青海省2016年期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒模拟试题.docx

青海省2016年期货从业期货法律法规资料：监督及惩戒模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格个月；情节严重的，撤销其从业资格并在年内拒绝受理其从业资格申请。A：13；1B：36；2C：612；3D：1224；4 2、期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有_。A受让股权的股东是否符合规定的条件B增加出资的股东是否符合规定的条件C变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额3、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 4、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A5%B10%C20%D50%5、下列关于股票期货的说法，正确的是_。A只能以单只股票作为期货合约的标的物B美国历史上一度禁止股票期货交易C股票期货的产生早于股指期货D美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易 6、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。A：多头套期保值B：空头套期保值C：期现套利D：期转现 7、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的_。A合约标准化B交易集中化C双向交易和对冲机制D杠杆机制 8、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A熔断制度适用于股指期货交易B熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式D我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式 9、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A非盈利企业法人B非盈利民间团体C官方机构D按其章程实行自律性管理的法人组织 10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有_。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B净资本不低于净资产的70%C流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D净资本不低于10亿元11、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得_。A套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利B套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵C套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损D不能判断套期保值者的盈亏状况 12、下列风险是外汇会计风险的是。A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险B：国外筹资中的汇率风险C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险 13、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40B：50C：80D：6014、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A信息共享机制B信息隔离机制C信息透明机制D信息公开机制 15、按照，期货投资分析报告分为评论性报告和尝试研究报告A：报告内容涉及的时间段和发布时点是否具有限制性要求B：是否针对特定环境或投资者进行个性化设计C：报告的篇幅和深度D：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短 16、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是_。A必须具备股指期货方针交易经历B必须具备商品期货交易经历C必须具备A和B中所列两项交易经历D具备A或B任一项交易经历即可 17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效B：效力待定C：可撤销D：可变更 18、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。A0.15B0.20C0.25D0.45 19、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，_。A不需要独立董事同意即可B应当经超过1/2的独立董事同意C应当经超过2/3的独立董事同意D应当经全体独立董事同意 20、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格 21、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利 22、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务23、在股指期货市场上，若一国实行浮动汇率制度，本国国际收支盈余A：本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌B：本币升值，出口增加，总需求上升，商品价格上升，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌C：本币升值，出口增加，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌D：本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价上升，股指期货价格上升 24、会员制和公司制期货交易所的区别包括_A日的B法律责任C资金来源D接受监管25、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会_。A抑制过度投机B降低市场的交易量C缩小无风险套利区间D增加期货市场的交易成本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、面值为100 万美元的3 个月期国债，当指数报价为92.76 时，以下不正确的是_A：年贴现率为7.24%B：3 个月贴现率为7.24%C：3 个月贴现率为1.81%D：成交价格为98.19 万美元 2、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。A暂停期货公司经纪业务B向公司出具警示函，并抄送其全体股东C对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告3、套利分析的主要方法有。A：图标分析法B：经济周期分析法C：季节性分析法D：相同期间供求分析法 4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_元。A19480B19490C19500D195105、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，下列正确的有A：资金可以混合但业务必须分离B：应当严格执行资金分离制度C：可以进行混合操作D：应当严格执行业务分离制度 6、期货投机与套期保值的区别在于_。A套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者 7、商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于_。A该合约标的商品的性质B该合约标的商品的交割等级C该合约标的商品的市场价格波动情况D该合约标的商品的种类 8、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评 9、商品市场的供给量由_组成。A前期库存量B当期出口量C当期生产量D当期进口量 10、发生（）等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A期货公司保证金低于最低标准的B期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为11、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是_。A外汇期权B股指期权C远期利率协议D股指期货 12、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司 13、2006年9月8日，由_共同发起设立了中国金融期货交易所。A大连商品交易所和深圳证券交易所B上海证券交易所C郑州商品交易所D上海期货交易所14、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成_。A开盘价B收盘价C均价D结算价 15、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 16、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A3B2C5D1 17、以下关于投机对价格的影响说法正确的是A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌 18、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准A：期货经纪B：期货保证金存管C：期货结算D：为期货公司融资 19、早期的期货市场具有的特点包括_。A起源于远期合约市场B投机者少，市场流动性小C实物交割占的比重较小D实物交割占的比重很大 20、衍生品市场有_市场。A远期B期货C期权D互换 21、物价总水平对金融期货的影响体现在A：总需求的变化B：资产结构的调整C：利率D：汇率 22、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将_书面报备监管部门。A公司内部合规经营和风险管理情况B替代人选名单C首席风险官履行职责情况D免职理由23、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元