证券法和证券投资基金法.doc

证券法【11卷三】33.股票和债券是我国证券法规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体B.股票和债券具有相同的风险性C.债券的流通性强于股票的流通性D.股票代表股权，债券代表债权【10卷三】30.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（）（2010年卷三单选第30题）A.该上市公司的监事B.该上市公司的实际控制人C.该上市公司财务报告的刊登媒体D.该上市公司的证券承销商【09卷三】34.关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？（）A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定【09卷三】78.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反证券法规定？（）A.经股东会决议为公司股东提供担保B.为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量【08四川】66.下列哪些机构属于证券发行中介机构？A.信托投资公司B.资产评估事务所C.律师事务所D.会计师事务所【08四川】67.某上市公司自2003年以来年年盈利，财务状况良好。2004年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他重大违法行为。2008年10月该公司拟发行新股。对此，下列哪些选项是错误的？A.该公司曾有虚假财务记载，所以不能发行新股B.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向原股东配售股份C.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向特定对象募集股份D.该公司虽曾有虚假财务记载，但目前不影响发行新股【08四川】68.根据证券法的规定，关于上市公司收购的说法，下列哪些选项是正确的？A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，依法终止上市交易B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成满12个月以后可以转让C.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购D.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换【08四川】69.某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？A.允许全权代理客户从事证券交易B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易D.与客户交易资料的保管期限为10年【08】67.某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？A.未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划B.如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求【08】68.某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？A.该收益应当全部归公司所有B.该收益应由公司董事会负责收回C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼【08】69.证券公司的下列行为，哪些是证券法所禁止的？A.为客户买卖证券提供融资融券服务B.有偿使用客户的交易结算资金C.将自营账户借给他人使用D.接受客户的全权委托【07】75.根据证券法规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？A.证券法上的证券均具有流通性B.证券代表的权利可以是债权C.所有证券投资均具有风险性D.所有证券发行均应公开进行【06】70.根据证券法关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的？A.公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B.公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C.公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况D.公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额【05】28.对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？A.股票交易是不是只能在证券交易所进行B.证券交易能不能以期货方式进行C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法【05卷三】27.某公司两年前申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清，且公司净资产已增加一倍，欲申请再发行5千万元债券。该公司的申请可否批准？A.可以批准B.若本次5千万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该公司变更债券承销人，可以批准【05卷三】69.甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？A.甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购B.甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购C.本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东D.在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约【05】77.甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？A.公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额B.公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况C.公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测D.公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书【04】23.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？A.政策性停牌B.技术性停牌C.临时停市D.休市【04】66.下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票【04卷三】70.中国证监会2004年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？A.甲公司上次发行股票时因故未能募足B.乙公司2002年度亏损C.丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报【04卷三】碧海实业有限公司等3家国有企业，拟设立一家以高新技术产业为主的新奇股份有限公司。新奇公司拟筹集股本总额4亿元，其中，发起人碧海公司拟以厂房、设备、专利技术、土地使用权和部分现金作出资，并将成为新奇公司第一大股东。3家发起人为筹办新奇股份公司，共同制订了公司章程，并向登记机关提出了设立公司的申请。请回答以下89-93题。93.碧海公司减持新奇公司法人股后，将所获资金用于购买了600万股新奇公司的社会公众股，3个月后，碧海公司将该600万股社会公众股卖出，获利1800万元。对碧海公司的这一买卖行为应如何处理？A.碧海公司违法操作，1800万元收益应收缴国库B.碧海公司违规操作，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.碧海公司有权自由买卖新奇公司股票，故1800万元收益应归碧海公司所有D.碧海公司可以买卖新奇公司股票，但所获1800万元收益应归新奇公司所有【03】54.证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？A.发行人的董事、监事、经理B.承销商的董事、监事、经理C.出具证券投资咨询意见的咨询机构D.出具法律意见书的律师事务所【03】55.甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定？A.甲公司最近2年连续亏损B.甲公司的法定代表人发生变更C.甲公司发生重大违法行为D.甲公司未按照公司债券募集办法的规定履行义务【03】56.根据证券法和公司法的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？A.发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票C.持有一个公司已发行股份5的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出D.公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让【02卷三】50.根据公司法【现在应该按照证券法】有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？A.某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13加万元C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意【02】91.根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务？A.证券自