南方文化产权交易所 艺术品投资产品交易规则.doc

南方文化产权交易所 艺术品投资产品交易规则（试行）第一章总则第一条为促进文化艺术品的流通，规范文化艺术品市场交易行为，维护艺术品交易市场秩序，保护投资人合法权益，根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国物权法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国信托法等有关法律、法规、部门规章的相关规定及南方文化产权交易所（以下简称“本所”）文化产权交易规则，制定本规则。第二条在本所挂牌交易的与艺术品相关的产权权益、信托计划、银行理财计划投资基金等产品（以下简称“投资产品”），适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。第三条投资产品交易遵循公开、公平、公正的原则。第四条投资产品交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。第五条本所仅为投资产品集中交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责，监督管理市场行为。本所对在本所挂牌交易的投资产品的损益不承担担保责任。第二章交易市场第六条交易场所本所为投资产品交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易报盘系统及相关的通信系统等组成。第七条市场参与人（一）发行人1、发行人是将其所有或者可以依法处分的文化艺术品形成投资产品在本所申请挂牌交易的自然人、法人或其他组织。2、发行人应该遵守本所的各项规则，保证其申请挂牌交易的投资产品挂钩的来源合法，权属清晰。3、发行人在挂牌交易过程中须完整披露相关信息，确保提交的文件和披露的信息真实、完整、准确、有效。发行人信息披露不充分或不真实给投资人造成损失的，应承担赔偿责任。(二）发行代理人1、发行代理人是指符合南方文化产权交易所合格发行代理人标准的自然人、法人或其他组织。2、发行代理人负责编制与投资产品挂牌交易有关的文件和资料，协助发行人向本所办理发行申报手续，负责处理、协调挂牌交易过程中出现的有关问题。3、发行代理人有权要求发行人提供与投资产品挂牌交易有关的资料文件，依照挂牌交易代理协议对发行人所提供资料的真实、准确、完整承担连带保证责任。发行代理人有权要求发行人提供反担保。4、在投资产品挂牌交易代理过程中，发行代理人对发行人及拟挂牌交易的投资产品的相关信息负有保密义务。5、发行代理人有权要求发行人向其支付合理的发行代理费用。发行代理人对其所收取的发行代理费用应依法纳税。（三）投资人1、投资人是指符合南方文化产权交易所合格投资人标准，并在本所开户的自然人、法人或其他组织。2、投资人享有对投资产品挂牌交易信息的知情权，包括但不限于投资产品的基本情况、挂牌过程中披露的重要信息、交易过程中披露的相关信息。3、投资人仅以其投资额为限享有对投资产品相应的收益分配权，并承担相应的风险和责任。4、投资人应充分了解市场信息及拟挂牌交易艺术品的实际状况，对自身的交易行为负责，并承担由此带来的风险。5、投资人应当自觉遵守相关法律、法规及与本所签订的交易协议和本所的相关交易规则。第八条投资产品包括：（一）艺术品产权权益投资（二）艺术品信托投资计划（三）艺术品投资银行理财计划（四）艺术品投资基金（五）其他投资产品第九条交易时间（一）本所交易日为每周一至周五。每个交易日交易申请提交时间为9:30至15:00，交易清算时间为15:00至17:00。（二）国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。根据市场发展需要，本所可以调整交易时间。（三）交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。第十条交易方式:在本所挂牌交易的投资产品的交易方式为网络客户端交易。第三章挂牌交易与承销第十一条挂牌交易品种（一）艺术品产权权益投资在本所挂牌交易的艺术品的产权权益是指包括法律、法规允许流通的文物及非文物的艺术品的单个或多个集合体形成的权益：1、书画；2、雕塑；3、工艺美术品；4、玉器珠宝；5、金银器；6、陶瓷;7、铜器；8、钱币；9、古典家具；10、综合艺术品；11、其他适合交易的艺术品。（二）艺术品信托投资计划在本所挂牌交易的艺术品信托投资计划是指信托公司发起的投资方向为艺术品类的信托计划，信托计划投资挂钩标的包括第十一条第（一）款所涵盖的内容。（三）艺术品投资银行理财产品在本所挂牌交易的艺术品投资银行理财产品是指银行发起的投资方向为艺术品类的银行理财产品。银行理财产品投资挂钩标的包括第十一条第（一）、（二）款所涵盖的内容。（四）艺术品投资基金产品在本所挂牌交易的艺术品投资基金产品是指投资机构发起的投资方向为文化产业的投资基金权益产品。投资基金的产品投资挂钩标的包括第十一条第（一）、（二）款所涵盖的内容。（五）其他投资产品第十二条挂牌交易申请与审核（一）挂牌交易申请1、发行人或发行代理人在本所申请投资产品挂牌交易，应当符合中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国文物法、中华人民共和国物权法、中华人民共和国信托法等相关法律规定的要求和本规则规定的挂牌交易条件。2、发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、发行代理人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查义务，并对其所负责编制与投资产品挂牌交易有关的文件和资料的真实性、准确性、完整性负责。4、为投资产品挂牌交易出具有关文件的职能机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。5、本所设立南方文化产权交易所投资产品挂牌交易审核委员会（简称审核委），负责对发行人向本所申请投资产品挂牌交易的核准工作。审核通过挂牌交易的行为不表明本所及审核委对投资产品的投资价值或预期收益作出实质性判断或者保证。投资风险由投资人自行承担。（二）挂牌交易申请文件发行人或发行代理人向本所申请投资产品挂牌交易，应向本所提供下列文件（具体文件的格式、内容由本所另行颁布相关的业务指引）：1、发行人或发行代理人向本所提交广东省南方文化产权交易所艺术品投资产品挂牌交易申请书；2、发行人及发行代理人营业执照或相关主体文件；3、投资产品挂牌交易方案；4、投资产品挂牌交易尽职调查报告；5、挂钩标的资产权属/来源证明文件；6、本所认可的鉴定/评估机构出具的鉴定/评估报告；7、本所认可的律师事务所出具的法律意见书;8、本所根据具体项目要求的其他资料。（三）挂牌交易审核1、审核程序（1）本所在收到申请文件后，3个工作日内决定是否受理；（2）在本所正式受理后10个工作日内，对申请文件进行初审；（3）审核委在15个工作内审核申请文件并决定是否核准挂牌交易；（4）本所在审核委核准后3个工作日内向发行人或发行代理人出具挂牌交易核准通知书；（5）本所在挂牌交易前5个工作日进行挂牌交易公告。2、审核内容(1)挂钩标的的权属情况，如果涉及文物，将报送文物主管部门进行审批；(2)投资产品挂牌交易方案设计的合法、合规、合理性审查；(3)挂钩标的鉴定报告;(4)挂钩标的评估价值报告；(5)法律意见书；(6)其他。3、投资产品挂牌交易涉及挂钩标的保管的，必须将挂钩标的存放于本所认可的场所。4、投资产品挂牌交易申请通过审核委审核后，发行人与本所签订挂牌交易协议，方可进行挂牌、销售，本所将挂牌申请材料报政府监管部门备案。（四）承销发行人可委托发行代理人做投资产品的承销、包销；与发行人签订承销或包销协议的发行代理人可作为该投资产品的主要做市商。第十三条投资产品计价单位每个投资产品的认购单位以1元人民币为发售基准价。每个投资人的最低及最高认购份数由该投资产品挂牌交易方案具体约定。第十四条挂牌定价（一）以发行人或发行代理人向本所提供由本所认可的评估机构出具的评估值为参考。（二）发行人或发行代理人确定报价区间，并进行市场询价。（三）由发行人或发行代理人在询价结束后以最大成交量原则确定最终挂牌交易价格。第十五条发售成功在本所挂牌交易的投资产品通过申购号抽签方式向投资人发售。单一投资产品在发售结束日全部发售完毕或在发售结束日未全部发售完毕，在发售结束日后七个工作日内发行人愿意保留持有或发行代理人包销，本所宣布发售成功。第四章挂牌与交易第十六条在本所发售成功的投资产品，申购日后第10个交易日在本所挂牌交易。第十七条本所交易采取T+1交易，交易日采取集合竞价，按照最大成交量原则确定交易价格，卖价低于日终交易价或者买价高于日终交易价的成交。未成交的将自动撤销当天交易申请。第十八条交易申请（一）投资人参与投资产品交易，应当在本所开立投资产品交易账户，在指定合作结算银行开立结算账户并与本所签订投资产品交易协议。（二）投资人通过网络客户端申请交易。（三）客户的申请指令应当包括下列内容：1、交易账户号码；2、投资产品代码；3、买卖方向；4、交易数量；5、交易价格；6、本所要求的其他内容。（四）投资人可采用限价申请或市价申请的方式进行交易报价。限价申请是指投资人按其限定的价格买卖投资产品，本所将根据交易对手的相应报价按限定的价格或低于限定的价格申报买入促成投资人投资产品；按限定的价格或高于限定的价格申报促成投资人卖出投资产品。市价申请是指投资人申请按市场价格交易报价。（五）投资人交易申报市价申请价格范围为前一交易日的正负10%，报价范围超过10%的报价无效。（六）投资人通过网络客户端提交的交易申请，在交易日当日15:00前提交的交易申请将作为当日交易申请处理，在交易日15:00后提交的交易申请将递延为下一个交易日的交易申请处理。（七）交易申请撤销交易日15:00前允许撤销当日交易申请