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文档简介

基金管理公司组织架构有效的组织构架是实现有效管理的基础。图42是基金管理公司典型的组织构架。一、专业委员会(一)投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。(二)风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构，其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。二、投资管理部门(一)投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。(二)研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。(三)交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。 三、风险管理部门(一)监察稽核部监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。(二)风险管理部风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。四、市场营销部门 (一)市场部市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 (二)机构理财部机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务必须在组织上、业务上进行适当隔离。五、基金运营部门基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。六、后台支持部门 (二)行政管理部行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。(二)信息技术部信息技术部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。(三)财务部财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支
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