第5章 非关税壁垒.ppt

ArtistsAroma 第六章非关税壁垒 Non tariffBarriers 关税与非关税的比较 关税 立法程序 具有相对稳定性非关税 政府行政部门制定更大的灵活关税 公开 便于国际比较非关税 不公开常变化 不便比较更具有隐蔽性和歧视性非关税往往针对特定的商品和国家 更有针对性 如美国历史上曾限制直径小于2 5英寸的西红柿进口 主要针对墨西哥 2001年日本限制大葱 香菇和灯心草的进口 主要针对中国 非关税壁垒 指除关税以外的一切限制进口的种种措施 非关税壁垒可分为直接和间接两大类 直接的非关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口 如进口配额制 进口许可证制和自动出口限制等 间接的非关税壁垒是对进口商品制订严格的条例 间接地限制商品进口 如进口押金制 进口最低限价 繁苛的技术标准 卫生安全检验和包装 标签规定等 非关税壁垒主要形式 进口配额 importquotas 自动出口配额制 voluntaryexportrestraints 进口许可证制 importlicensesystem 外汇管制 foreignexchangecontrol 其它非关税壁垒 一 进口配额 配额是一种数量性的保护措施 指一国政府规定在一定时期内某种商品进口的总数量或总金额 超过规定数量或金额则禁止进口或罚款 其种类有 1 按适用范围分 全球配额 对全世界所有国家适用 国别配额 对特定的国家适用 2 按配额的实行方式分 绝对配额 限制进口的总数量或金额 超过不得进口 关税配额 规定低关税的进口数量或金额 超过按高关税税率征税 二 自愿 的出口配额 一国对出口的数量限制措施 所谓 自愿 是指出口国自己制定的 但往往是迫于进口国的压力而采取的限制措施 1 非协定的自愿出口配额 不通过双边或多边协定来约束 2 协定的自愿出口配额 进出口双方通过协定来限制出口的方法 自愿出口配额 最早最著名的例子 日本对出口美国的汽车的限制 日本汽车自20世纪60年代开始进入美国市场 到80年代初 对美国汽车产业造成了严重的冲击 1979 80年美国汽车业失业率的上升和利润的下降 使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会 UnitedAutomobileWorkers 简称UAW 向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护 几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把1981 1982 1983年出口到美国的日本汽车总数限制在160万辆的议案 这个议案原定在1981年5月12日的参议院金融委员会上进行讨论和修改 但日本政府在知道这一消息后主动于5月1日宣布它会 自愿 限制在美国市场上汽车的销售 1981年4月 1982年3月 限制总额为183万辆 包括出口到美国的168万辆小汽车和8 25万辆公共交通工具以及出口到波多里各的7万辆其他交通工具 在1984年3月之前 这个限额一直保持不变 后来开始逐步增加 1984年配额升至202万 1985年又升至每年251万 1992年3月限额开始下降 到1994年3月 美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了 有意思的是 1981年 在实行限制后的第一年 销往美国的日本汽车的单位价值上升了20 而1982年在前一年的基础上又上升了10 当然 价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升 也可能反映了日本销美汽车质量的提高 就进口国方面来说 自动出口配额象绝对进口配额一样 起到了限制商品进口的作用 因而其实质还是进口配额 具有等效进口配额的所有经济效应 所不同的是 出口配额是由出口国控制的 因而出口商就可利用出口配额提价出口 使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中 这是因为 一般来说 出口配额只限制数量而不限制金额 这样 外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额 因此 从经济福利的观点来看 由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额 对进口国造成的净福利损失还要大 就出口国而言 自动出口配额比进口配额更为有利 除了可获得出口配额收入外 出口国在实施过程中掌握有更大的主动权 年度配额还可以在不同年份间调剂 三 进口许可证 一国政府规定某些商品的进口在进口之前需向有关部门申请许可证后方可进口 1 有定额许可证和无定额许可证 前者可理解为配额和许可证的配合使用 2 公开一般许可证和特种许可证 管理当局对不同商品要求不同类别的许可证 前者针对一般商品 后者针对一些特殊商品 四 外汇管制 一国政府设立专门机构对外汇买卖 汇率 国际结算进行限制 起到限制进口的作用 外汇管制下对限制进口的作用表现为 在外汇管制下 出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇价卖给本国外汇管制机关 进口商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇 本国的货币 不管是携出还是携入都受严格的限制 这样 国家的有关机关就可以通过汇价的确定 外汇的集中使用和控制供应进口商的外汇数量来控制商品的进口数量 种类和国别 从而达到限制进口的目的 形式 1 数量性管制 管理机构对外汇买卖的数量进行限制和分配 2 成本性管制 管理机构对外汇买卖采取多重汇率的制度 从成本上控制进出口的成本 3 混合性管制 将以上两种措施结合 一并使用 五 海关壁垒 又称苛刻 复杂的海关报关程序和通关手续 其他几种主要非关税措施 歧视性的政府采购政策最低限价各种国内税进口押金制度技术性贸易壁垒 复杂 苛刻的技术标准 卫生检疫规定以及商品包装和标签规定 绿色贸易壁垒措施 歧视性的政府采购 世界各国 包括市场经济非常发达的国家 的政府 在政府开支方面都不遵循自由竞争的法则 而采取了歧视性的采购政策 即政府规定政府购买产品时 优先购买本国产品 美国从1933年开始实行 并于1954年和1962年两次修改的 购买美国货物法案 是最为典型的政府采购政策 该法案规定 凡是美国联邦政府采购的货物 都应该是美国制造的 或是用美国原料制造的 凡商品的成分有50 以上是国外生产的就称外国货 以后又做了修改 规定只有在美国自己生产数量不够或国内价格过高 或不买外国货有损美国利益的情况下 才可以购买外国货 该法案直到关贸总协定的 东京回合 美国签订了政府采购协议后才废除 英国 日本等国家也有类似的制度 2009 2 13 美国国会批准的总额为7870亿美元的经济刺激计划 被称之为美国经济走向复苏的一个 重要里程碑 但是 经美国国会最终批准的这份计划 保留了受到各方广泛批评的 购买美国货 条款 即要求计划支持的项目使用的钢铁和制成品应为美国生产 这一条款发出的一个信号 就是美国正在回到贸易保护主义和经济民族主义的不健康老路上去 购买美国货的条款 带有新贸易保护主义的色彩 新贸易保护主义 又称之谓 超贸易保护主义 或 新重商主义 是指20世纪70年代以后国际贸易领域中形成的以非关税壁垒为主 以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义 其特点是 打着公平贸易的旗号 利用 规则实行贸易保护 依据国内法履行国际条约 利用区域贸易组织保护成员国利益 保护手段更趋多样化 制定实施战略性贸易政策 最低限价 一国规定进口商品的最低价格 一旦进口商品的报关价格低于最低限价 则加征进口附加税或禁止进口 例如 1985年智利对绸坯布进口规定了每千克52美元的最低限价 低于这个限价 将征收进口附加税 这样 一国便可有效地抵制低价商品进口或以此削弱进口商品的竞争能力 保护国内市场 歧视性的国内税 国内税是指一国政府对本国境内生产 销售 使用或消费的商品所征收的各种捐税 如周转税 零售税 消费税 营业税等等 任何国家对进口商品不仅要征收关税 还要征收各种国内税 在征收国内税时 对国内外产品实行不同的征税方法和税率 以增加进口商品的纳税负担 削弱其与国内产品竞争的能力 从而达到限制进口的目的 例如 美国 日本和瑞士对进口酒精饮料的消费税都大于本国制品 国内税的制定和执行完全属于一国政府 有时甚至是地方政府的权限 通常不受贸易条约与协定的约束 因此 把国内税用作贸易限制的壁垒 会比关税更灵活和更隐蔽 进口押金制 进口押金制 AdvancedDeposit 又称进口存款制 在这种制度下 进口商在进口商品时 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间 在指定的银行无息存入一笔现金 才能进口 这样就增加了进口商的资金负担 影响了资金的周转 从而起到了限制进口的作用 现在已经不使用 二战结束时有许多国家使用 其中意大利最为典型 技术性贸易壁垒 一些国家对进口品制定苛刻的工业安全 卫生 包装 标签等标准 现在又扩大到了环境保护 动物保护等等 1 卫生标准 2 包装 标签要求 3 安全标准 UL CE SG 4 环保标准 ISO14000 绿色壁垒 与关税壁垒相比较 利用国际标准作为贸易壁垒工具 其最为明显的特征就是非对等性和隐蔽性 在国际贸易中 发达国家常常是国际标准的制订者 他们凭借着在世界多边贸易体制中的主导地位和在科学技术领域中的绝对优势 率先制订游戏规则 强制推行技术标准 使广大经济落后国家在目前状况下根本难以达到 从而在这些壁垒面前一筹莫展 同时这些标准又都是事出有因 冠冕堂皇 例如保护环境 防止污染 维护健康 驱除瘟疫 令广大发展中国家只能俯首认罚 这些非关税壁垒措施成为广大发展中国家发展对外贸易的克星 出口鼓励的政策措施 作为出口鼓励政策的补贴直接的现金补贴对出口厂商提供财政性优惠和其他方面的优惠出口优惠金融制度 如出口信贷 出口补贴 出口补贴是由政府对该国的出口厂商或潜在的出口厂商的直接或间接资助 旨在降低本国厂商的出口成本 鼓励扩大本国产品的出口 尽管出口补贴违反关贸总协定的精神 被指责为不公平竞争 但许多国家仍以隐蔽或不那么隐蔽的形式提供出口补贴 出口信贷 一个国家的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口 特别是金额较大生产期限较长的商品如飞机 船舶 成套设备等出口的一种重要手段出口信贷主要有两种 一是卖方信贷 二是买方信贷 卖方信贷 它是出口方银行向出口厂商 即卖方 提供的贷款 这种贷款合同由出口厂商与银行之间签订 卖方政府通过贷款给出口企业 让其用来准备出口货物的装船 及其他费用 还担保 如果进口方不能付清货款 国家会先把货款付上 然后国家再去追款 卖方信贷通常用于成套设备 船舶等的出口 这是由于这些商品出口所需的资金较多 时间较长 外国进口厂商一般都要求采用延期付款办法 出口厂商为了加速资金周转 往往需要取得银行贷款 因此 卖方信贷是银行直接资助出口厂商向外国进口厂商提供延期付款 以促进商品出口的一种方法 卖方信贷 出口国银行给出口商提供的贷款 出口国银行 出口商 进口商 1 订立合同 2 付15 货款 3 贷款85 4 分期付85 5 还本付息 卖方信贷的缺点 1 风险大 2 价格高 买方信贷 它是出口方银行直接向进口厂商 即买方 或进口方银行提供的贷款 其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品 这就是所谓约束性贷款 TiedLoan 当出口方供款银行贷款给进口方银行时 进口方银行也以即期付款的方式向进口厂商支付贷款 并按贷款规定期限向借款银行归还贷款和利息等 至于进口厂商与本国银行的债务关系 则按双方商定办法在国内结算清偿 买方信贷不仅使出口厂商可以较快地得到贷款 风险较小 而且进口厂商对货价以外的费用比较清楚 便于与出口厂商进行讨价还价 买方信贷 出口国银行给进口商或进口国银行提供的贷款 出口国银行 进口商 出口商 1 订立合同 2 付15 货款 3 贷款85 4 付85 货款 5 还本付息 1 给进口商的贷款 问题 风险仍然没有改变 给进口国银行的贷款 进口国银行 出口国银行 进口商 出口商 1 签定合同 2 付15 货款 3 签定85 贷款合同 4 签定贷85 款合同 5 付5 货款 6 还本付息 7 还本付息 优点 1 风险小2 利率低3 价格低 出口信贷国家担保制 出口信贷国家担保制是一国政府为了扩大出口 对本国出口厂商或银行向外国进口厂商或银行提供的信贷 由国家的专门机构出面担保的一种制度 在外国债务人拒绝付款时 国家担保机构按照承保的金额 支付给出口厂商或银行 商品倾销 倾销 一般包括两种情况 一是出口国以低于其国内市场的价格向国外销售商品 二是出口国以低于其生产成本的价格同国外销售商品 由于无法确切了解一国企业的生产成本 因此 国际贸易中对倾销的指责 也就主要指第一种情况 倾销一般分为以下三种 一是持续性倾销 即企业一贯以低于国内市场的价格向国外倾销商品 二是掠夺性倾销 即为了侵占和垄断特定国家市场 企业暂时以大大低于竞争对手的价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商品 以便把外国生产者逐出市场 及至竞争胜利 对手被挤垮 市场到手 就反过来重新提高价格 并在国外获得新的垄断力量 三是零星的倾销 即企业偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品 以便在不降低国内价格的情况下 抛售意外和暂时的过剩商品 无论哪种形式的倾销 都会对国外生产者造成损害 对本国消费者来说 则意味着需要支付比国外消费更高的价格 因此 倾销无一例外地会受到国外生产者和本国消费者的反对 倾销者无一不是国内市场的垄断者 倾销造成的国际价格歧视 违反了公平竞争的自由贸易原则 它形成了某种形式的贸易壁垒 但从实际情况分析 不同形式的倾销所发生的原因和动机是不同的 因而在经济性质上是有所区别的 掠夺性倾销应受到谴责和抵制 对这种倾销采用包括征收反倾销关税等加以限制 被认为是正当的 零星的倾销 虽然也会给生产者造成损害 但国外消费者从低价中获得的利益也许实际上要超过生产者在生产上可能的损失 至于持续性倾销 其发生的原因多半是垄断企业获得规模经济的情况下 产品的边际成本递减 如果机器设备等固定成本国内销售部分即可补偿 那该企业就有可能在国外市场以较低的价格