管理研究方法论(南开大学)Part 8-7

管理研究方法论第七讲扎根理论方法 南开大学商学院王迎军 2 本讲内容 本讲内容主要取自AnselmStrauss著 徐宗国先生译的 质性研究方法 一书 为方便大家阅读 课件内容大量摘抄了原书的内容 因此内容繁杂 本讲共分为四个部分 第一部分基本概念第二部分开放性译码第三部分主轴译码第四部分选择译码 3 第一部分基本概念 一 绪论二 研究题目的拟定三 理论触觉四 文献的使用 4 一 绪论 扎根理论研究法是由芝加哥大学的BarneyGlaser和哥伦比亚大学的AnselmStrauss两位学者共同发展出来的一种研究方法 是运用系统化的程序 针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法 两位学者领导的研究院近日将在上海举办学术活动ANew TroubleShootingGroundedTheoryWorkshop inShanghaiChinaThe14thand15thofOctober2006TheworkshopwillbeconductedinEnglishbutMandarinassistancewillbeprovidedbyFosterFei Pleasee mailAndyLoweandylowe truemail co th 5 有关扎根理论的基本问题 什么是扎根的理论用归纳的方法 对现象加以分析整理所得的结果 换言之 扎根理论是经由系统化的资料收集与分析 而发掘 发展 并已暂时地验证过的理论 发展扎根理论的人不是先有一个理论然后去证实它 而是 他先有一个待研究的领域 然后自此领域中萌生出概念和理论 说明 扎根理论是一种定性研究方法 它强调要忠实于所研究的现象 扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到 然后加以测试 不要事先做过多的假设 扎根理论方法具有极强的可调节性 认为理论必须要一部分一部分地构建 这样 理论才会是累积的 那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃 6 有关扎根理论的基本问题 续 扎根理论研究方法的目的建立和发展能忠实反映社会现象的理论 这些理论有可能日后成为此类现象的社会行动纲领 扎根理论研究方法的前提1 与人们所研究现象有关的一些概念并没有全被表明理清出来 至少对某一种群体 或某一个地方是如此 即使有些概念被理清了 这些概念间的关系也还没有完全被了解 或在概念发展上也尚未成熟 2 某些现象至今还没有人切实地做过研究 提出题目 以致人们不知道哪些变量与此现象有关 7 有关扎根理论的基本问题 续 扎根理论的研究策略运用系统化的程序 针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论 评价扎根理论的标准适切性 fit 贴切地说明了要研究的问题了解 understanding 能够被同样背景的人理解和接受推广性 generality 说明一类现象控制 揭示了一定的因果关系 8 有关扎根理论的基本问题 续 扎根理论研究方法的科学与创意 扎根理论研究方法是一种科学的方法 它的程序是为达到此目标而设计的 假如学者小心地执行这些程序 这个方法将会满足 好 的科学所要求的一些标准 创意是扎根理论研究方法里一个重要的部分 表现在研究者有能力把所收集到的资料经过概念化的过程予以命名 能自由联想出一些足以令人深思的问题 能注意到一些有发展潜力的范畴 以及能善用比较 提高理论触觉 来帮助研究有所发现 9 有关扎根理论的基本问题 续 有必要完全记录所收集的访问或实地资料吗 首先 实地工作初期所做的访问 观察 都应全部记录并且分析好 才开始做下一个访问或观察 因为在研究早期 研究者还不知道哪些对他的研究是重要或有关的 所以 为防止丢掉重要资料还是全部记录比较保险 其次 当人们的分析达到一定程度 理论逐渐成形 或许就可以在听了以后 再只就那些与形成中理论有关的句子 段落予以记录 多记录一些 总比少一些要好 10 二 研究题目的拟定 整个研究活动过程中最困难的部分之一是开头 其中最令研究者感到困扰的两个问题是 1 从哪里能找到研究问题 2 针对该问题 应如何去拟定研究题目 11 研究问题的来源 在管理领域的学术研究中 需要先进行文献分析研究文献中彼此冲突矛盾与暧昧不明之处 新的问题切入方式 高成长企业 当文献所记载的和人们的经验相去甚远时 改变文献研究的前提或假设 例 有关营利性组织的组织认同问题已经有许多成果 但非营利组织又是如何 非营利组织和营利组织 有哪些重要的异同之处 而且 人们要从什麽样的分析架构 来比较上述二种组织的异同 有人以教会组织的 认同管理模式 为核心 来研究组织认同的几个重要问题 12 研究题目的拟定 研究题目是一个催化剂 帮助研究者着手并维持整个研究计划的焦点 两个关键问题 1 选择扎根理论 是因为研究问题和题目需要采用此方法呢 还是先决定用此方法 然后为了适用方法而设计题目呢 2 研究题目的范围如何确定 通常在开始时 研究者都会提出一个较大的题目 不过在研究过程中 随着概念及其间关系逐渐显现出与所研究题目有关或无关时 研究题目会逐渐窄化而有了焦点 但要注意的是 这些题目不能太大以致似乎什么都要被网络进去 也不能太过狭隘把许多可能的发现都因为题目太窄而被排除在外 因为使用扎根理论研究方法的目的主要的还是在发现 13 三 理论触觉 理论触觉 Sensitivity 的定义指研究者的一种个人特质 一种能察觉资料内涵意义精妙之处的能力 具体的说 就是指研究者有能力去赋予资料意义 能了解 能区分相关和不相关的事物 并具有洞察力 这些特质都是指研究者面对资料所施展出的一种概念化能力 理论触觉让研究者有可能发展出扎根的 浓密的 整合良好的理论 14 理论触觉的来源 研究者理论触觉的来源 由研究者带到研究情景里 研究者个人背景 1 熟知的文献 2 专业经验 3 个人的经验 研究者在对资料收集与分析后 因为经过了与资料的不断互动而生发出的理论触觉 就是说 研究过程也可以培养出理论触觉 资料的分析应与资料的收集应该同时进行 因为它们是彼此相辅相成的 凭借分析 人们才知道哪些资料待收集 才知道哪些理论可以发展以增加对现象的洞察 并逐渐掌握理论发展的重心 15 创意与科学间的平衡 许多用来发展理论触觉的分析技巧 本质上都属于创意或想象力 但研究者应力求保持在他所创造的概念或解释与实际情景间的平衡 换言之 创意是重要的 但所创造的必需与研究资料想符合 要具有真实性 而不是凭空想象 建议 偶尔停下来问问自己 存疑 把中间成果看成是暂时的 遵守研究程序 16 四 文献的使用 技术性文献的含义符合各专业和各学术领域写法的研究报告及理论和哲学性的文章 研究者可以用技术性文献作为背景资料 与扎根理论研究的发现相比较 技术性文献的用途1 提升理论触觉 2 作为二手资料的来源 3 促使提问题 4 帮助设计理论性抽样 5 用做辅助性的佐证 17 需要注意的问题 人们着手做研究时 总会带进一些技术文献 这种背景是免不了的 不过对做扎根理论的研究者而言 重要的是清楚知道自己援用了哪些文献而且正确地使用了这些文献 尤其注意技术性文献里未被人们觉察的假定 没有必要在研究开始前 读完所有的文献 其他方法派别的学者常是如此 因为 假如资料分析工作做得好 会有一些他人所未曾预期的新范畴出现 而且 也不必沉浸于既有文献而反过来被蒙蔽 受限制 甚至因而扼杀了创意 在新的范畴出现之后 再去读一些文献 看看别人有无铸造出同样的范畴 若是 他们又是如何使用这个范畴的 前提条件 有相当敏感的理论触觉 18 非技术性文献及其使用 非技术文献的定义在扎根理论研究里 用来作为原始资料或补充访问及实地观察的传记 日记 文件 手稿 记录 报告 日志等资料 非技术文献的使用在一般以访问或观察为资料主体的研究里 非技术资料可以用来辅助主体资料 在某些研究里 非技术文献还可以用作这些研究的主要资料来源 例如 在了解企业的组织结构及其运作方式时 阅读企业所刊印的各种报告说明书 往来信件与公司内部的备忘录 可能比通过对组织的观察或对相关人士的访谈来得有效 技术文献与非技术文献的差异非技术文献是否为赝品 所载内容是否正确 不易查证 19 第二部分译码的程序 有关分析或俗称译码的程序 是扎根理论的核心部分 译码是一种把资料分解 概念化 然后在以一个崭新方式把概念重新组合的操作过程 籍此 理论得由庞杂资料中建立起来 20 扎根理论译码目的 扎根理论的译码程序 目的不仅在由资料中摘取议题 Themes 或由几个组织松散的概念中发展出一个描述性的理论性架构 adescriptivetheoreticalframework 而已 扎根理论的分析程序 目的在于 要建立而不只是验证理论 利用译码程序的严谨过程产生 好 的科学 协助研究者突破研究前带入的或研究中出现的偏见和假定 借助译码过程 研究者可以建立接近实际世界 内容丰富 统合完整 具解释力的理论 这一分析过程提供了为建立好理论所需的扎根 敏感与综合完整性 21 扎根理论方法的构成 扎根理论研究的分析部分是由三种主要的译码手续所组成 开放性译码 对观察到的现象进行初级分析 提炼概念与范畴 主轴译码 归纳核心范畴的系统背景与环境 选择性译码 将核心范畴与其它概念或范畴相连接 形成丰满的理论 每一部分都要以事实为依据 22 在此需要强调的一点 不同种类的译码程序 其间的界线并非是固定不变的 也不是说要严格地按研究的三个阶段分别使用这三种程序 在译码时 很可能一下子用一种译码方式 突然不知觉地由转到另一种译码 尤其是在开放性译码与主轴译码间 这种来回的更迭更是容易发生 虽然说研究者较常在研究初期使用开放性译码 但也有可能 即使已在用选择性译码了 却仍有一些未臻发展或未统合的概念 这时就需要回头 使用研究初期较常使用的开放性译码或主轴译码 以辅助选择性译码 当然 研究者在此时使用这两种译码 将会有不同于研究早期的 感觉 23 在讨论译码之前 需要了解几件事 资料收集和资料分析是紧密交织的过程 必须更迭进行 因为分析可以引导资料的取样 后面的理论性抽样会详述相关内容 分析资料其实就是研究者对现象提出 制造出 解释 虽然这里提供这些分析程序与技巧 但这并不意味着读者要亦步亦趋地遵照办理 对于所有的译码程序而言 最为核心的一种技术乃是提问题 借助问问题 研究者可以较为弹性地使用这些程序 而且应该从研究初期一直问到结束 24 开放性译码 名词解释 概念 concepts 附着于个别事情 happenings 事件或现象的概念性标签 范畴 category 是一组概念 研究者籍着比较概念而发现它们都指涉同一现象时 就可以把这些概念聚拢成为同一组的概念 而由一个层次较高也较抽象的概念统摄 这种概念即称为范畴 译码 coding 分析资料的过程 译码摘记 codenotes 译码的成果 是摘记的一种 开放性译码 opencoding 将资料分解 检验 比较 概念化 和范畴化的过程 性质 properties 一个范畴的特性和特质 面向 dimensions 性质在它连续系统 continuum 上的位置 面向化 dimensionalizing 把一个性质分解到它众多面向的过程 25 概念是构建科学的重要部分 概念是科学的主体 因为只有为现象取名字 针对该现象构建一个概念时 才能持续地关注此一现象 当人们锁定注意力时 才能对该现象加以检视 提出问题 所以 概念是构建科学的重要部分 针对现象所提出的问题 不但帮助人们说明所看到的 而且这些问题也是一种命题 暗示所看到的现象之间可能存在有某种关系而有待验证 借助这些命题人们可以循线演绎到实际情境予以抽样 收集资料 资料收集到一段落 就可以将之归纳 并且用所收集到的资料暂时性地验证命题 最后 为科学发展必要的研究者间的互动 辩证 讨论 也都需要借助确定的概念及其关系而达成 在关系还没有验证以前 后者就是以命题的形式出现 26 开放性译码的主要作用 开放性译码是籍仔细检验而为现象取名字或加以分类的分析工作 不经此一分析性的基础步骤 扎根理论研究法的后续分析与成果展示是无由发生的 换言之 人们需要用开放性译码将收集来的资料分解成一个个单位 仔细检验 比较其间异同 针对资料里所反映的现象 提出问题 经过过程 人们才能针对研究者或别人的假设 提出质疑 探索 并进一步导出新发现 27 开放性译码的程序 不断比较与提问题是译码过程里最主要的两个分析程序 虽然在不同类型的译码过程里有不同类型的做法 研究者籍着不断比较与问问题才能构建出扎根理论里概念的精确性与特殊性 事实上 文献里常以 不断比较的分析方法 theconstantcomparativemethodofanalysis 称呼扎根理论研究法 以下将展示在开发性译码中如何运用这两种程序以达到资料概念化与范畴化的目标 但在进行时不会刻意说明正在操作这两个程序 28 开放性译码的程序 续 定义现象 labelingphenomena 发掘范畴为范畴取名字发掘范畴的性质和面向各种不同的开放性译码如何写译码笔记 29 扎根理论研究法的第一要务 在没有概念的情形下 人们可以津津乐道所有的原始资料 却没有把这些资料说个明白 也无法处理使用 在扎根理论研究法里 概念是分析的基本单位 因此 在分析工作里 第一要务就是把资料转化为概念 也就是要对资料进行概念化 conceptualizing 在演绎式的理论建构过程中 人们借助于文献回顾对概念进行概念化定义和操作化定义 而扎根理论方法将概念化和操作化变成了发现过程 30 如何概念化 所谓分解以及概念化就是把每一件观察到的现象 访问稿或任何文件里的一个句子 一个段落 都予以分解而且加以概念化 也就是说 需要把原始资料分解成为每一件独立的事故 incident 念头或事件 event 再赋予可以代表它们个别所指涉现象的名字 怎么做到呢 就所观察到的每一个现象 问 这是什么意思 或这个现象说明了什么 同时也把各个事故一一加以比较 它们若属同一类现象就归在同一个名字之下 否则名字太多 只会把人搞晕而已 31 概念化举例 一位女士站在某餐厅的厨房里 她在做什么工作 认真地环视四周并记下所发生的事情 有工作人员问她一些问题 她回答问题 她似乎什么都不放过 周围发生的一切尽收眼底 发生了一件事故 她趋前吩咐一些人员 周围工作繁忙 但她并不打扰他人 她悄悄地快步走进就餐区 一群客人进来 她帮助其他工作人员接待 她再次走进厨房看看时间表 领班走过来与她交谈了几句 她回到就餐区 注意服务员与客人如何讲话 如何上菜 客人等待了多久 32 概念化举例 续 她在做什么工作 认真地环视四周并记下所发生的事情 观察 有工作人员问她一些问题 她回答问题 沟通 她似乎什么都不放过 周围发生的一切尽收眼底 监测 发生了一件事故 她趋前吩咐一些人员 指示 周围工作繁忙 但她并不打扰他人 无干预 她悄悄地快步走进就餐区 效率 一群客人进来 她帮助其他工作人员接待 她再次走进厨房看看时间表 领班走过来与她交谈了几句 沟通 她回到就餐区 注意服务员与客人如何讲话 如何上菜 客人等待了多久 服务质量 33 初学者在概念化是易犯的错误 初学者常常只是对情境描叙一番 它们仅仅重复句子或片语里的精华 而不是从事概念化的工作 也就是 他们常常只是对资料提出摘要而不是建构概念 conceptualize 另一种错误是把一些情景直接贴上很 高级 的标签 如组织士气 企业文化或企业家 注意 不要仅凭只言片语 对你不了解的现象进行译码 如 某高科技公司 高科技企业 34 发掘范畴 在研究过程中常会有十几个 甚至上百个概念标签 因此得把相似的概念归类在一起成为范畴 否则概念太多 人们反而不知如何是好 为了缩减需要处理的概念的数量 一旦确定所收集到的资料蕴涵些什么特定的现象 就可以把看似与同一现象有关的概念聚拢成一类 这个过程就称为范畴化 categorizing 注意 这里用 看似 一词 是因为在这一阶段所提出的关系只能是暂时性的 是否真属于同一类人有待更多资料加以验证 35 范畴与概念的区别 需要给范畴一个概念性的名字 而这个名字应该比此一范畴所包含的概念在抽象程度上更高 范畴代表某一特定现象 因为它能以己为中心 把其它种类的概念或副范畴聚拢为概念群 或假设出某种关系 因此有利于理论的构建 一个范畴有可能成为一种理论的代表 如核心竞争力 组织认同等 36 为范畴起名字 大部分范畴都是研究者想出来的 通常这个名字与其所代表的资料在逻辑上是相关的 令人一看到这个名字就联想到它所描绘的对象 不过 范畴的满足总要比它所指涉的概念在抽象层次上高一点 虽是如此 研究者也不必在意自己没有为范畴取个好名字 至少在研究初期是这样 因为在研究后期你或许会想到一个更适合的名字 那时还可以放弃或修改 需要强调的一点是 一定要给范畴起一个名字 因为一旦有了名字人们就可以牢记和思考 更重要的是因此才可能加以分析和发展 指发展更详细的范畴性质和面向 37 范畴名字的来源 1 自创在译码的过程中注意到某个现象 给它取个名字 而这个名字会比其它名字抽象层次更高 也能涵盖其它概念 2 使用学术文献里已有的名字作为范畴优点 学术文献里的已有名字本身都含蕴极丰富的分析性意义 而且很可能都是发展得近乎完整的概念 用它们作为范畴 不断使你的研究有了可用的概念 而且还可能对极为重要的概念发展做出贡献 缺失 这些借来的概念通常都已有大家公认的一些意义与联想 别人看你的研究时 遇到这些名字就会从既存的意义来了解 或以为你所要表达的也是约定俗称的意思 此外 你也可能用这些约定俗成的名字而把研究进路封死 因为这些名字已有它们的意思 用了反而使研究没有进路而受到这些名字的牵累 研究可能无法向更宽广的领域发展 因此 为范畴起名时 文献里的名字可以用 但也要小心 注意所用名字的意义能精确地配合你的研究才好 38 性质与面向 dimension 性质是一个范畴的诸多特质或特征 而面向则代表一个性质在一个连续系统上所有的不同位置 开放性译码不但帮助人们发现范畴 也协助人们确认这些范畴的性质与面向 任何一个性质都会有它的副性质 假若有分析上的需要 可以继续区分出每一副性质的面向范围来 范畴与付范畴以及与主范畴间的关系是由指涉现象的性质与面向串连而成的 人们要能从资料中指认出来并加以开发 事实上 了解性质与面向是怎么一回事以及是些什么 乃是从事扎根理论的先决条件 39 范畴的一般性质 藉由知道每一个范畴 或现象 的一般性质可以帮助人们知道此一范畴所属面向的范围 而范畴的变异就在此一范围在内 所以知道每一范畴的性质是很重要的 每当人们在资料里碰到属于范畴的实例时 就可以在这个面向连续系统之内加以定位 因此 属于同一个范畴的各个案例在这个范畴的面向连续系统内都有不同的位置如此这般 每一个范畴都有几个一般性的性质 每一个性质在所属的面向连续系统内都有所变异 所以 每个范畴都有自己的面向剖析图 dimensionalprofile 几个这样的剖析图就组成了一种形态 而每个剖析图就代表在某些条件下 某个现象的一组特定性质 40 从性质发展面向 在分析资料时 现象 或范畴 的性质通常由面向所代表 或由与这个现象有关的一些特定性质所表示 而这些都与该现象的一般性质有关 范畴性质面向范围观察频率经常从不程度专注粗略持续时间长久短暂 41 把搜集到的第一份访问或观察资料进行逐行分析 也就是研究者得对资料仔细研读 逐句的甚至是对每个字小心地分析 这种分析方式最为仔细也最具创意 因为范畴是理论抽样的基础 人们须尽早从这种逐行分析的过程中构建出范畴来 有了范畴人们菜知道在下一次访问或观察场域里注意些什么 也才可能随范畴引导到所指涉的现象可能发生的地方 注 虽然做太多会令人疲乏不堪 但在研究初期或刚开始学译码时 使用这种方式常会使研究者兴奋不已 因为太有开发性了 generative 42 逐句或逐段的分析方式 在面对资料时 不论是访问 田野记录或文件资料 你应该问自己 这句话或这段话里有个中心主题吗 然后为这个中心主题取个名字 并对它再作更仔细的分析 这种译码虽是什么时候都可以用 但尤其在研究者已有几个范畴 而只需对之再多做些译码和分析时较为适用 43 分析整篇文件 观察或访问稿 这时 面对资料要问自己 这份与已分析译码好的资料间有什么异同 你有了答案后 就可以再资料里 仅就这些异同予以分析译码 44 译码笔记和译码表 研究初期找到一些概念 都可以写在你的访问稿 田野记录上 从这些概念所孕育出的范畴可以写在你的译码摘记里 至于要怎么做译码和记录 每个人只要找出最适合自己的做法就对了 在许多论文中 作者都将译码笔记摘要出一部分 放在正文中 让读者了解 同时也是检验 其译码过程 45 例一 开放型译码过程 46 例二 开放型译码过程 47 第三部分主轴译码与选择性译码 一 主轴译码在经历了开放性译码后 基本上得到了一组或数组具体的 相当于具有操作型定义的概念 但要试图在这些概念之间建立起有意义的联系 就需要分析相关的条件 脉络等 这就是主轴译码要完成的工作 二 选择性译码扎根理论方法的目的是构建理论 而核心范畴也就是理论的核心 选择核心范畴并理清各范畴之间的联系 就完成了选择性译码的工作 48 主轴译码 名词解释 主轴译码 axialcoding 做完开放性译码之后 研究者藉一种译码典范 就是借所分析现象的条件 脉络 行动 互动的策略和结果 把各范畴间联系起来 于是资料又被组合到一起的过程 因果条件 causalcondition 致使一个现象产生或发展的条件 事故 事情 现象 phenomenon 针对具核心地位的观念 事件 事故 会有一组行动或互动来管理 处置 或会有一组行动发生 脉络 context 指一个现象的事件 事故在它们面向范围内的位置的综合 脉络是行动或互动策略之所以发生的一组特殊条件 49 名词解释 续 中介条件 interveningcondition 一种结构性条件 它会在某一特定脉络之中 针对某一现象而采取有助的或抑止的行动或互动上的策略 行动 互动 action interaction 针对某一现象在其可见 特殊的一组条件下所采取的管理 manage 处理 handle 及执行的策略 结果 consequence 行动及互动的结果 50 主轴译码仍然是发展范畴 开放性译码是分解资料以便研究者指认资料中的范畴 性质及面向的位置 主轴译码则要联接一个范畴和它的副范畴而把资料重新整合 主轴译码并不是要把几个核心范畴联系起来构建一个全面的理论学架构 而只是要好好发展主要范畴 换言之 主轴译码仍然是要发展范畴 只不过比发展它的性质和面向更进一步而已 开放性译码和主轴译码虽是两个不同的分析程序 但是在实际操作分析资料时 研究者常常替换着使用这两种程序 51 主轴译码的重点 在主轴译码时 重点乃是要在性质和面向以外 如何对所译码的一个范畴 现象 获知的更多 更准确 可以利用产生这个现象的条件 condition 这个现象所寄寓的脉络 context 也就是这个现象的一些特定性质 以及在现象中行动者为了要执行 处理而采用的策略 执行策略基本上就是一种行动和互动 和采用后的结果 来帮助人们对于一个范畴 现象 知道的更多 更准确 因此 条件 脉络 策略和结果虽然也都是范畴 但都是与某一范畴有关而用来帮助人们了解这个范畴的 将其称为副范畴 subcategory 52 需要了解的几点 在开放性译码时可以指认出行动不同的范畴 其中有些范畴与特定现象有关 另一些是对现象的反应 还有一些则是与此现象有关的一些行动或互动结果 用来指称范畴的概念性标签 conceptuallabels 不必然会显示这个范畴指涉的是条件 策略或结果 这必须由你来指认 只能从事件和事故中隐约见之 而不一定能由访问或文件资料里明显看出 53 需要了解的几点 续 不论是指涉一个现象的范畴 或是用来将此范畴加以明确化的副范畴 都有它们的性质 可以再加以面向化 在主轴译码时 可藉由所谓的典范模式 paradigmmodel 把副范畴与它们的性质联接起来 54 典范模式 在建造扎根理论的过程中 人们藉由标明因果条件 脉络 中介条件 interveningcondition 行动或互动策略以及结果等彼此间的关系 而将副范畴与范畴联接在一起 典范模型 A 因果条件 多数 B 现象 C 脉络 D 中介条件 多数 E 行动或互动策略 多数 F 结果 多数 这个模型可以让你系统地思考资料 把资料藉其间复杂的联系而统合起来 55 例 对控制失范的分析 因果条件上级无力约束下级 同事相互容忍现象庶务二科科长办公桌上有一只大懒猫脉络它一直在那儿 历史 大家都喜欢它 亚文化 中介条件二科在地下室办公 公司制度中没有相关规定行动或互动策略上级频繁检查 二科的人把懒猫藏了起来结果二科的工作人员人心更加涣散 56 藉典范了解并发展范畴 四个步骤 1 藉陈述副范畴与现象间关系的本质 构想副范畴与范畴间的假设性关系 2 看看实际资料是否支持以上这种假设性的关系 3 继续不断地找寻范畴和副范畴的性质 以及藉由实际的案例对这些范畴 副范畴在它们个别的面向上定位 4 因为每个案例都发生在其个别的面向定位上 人们比较这些在不同面向位置上的案例 也就可以比较出这些面向所属的范畴与副范畴间关系的的不同趋势形态 pattern 因此也可以找到人们所关系现象所具有的变异性 variation 主轴译码利用上述四步骤作为问问题的内容和作比较的基础 57 联接副范畴与范畴 在主轴译码这个分析步骤里 人们所问的问题实际上都是在问某种关系是否存在 人们不是设定被译码的特殊事件或它们的性质或面向间由某种关系 而是就它们所指涉的抽象名词 也就是范畴 之间有没有某种关系存在 58 以资料验证假设 当脑子里设想好范畴间存在由某种关系后 就应用资料中的证据 事故 事件 看看能否支持或否定已有的想法 研究者不是只找资料来验证他所拟定的范畴间关系就够了 也该注意否定这一关系的案例 呈现不同与变异状况的案例到不必全然否定原先的假设或关系陈述 astatementofrelationship 当假设被某些实例支持时就称为陈述 这类案例可加深对现象的了解 以及让人们知道此一现象可以有多种形态 pattern 出现 研究者若能对否定或另类案例进行追踪 他的理论将更加稠密 density 也更富变化 59 藉性质及面向位置进一步开发范畴与副范畴 当人们从资料里寻找肯定的问题和关系陈述的证据 以及寻找其它可能性时 也应该看看各范畴的其它性质和曾被译码的事故在面向上的位置 不过要小心 研究者要在开发足够的稠密性及过分的开发中取得一个平衡点 人们所需要的理论乃是一种在概念上稠密而又精确的理论 并有足够的理论变异性 能够应用到任何现象的多重案例上 60 在面向层次上联接范畴 联接范畴的过程是从主轴译码开始的 在选择性译码中 人们会详述所有的重要范畴是如何联接到一块儿的 在分析资料时 会发现一些指涉一个现象性质的事件 事故会在某些面向位置上出现 而且呈现出一种趋势形态 pattern 在分析资料时 还会看到条件 策略以及结果所具有的性质 会以结丛的形态彼此互动而生发出与已往不同的情形来 61 交叉以演绎和归纳思考 译码其实是在运营演绎与归纳两种思维方式替换地思考 也就是在分析资料时 人们先演绎出有关关系的陈述或指出可能的性质和它们的面向 然后藉由事故和事故间的比较来验证所演绎出的假设 换言之 在建立扎根理论时 藉不断的提出命题与验证命题这种不断来回于演绎与归纳的思维工作使理论扎根于资料 62 发展一个小型的理论架构 图示出范畴 副范畴之间的复杂联系不断地列出和修订逻辑图表现象因果条件中介条件 脉络互动策略结果 63 二 选择性译码 基本概念 故事 story 针对一项研究的中心现象所做的描写式记叙 narrative 故事线 storyline 概念化后的故事 就是核心范畴 选择性译码 selectivecoding 选择核心范畴 把它系统地和其它范畴予以联系 验证其间的关系 并把概念化尚未发展全备的范畴补充整齐的过程 核心范畴 corecategory 所有其它范畴以之为中心而结合在一起的中心现象 64 选择性译码的步骤 1 阐明故事线 用搜集来的资料以及由此开发出范畴 关系等来思考一个可以扼要说明全部现象的核心 即故事线 2 藉资料所呈现的因果条件 脉络 策略及结果等译码典范上的单位 把核心范畴与附属范畴联接到一块儿 3 藉每一个范畴所在的特定面向位置 也就是藉面向的层次把各个范畴加以联系 4 用所有的资料来验证上述这些范畴间的关系5 继续开发范畴 fillingincategory 使其具有细微及完备的特征 注 这五个步骤写出来是为了解释上的方便 在真正分析时 这五个步骤不一定按直线式次序进行 也不一定得分清楚 而是来来回回的比较多 65 阐明故事线 为统合分析好的资料 人们必须先由资料型塑出一条故事线 然后持守这一故事线 也就是把现象中核心部分 原属描述的故事 予以概念化 这个概念化的程序将会使人们从此一核心现象中萃取出核心范畴来 要由繁杂资料中找到并决定一条故事线是一件不容易的事 因为研究者过渡沉浸于资料中 以至于觉得那样都重要 而看不到一个贯串大部分资料的线索 或会以为有一种以上重要现象 而无法区分何者更为核心 因此也就找不到唯一的线索了 66 从描述到概念化 故事线 在统合资料的初期 需要把对现象的了解及故事线扼要地描述出来 一旦已认准了什么故事可以代表现象 就必须把描述转化成概念 用分析式的语言说出故事 换言之 需要把故事再抽离 拉高抽象程度到故事线的此次 就如同在开放性译码与主轴译码时 针对每一个小范围内的现象都把它抽离拉高 概念化 使之能以一个名字代表 循上述程序所构建出的每一个范畴再逐渐与其它范畴联结 在这一阶段的分析工作里 从已经分析出的范畴中看能不能找出一个可以囊括全部故事于其中而抽象化的名字 范畴 假如有了这么一个范畴 那它就是所谓的核心范畴 假如找不到 那就为这个核心现象取名字 每一次取名字的工作 就是由描述到概念化的过程 例 科层制的亚文化与控制失范 67 发展出一种理论 联系其它范畴到核心范畴仍然是靠译码典范 条件 脉络 策略 结果 回到故事线逐渐地按照典范把各范畴排列组合 直到排列制度成为这个故事的分析性版本 与故事完全契合 发掘形态注意发掘范畴的性质和面向之间重复出现的关系 将范畴凝聚成群使每个范畴在主要性质和面向上凝聚起来 68 第四部分扎根理论的研究工具 在扎根理论研究过程中 人们会使用一些有用的工具 它们可以使你的工作更有条理 或更有效率 这一部分将介绍 一 条件矩阵二 理论抽样三 摘记与图表 69 一 条件矩阵 是一种有助于思考诸多条件与结果 及所研究现象之间关系的分析性图表 此矩阵可供研究者区分并联结条件与结果的各种层次 条件矩阵是一项有力的分析工具 可以帮助人们捕捉现象的条件和结果 当人们就某一现象在矩阵层次上追踪与之有关的条件及结果路径 可以确定哪些层次是相关的 继而根据这些层次对行动 互动的影响 把它们与研究的现象联系起来 70 条件路径与泛行动系统 条件路径 conditionalpath 为了把条件矩阵上的层层条件与结果和所研究的现象相联系 研究者藉追踪一桩事件 一次事故 一件事情的行动 互动层次到矩阵外缘的条件和结果层次 或反其道而行 所经过的各个层次 泛行动系统 transactionalsystem 一套检视与分析行动 互动与它们的条件和结果间关系的系统 71 条件矩阵的作用 有助于增进理论触觉 周全思考与所研究现象有关的各种状况 增进研究者对于行动 互动之可能结果的理论触觉 帮助研究者系统的把条件 行动 互动及结果 和现象联结起来 72 条件矩阵 7 6 5 4 3 2 1 8 73 矩阵层次的一般性质 第1层 国际层次 如国际政治 文化 经济 生态等 第2层 国家层次 包括国内政治 法规 文化 历史 经济 社会问题等第3层 社区层次 包括第二层次内容和社区人口等特征 第4层 组织和制度层次 这两层各有其结构 规则 问题和历史等 第5层 副组织的 suborganizational 副制度的层次 第6层 群体 团体及个人的层次 如个人 家庭 团体的经验知识等 第7层 互动层次 通过协商 讨论 辩论 教导 自我反省等互动过程所完成 最里一层 行动层次 包括策略性和一般性的行动 包括为了管理 回应一个现象 自我所呈现出的主动表现 表演 以及其他行动 74 追踪条件路径 条件路径 conditionalpath 是指为了把条件矩阵上的层层条件与结果和所研究的现象相联系 研究者藉追踪一桩事件 一次事故 一件事情的行动 互动层次到矩阵外缘的条件和结果层次 或反其道而行 所经过的各个层次 为了把条件和结果与行动 互动作直接的联系 人们使用条件矩阵追踪条件的路径 换言之 每当研究者面对资料中的事件或事故 他应从矩阵地最深处 即行动 互动层面 向外追踪相关的层次 或由外向内追踪 把行动 互动与条件和结果联系起来 75 追踪条件路径的必要性 扎根理论研究法的目的是要发展理论 而不只是描写现象 要发展理论 概念就应该有系统的进行相互关连 而不应只列出一些概念 而要求读者自己去搞清楚这些概念之间的关系 现象里有多种条件 作者应该辨明他们是因果条件 脉络条件还是中介条件 研究才明确而有意义 有助于抓住研究的特征 parameters 有系统地以行动 互动为中心 通过条件层次向内和向外追踪路径 找出与此行动 互动有关的条件 有助于避开不相关的线索 76 如何追踪条件路径 研究者应当进行以下七个层次的追踪检查 由行动开始 由行动向外进入条件矩阵的互动层次 再移到条件矩阵的个人层次 到机构里的副组织层次 继续到组织层次 再移到社区层次 再移到国家层次 77 从条件矩阵上的不同层次研究现象 研究不同层次的现象 以下几点应记住 1 所有层次都可以用 但只有与所研究现象有关者 才能放进分析里 2 分析里应有过程 也就是行动会根据条件的改变而改变 3 时间性是条件矩阵各个层次的内在条件 4 其他原则 见后面 78 其他原则 互动研究互动必须勾勒出事件的发展性质 也应说明那些因素促进或抑制互动 研究者应该把微观层面的 牵涉有限的互动脉络 安置于大规模的结构性脉络里 并将这两者联系起来 组织当人们研究与组织层次有关的现象时 不论是那一种现象 人们都应该把它置于条件层次矩阵的中间 而在上下各有与之相关的一些层次 个人及历史的过程 biographicalandhistoricalprocess 条件矩阵和个人及国家的 组织的历史也有关系 79 二 理论性抽样 理论性抽样 theoreticalsampling 是以已经证实与形成中的理论具有相关性的概念为基础所做的抽样 在扎根理论里 抽样的对象是能显示出理论性相关之概念的事件及事例 人 地和文件 只是取得这些资料的管道而已 抽样的程序 则据研究者当时所做的译码类型而有所不同 在开放性译码 做开放性抽样 在主轴译码 做关系和歧异性抽样 在选择性译码 做区别性抽样 抽样工作要一直做 直至范畴等到理论性包含为止 80 理论性抽样的特点 扎根理论研究法的分析基础是概念 理论性抽样是为了确认 发展和联系概念 理论性抽样的目的在于抽样选出一些指涉范畴及其性质 面向的事件 事故等 以便进一步发展 并将之在概念层次上联系起来 注意抽样的单位是事故 而不是个人 引导理论抽样的 是从资料分析中萌生出的问题和比较 这些问题和比较可帮助研究者发现与联结相关的范畴 以及范畴与其性质和面向 81 理论抽样的特点 续 理论性抽样是累积性的 因为经过资料收集与分析 及二者的交互作用之后 有关概念及其间关系的资料也会累积 理论性抽样会使研究者注意到资料里的歧异性 过程以及稠密度 使用理论性抽样时 研究者应当有相当程度的弹性 因为有了弹性 研究者可以从各种切入点决定最有理论收获的抽样方法 对于从未探测的议题 弹性尤为重要 理论性抽样要有计划 抽样和分析必须交互进行 以分析来引导资料的搜集 抽样应以概念发展中的理论相关性为基础 82 抽样的一般性原则 1 研究者要按研究的兴趣 选择一个团体或场合作为理论性抽样的对象 2 研究者要决定采集那种资料 研究者不但可以对尚未搜集的资料 也可以从已搜集的资料中抽样 根据新的洞见重新译码 但无论那种 采集资料的种类应与研究的目的相契合 3 研究的议题若是有关发展或萌生的过程时 研究者要做一些初步决定 是要针对一个人做历时性研究 或是在不同时间点上对不同个人做理论性抽样 83 抽样的三种类型 开放性抽样 opensampling 与开放性译码有关 此抽样的特色是开放而不做任何明确的抽样上选择 可以是碰运气的 系统性的 或是立意抽样 purposivelysampling 以及现场的即兴抽样 关系及歧异性抽样 relationalandvariationalsampling 与主轴译码有关 它的目标是想扩大在面向层次上发现到的差异 可以是有系统或特意安排下的抽样 区别性抽样 discriminatesampling 与选择性译码有关 它的目的是想藉明显化范畴间的关系和现象里的故事线 并予以验证 以及填补尚未发展齐备的范畴 84 开放性译码里的抽样 开放性译码的目的就是自所研究的对象中发掘范畴并给予名字 并进而开发出它的性质和面向 因此 开放性译码阶段的抽样目的就是要尽量找到有研究潜力的范畴 愈多愈好 及其性质和面向 即 在此阶段的抽样 乃是针对最能提供与所研究现象最有关资料的人 地方 情况 予以抽样 在开放性抽样阶段 研究者不必在乎该去访问谁或观察那一个场合 换言之 在研究初期 研究者欢迎各种可能性 而不需有明确的原则 85 注意事项 开放性阶段的抽样 需要研究者访问和观察的技巧 以及耐心去等待田野工作里有趣的事发生 使受访者说出有趣的资料 在这个阶段里 研究者必须要能在一致性 有系统地收集范畴相关的资料 以及发掘 新的范畴 性质和面向 间寻找平衡 至于研究者如何做到 则有赖他们是否有能力知道如何接触当事人 如何访问 如何观察 以及如何解读文件等等 研究者要记得随时用所碰见 所看到的实际情况 来挑战自己带到研究里的概念和观点 务必让实际状况里的资料 而不是先入为主的观念来引导研究 86 开放性抽样的实施过程 一旦进行开放性译码 研究者就要针对眼前的资料 不断问问题和作比较 这些由问题和比较萌生的概念性成品 范畴及副范畴 随后就可在加进原有的访问题库和清单中 研究者应立刻对新加的题目和观察内容所作的访问和观察加以分析 这样一直不断的分析和收集资料 这样循环几次之后 研究者就会发现他当初带入田野工作里的一些概念是不相干的 应予以舍弃 修饰 或有新生的概念替代 87 开放性抽样的实施过程 续 开放性译码的一项重要任务 就是要藉比较 使研究者具备进行临场 访问或观察的现场 抽样的能力 换言之 在此一阶段 当研究者作一些观察和访问时 他得随研究的情形而调整 在研究场域要能立刻决定焦点是什么 以及观察和访问些什么等 研究者在研究一开始时带入的访问项目或研究重点 会许会因为新资料的不断出现而被迫放弃 失去重要性 或需要补充 这种在访问或观察过程中的分析敏锐度 也就是临场理论性抽样工作 可以让研究者不致于因为忽略了重要资料 而回头在做访问和观察 因此可以节省研究者的时间 但研究者仍要敞开大门 准备在需要时回到现场 88 开放性抽样的各种抽样技巧 研究者应有目的地寻找与范畴及其性质与面向有关的资料 也就是 不妨有意地选择一些场域 文件和人物 作为样本 有系统地抽样每一个人和所有的地方 以便从这些人和这些地方 找到指涉各范畴的事件 事故的证据 并比较这些事件 事故 研究者可以从系统抽样的人及地方中找到细微的差别 而且在资料的收集上保持更佳的一致性 在开放性抽样里 会常常在观察 访问和阅读文件时 与范畴有关的材料不期而遇 理论性抽样在此阶段可以说有点碰运气 此时 颇为重要的是 研究者要能指认出这些事件或事故所具有的分析性含义 这种能力来自于研究者常保持一颗开放而不断询问的心智 并对重要的资料一直保持警觉的心 89 主轴译码的抽样 关连性和歧异性的抽样 主轴译码的目标是把开放性抽样和译码阶段发现的范畴及其副范畴 更明确地联合到一起 并在其中寻找变异与过程的证据 范畴之间的联系是依据条件 脉络 行动 互动 及结果的模式建立的 此时抽样的目标在于发现并证实以上的这些关系 此时 研究者应提出一些陈述 然后到田野里看看是否有实际资料支持这些关系的陈述 除此之外 研究者为了找到过程和变异性 以及增加过程的稠密度 要记得去发掘那些能指出条件 脉络 行动 互动和结果有所不同或变化的事件及事故 这意味着研究者虽身在田野仍需追踪每一个范畴 90 两种抽样方式 关系和歧异性抽样的过程 希望能在资料的面向层次上收集资料间所呈现的不同性 两种抽样方式 其一 有系统地从一个情景到另一个情景 针对与理论相关的范畴收集资料 其二 有意地选择某些人 地方或文件 以便扩大机会收集到在面向层次显示歧异性和变化的资料 注意 根据与理论相关的概念做抽样 才是真正的理论性抽样 至于抽样的方式并不是很重要 91 选择性译码的抽样 高度选择的抽样方式选择性译码的目标在于把资料里的范畴 以面向层次统合成一个理论 验证范畴间的关系 并补充发展不全的范畴 从阶段抽样应该有方向并且明确的 精心选择所要抽样的人及事 区别性抽样的过程 应特别选择一些地方 人物 或文件 以便有效地验证故事发展的情节 范畴间的关系 以及不强未发展成熟的范畴 为此 研究者可能需要重返田野 或再去翻翻已看过的文件 拜访已访问过的人士 也有可能去新的地方 看新文件和访问新的人士 92 验证假设 验证的重要性验证是扎根理论不可或缺的成分 也和建立扎根理论的各个阶段息息相关 人们所说的验证是指在过程中 不断地拿假设与现实 资料 作比较 不断地修正假设 然后再去验证这些假设 理论性饱合对扎根理论而言 理论的饱合是极端重要的 否则人们的理论不会完备 93 抽样的原则 一直抽样 直到资料里的每一个范畴都达到理论性饱合为止 要持续抽样 直到 1 关于一个范畴 再也没有新的或有关的资料出现 2 资料里的范畴已经发展的十分丰厚 在典范上的各部分 条件 脉络 行动 互动 结果 都联结紧密 也有过程和变异性 3 范畴间的关系都建立妥当而且验证属实 94 三 摘记和图表 摘记是人们将对资料的分析所得写成文字记录 图表则是把分析后资料里的概念间关系用一种视觉形式加以表述 写摘记和画图表是资料分析时极为重要的手续 不论研究者多忙 这道手续都不能省去 研究者从开始思考研究计划到最后的论文写作阶段 要一直持续使用摘记和图表 95 摘记的三种类型 译码摘记 codenotes 含有译码后成果的摘记 例如概念性标识 典范特质 指涉过程的现象等理论性摘记 theoreticalnotes 研究者经由归纳与演绎思考 对资料中可能萌生的范畴及其性质 面向 彼此间关系 内在歧异性 过程 及条件矩阵的思考成果 用于弥补译码摘记的不足 操作性摘记 operationalnotes 用于提醒研究者下一步该做的抽样 该问的问题 可做的比较 及后续追踪的方向的文件 96 图表的两种类型 逻辑图表 logicdiagrams 研究者用来呈现其基于典范模型 paradig