个别客户出现重大穿仓C发生不可抗拒的突发事件D在交易中发生操纵期货交易价格的行为 8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任B期货交易所应当承担次要赔偿责任C期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十 9、下列关于牛市套利的说法，正确的有_。A牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约B牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效C在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利D在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大 10、跨市套利者应注意的因素有以下几方面。A：运输成本B：交割品级的差异C：交易单位和报价D：保证金和佣金成本、汇率波动11、公司制期货交易所监事会行使下列职权A：检查期货交易所财务B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C：向股东大会会议提出提案D：期货交易所章程规定的其他职权 12、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是_。A平仓收益=权利金卖出价-买入价B履约收益=标的物价格-执行价格-权利金C最大损失是全部权利金，不需要交保证金D随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨 13、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A人员B业务C财务D资产14、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A期货交易所B国务院商务主管部门C外汇管理部门D中国人民银行 15、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A日报表B周报表C月报表D年报表 16、期货交易管理条例明确禁止的行为有A：欺诈B：内幕交易C：操纵期货交易价格D：变相期货交易 17、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月B最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C交易手续费为4元/手D最后交易日是合约月份第10个交易日 18、下列关于期货市场风险的说法，正确的有_。A期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 19、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为_美元。A亏损150B获利150C亏损160D获利160 20、期货市场主体的风险管理主要包括_。A期货交易所的风险管理B中国期货业协会的风险管理C期货公司的风险管理D客户的风险管理 21、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付_元的初始保证金。A10800B11800C12800D13800 22、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任23、客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，（）。A按交易规则的规定处理B按期货经