企业培训_如何开展内部审核工作培训课程

2020 2 22 如何开展内部审核工作培训课程 2020 2 22 目录 第一章审核术语第二章实施内部审核的基本要求第三章现场实施技巧第四章不符合报告开具第五章审核综述与验证 2020 2 22 第一章审核术语 1 1审核的定义 确定体系及其要素的活动和其有关的结果是否符合有关标准或文件 体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻并适合于达到体系目标的系统的 独立的检查 a 有效性 体系活动与文件要求是否一致 而文件要求是否有效实施 b 独立性 审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行 2020 2 22 第一章审核术语 内审工作就是指检查 说到的写到 写到的做到 做到的有效 有效讲证据 2020 2 22 第一章审核术语 1 2审核类型 第一方审核 内部审核 第二方审核 相关方审核 第三方审核 认证审核 第一方审核 使体系满足标准和 或其它约定的文件 如合同要求 在第二 三方审核前找出问题 纠正不足 维持 改进和完成质量体系的需要 第二方审核 作为考核该方的管理绩效 增加双方对体系要求的相互了解 第三方审核 寻求向组织服务对象表示承诺的认可获得国际或国家权威认证证书 2020 2 22 第一章审核术语 1 3审核的依据 产品 服务要求 体系文件 ISO9001 ISO14001 18001 合适的 相应的法律 法规 2020 2 22 第二章实施内部审核的基本要求 2 1审核小组的准备2 2审核工具的准备 2020 2 22 2 1审核小组的准备 审核小组由组长与组员构成 应明确各自的分工 谁主导问 谁主导记录 审核成员基本功 a 对ISO标准了解 b 对该受审部门文件了解 c 对法律法规熟悉 d 能够控制审核进度 e 能够为受审核部门所接受 f 能够秉持公正公开 2020 2 22 2 2审核工具的准备 2 2 1内部审核计划表a 审核目的 b 审核范围 c 审核依据 d 审核成员 e 审核行程安排 2020 2 22 2020 2 22 2 2审核工具的准备 2020 2 22 2020 2 22 第三章现场实施技巧 3 1开首次会议3 2善用检查表3 3审核方式3 4审核记录要求3 5开末次会议 2020 2 22 3 1开首次会议 审核签到 个人形象 协调能力 语言表达能力 介绍审核组成员介绍审核目的 范围 依据审核计划安排的确认被审核方的陪同人员确定介绍审核的方法和程序介绍不合格分类公正性 公开性的说明澄清凝问及确认末次会议时间宣布首次会议结束 2020 2 22 3 2善用检查表 执行检查表 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 2020 2 22 审核路线的展开 记录实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录岗位职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录实施记录记录 2020 2 22 3 2善用检查表 依据检查表并考虑灵活性 标准要求 文件要求 检查表 问题 现场审核 面谈 提问 观察 抽样 验证 回答 事实 记录结果 结论 合格 不合格 2020 2 22 3 3审核方式 问 问职责 方针与目标 工作流程等a 选择合适的面谈对象b 被审核区域或部门的负责人 直接责任人 操作者c 验证对问题的回答提问的技巧 a 封闭式 用于获取专门的信息 但信息量小 b 开放式 一个问题从不同角度解释 获取的信息量大但浪量费时间 c 澄清式 澄清在别的部门发现或是提到的一些问题 d 内审员在审核过程中多听陈述 避免讲解标准 提问时要平等 是善意 不能连续发问 目的是通过审核了解是否符合标准 是否符合程序 2020 2 22 3 3审核方式 查 阅记录 文件查阅文件规定与实际是否一致查阅记录是否符合文件规定要求 看观察现场操作 标识 环境 现场表演操作 观察是否符合规定 2020 2 22 3 3审核的方式 抽样基本要求 随机抽样 具覆盖面代表性 明确主线 跟踪抽样 适当数量 检查表 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意抽样的代表性 时间代表性 审核范围内按均等时间间隔抽样 类型代表性 服务类型等 过程代表性 主要办事程序等 人员代表性 如培训 操作等 2020 2 22 审核的验证 验证的要求 依据客观证据 面谈所提及的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 客观证据 实际 客观 存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件 书面表达 的 可以是定量的 可以是定性的 与一体化体系有关的 可验收证的 2020 2 22 3 4审核记录的要求 审核笔记的作有用 便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅 审核笔记的内容 审核抽样正面证据某人 某物 某文件 时间 区域 数量审核问题项目某人 某物 某文件 时间 区域 数量 不合格事实 2020 2 22 3 4审核记录的要求 立即跟踪 记下来 稍后跟踪 记下来 在审核组会议上讨论 忽略 不考虑 2020 2 22 3 4审核记录的要求 记录不合格事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认 2020 2 22 审核方法总结 A LOVES C A ASK询问 L LOOK看 O OBSERVATION观察 V VERIGICATION验证 E EVALUATION评价 S SAMPLE抽样 C CONCLUSION总结 2020 2 22 3 5开末次会议 签到说明致谢重申审核目的 范围和审核依据宣布审核发现说明抽样局限性对管理体系的有效性评价澄清异议宣布本次审核的结论提出纠正措施及验证要求请公司领导发言宣布末次会议结束 2020 2 22 第四章不符合报告开具 4 1不合格的定义4 2不合格的确定4 3不合格的判断4 4不合格描述4 5不合格报告 2020 2 22 4 1不合格的定义 什么是不合格 没有满足某个规定的要求A 服务要求B ISO9001 ISO14001 18000标准C 公司体系文件D 法律 法规要求 体系性不合格体系文件与选定的标准或有关法规不符 实施性不合格实际操作与体系文件描述不符 2020 2 22 4 2不合格的确定 根据不合格的性质 可分为 严重不合格 轻微不合格 一般 观察项 严重不合格 与约定的体系标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格 可能由多个轻微不合格说明 可造成严重后果的不合格 轻微不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守 造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 2020 2 22 4 3不合格的判断 不合格判断的依据 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 不合格判断时应考虑 是不是孤立次要的问题 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的 是否有足够的事实支持我的发现 需要采取什么样的纠正措施 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助 2020 2 22 4 4不合格的描述 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 如 未能提供 经查 要便于查找 追溯 要有助于改进 帮助 标准条款和文件 依据 2020 2 22 不合格描述 例一 A 2010 6 6查公司无证据表明开展了管理评审工作 不符合标准条文5 6的要求 B 2010 6 6查未能提供刘德华的上岗位的培训记录 不符合ISO9001标准条文6 2 2要求 2020 2 22 4 5不合格报告 不合格报告的作用 现场审核观察结果的陈述 经受审核部门确认 审核报告的组成部分 提交受审核部门的正式文件 不合格报告的内容 受审核部门 审核员 不合格报告编号 日期 不合格描述 不合格原因分析 纠正措施要求 受审核方确认 2020 2 22 2020 2 22 审核组会议 现场审核结束后 末次会议之前 或审核过程中定期 每天结束 召开 同审核组成员参加 讨论审核结果 审核组长确认不合格项 沟通审核信息 线索 协调审核方向 审核组长作审核总结准备 2020 2 22 第五章审核综述与验证 审核报告的内容 审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布 审核综述 不合格报告 审核综述 说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的体系作出评价 好的方面 存在的不足 努力的方向 2020 2 22 第五章审核综述与验证 审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施 受审核部门记录已采取的纠正措施 审核员在规定的时间内验证 根据验证结果判断纠正措施的有效性 所有纠正措施完成 审核关闭 2020 2 22 内部审核员