国际贸易51.ppt

第五章保护贸易理论 6学时 教学目的 通过本章的学习 使学生了解重商主义的产生背景及基本观点 掌握保护幼稚工业理论的内容及对现代各国制定对外贸易政策的指导意义 了解并掌握超保护贸易理论及其与保护幼稚理论的区别 了解战略性贸易理论的实质和通常采用的措施 教学重点 幼稚工业保护理论 超保护贸易理论 教学难点 幼稚工业保护理论与超保护贸易理论的对比分析 第一节重商主义 一 重商主义的产生15 17世纪 自然经济逐步瓦解 商品货币经济迅速发展 代表商业资产阶级利益与要求的重商主义流行开来 二 重商主义的基本观点 一 早期重商主义的观点 货币差额论1 用行政或法律手段禁止货币出口以防止货币外流2 反对进口 鼓励出口 多卖少买 最好是只卖不买 以便既保有国内原有的货币 又增加从国外输入的货币 二 晚期重商主义的观点 贸易差额论1 货币只有在运动中 在流通中才能增值2 主张多卖多买 扩大对外贸易 但要保持贸易顺差 以使金银的净流入成为可能 英国在爱德华四世统治期间 即1461 1483年间 就将输出金银定为大罪 与叛国罪相提并论 而欧洲大陆的西班牙 葡萄牙 法兰西等国 亦有类似法规或政策 恩格斯在 政治经济学批判大纲 中曾经这样来形象地予以描述 各国彼此对立着 就像守财奴一样 双手抱住他心爱的钱袋 用嫉妒和猜忌的目光打量着自己的邻居 三 重商主义的政策主张1 管理贸易 1 禁止黄金外流 2 奖出限入政策 3 直接管制贸易2 航海制度 1651年英国制定 航海法 规定 本国商人要想进行国际贸易 必须使用本国船只 外国船只不允许停泊英国的港口3 管制本国工业 鼓励和扶持幼弱工业4 劳工政策 1 技术 重视技工 2 勤奋 使劳工处于贫穷状况 尽可能剥削工人 第二节保护幼稚工业理论 一 历史背景18世纪后半叶由美国亚历山大 汉密尔顿 A Hamilton 1757 1804 首先提出 19世纪中叶德国弗里德里希 李斯特 F Llist 1789 1864 在 政治经济学的国民体系 代表作中加以发展和系统化 19世纪 以英国为首的工业国完成了工业革命 并逐步推行旨在向全世界实行经济扩展的自由贸易政策 而美国才刚刚建国 德国则是一个落后的 封建的农业国 英法等国家大量廉价商品冲击德 美市场 二 核心论点 一 经济发展阶段论经济发展的五个阶段 原始未开化阶段 畜牧时期 农业时期 农工业时期 农工商时期 阶段 对外贸易未发展起来 不需制定贸易政策 阶段 应该实行自由贸易政策 出口农产品 进口工业品 为本国工业发展提供一定条件 农工业阶段 为保护国内工业的大力发展 避免国外竞争的冲击 必须实行坚决的保护贸易制度 农工商阶段 能同世界上先进国家进行商品竞争时 取消保护贸易政策 二 生产力理论所谓 生产力 是一切创造财富的能力 它的发展是一国积累财富的根本源泉 由 物质资本 和 精神资本 所创造 三 国家干预论国家生产力的培育 民族工业的发展不能完全听任市场机制的随机作用 国家应采取主动而有效的产业政策进行调控 四 关税保护制度1 保护的对象与重点保护对象 有发展前途但尚不具备竞争力的新兴产业 幼稚产业 保护重点 国民经济重要部门 建立与经营时需要大量资本 大规模机械设备 高度技术知识和丰富经验以及人数众多的 生产最主要的生活必需品的部门 2 保护的目的与手段保护目的 促进德国工业革命的早日完成 提高产业国际竞争力 最终实现自由贸易 保护手段 对不同的部门实行不同层次的保护 1 机器制造业的产品输入 免税或减税 2 生产奢侈品的工业 最低程度保护 3 一般生活消费品工业 高关税措施3 保护时间 一般30年为限 三 理论评价1 合理性 1 对指导发展中国家发展民族生产力 实行经济自卫起了积极的作用 2 生产力理论中 财富的生产力比之财富本身 不晓得要重要多少倍 具有不可动摇的说服力 3 经济发展的不同阶段应采取不同的对外贸易政策的观点是科学的 2 局限性 1 幼稚产业标准的确定比较困难 2 经济发展阶段论 以经济部门划分经济发展阶段 实际上是把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁 忽视了生产关系在社会经济发展过程中的作用 3 在各国市场不断融合的现实条件下 一国不可能根据自身经济发展所处阶段 国际竞争力状况独立自主地确定保护的对象 保护的水平 否则 必将招致别国的报复 第三节超保护贸易理论 一 超保护贸易主义 垄断资本主义时期 的特点1 保护的对象 国内高度发展起来或正出现衰落的垄断工业2 保护的目的 巩固和加强对国内外市场的垄断 并向国外市场进攻3 保护的措施与手段 关税与贸易条约 次要 各种非关税壁垒和奖出限入措施 主要 二 外贸乘数理论乘数原理是经济学家卡恩 R F Kahn 在1931年发表的 国内投资与失业关系 中提出的 凯恩斯 J M Keynes 在1936年出版的 就业 利息和货币通论 中提出了投资乘数理论 一 有效需求说凯恩斯极力主张政府必须加强对外贸易活动的干预 实行严格的贸易保护措施 通过各种途径和渠道尽量扩大出口 实现和扩大贸易顺差 来增加有效需求和就业机会 从而推动经济增长 二 投资乘数说凯恩斯认为 投资的增加对国民收入的影响有乘数作用 即增加投资所引起的国民收入的增加量是投资增加量的若干倍 Y I 1 1 C K I 三 外贸乘数说是凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上引申提出的 出口 投资 注入 进口 储蓄 漏出基本内容 国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍 如果投资增加为既定量 那么国民收入的增加幅度则取决于贸易顺差的大小 因此 通过奖励出口 限制进口的保护贸易政策 保持和扩大贸易顺差 来提高国民收入 增加就业机会 促进经济增长 Y I X M 1 1 c I X M K 三 其他超保护贸易的政策主张 一 新贸易保护主义 20世纪70年代中期 1 特征 1 实行保护的商品范围不断扩大 传统产品 农产品 服务商品 知识产权 高级工业品 2 限制进口的措施从关税壁垒 非关税壁垒为主 3 奖出限入措施的重点由限制进口 鼓励出口 4 贸易政策的歧视性逐渐加强 5 行政部门拥有越来越大的裁量权 6 从贸易保护制度 更系统化的管理贸易制度管理贸易 ManagedTrade 是一种以协调为中心 以政府干预为主导 以磋商为手段 对进出口贸易和全球贸易进行干预 协调和管理贸易体制 它是一种介于纯粹的自由贸易和完全的保护贸易之间的贸易体制 发达国家加强贸易立法 使贸易保护主义合法化 双边 区域多边贸易协调日益加强 并与国际多边贸易协调体制相交织 管理措施以非关税措施 协商和立法为主 跨国公司逐渐成为管理贸易的主体 7 贸易保护从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒 实行区域内的共同开放和区域外的共同保护 二 夕阳产业保护论 三 保护公平贸易论 附录 美国管理贸易法案一 301条款301条款的最初形式是美国1974年贸易法301条款 系指该法第三编第一章 题目为 外国的进口限制和出口补贴 包括301条和302条 301条规定 如果总统判定 外国实施不公正 不合理的关税或其他进口限制 执行不公正 不合理 歧视性的规定 政策或做法 对向美国出口的产品 一种或几种 提供补贴 或有补贴效果的鼓励措施 使具有竞争能力的美国产品的销售量减少 对食品 原材料 工业制成品和半成品的供应施加不合理的限制 加重美国经贸活动的负担 总统应在其权限范围内采取切实可行的行动 以便消除上述的限制或补贴 总统还可根据财政部长或者国际贸易委员会 ITC 的意见采取行动 1979年贸易法301条款修正案 对301条款做了修正 删除了原来的302条 增写了302 306条 1984年贸易法修正案主要针对服务业贸易 对外直接投资和高技术贸易等方面的技术壁垒做了新的规定 1988年综合贸易法根据美国执行301条款的经验对301条款进行了重大的修改 把总统采取行动的权力交给了贸易代表 USTR 增写了新内容 并有了 普通301 超级301 特别301 之别 一 普通301条款根据 普通301条款 的规定 如果外国的贸易政策 法规 措施否定了美国依贸易协定所应享有的权利 或违反了与美国签订的贸易协定 或否定美国依协定应享有的利益 或不公正地 不合理地 或歧视性地使美国商业受到限制 美国贸易代表 USTR 均应根据301条甲款第一项的规定采取行动 或在总统的权限范围内按总统的指示采取行动 以便行使美国的权利 消除上述外国法规 政策或做法 普通301条款 的保护对象是美国签订的贸易协定及依其所享受到的利益和权利 最终保护的是美国的商业利益 而这里所谓的商业利益不仅包括了货物贸易及农业与制造业生产 也包括了服务贸易与服务业 还包括了对外直接投资 普通301条款 的目的在于行使美国的权利 消除或终止外国与301条款不符的法规 政策或做法 消除不公平贸易行为所导致的对美国经贸的负担和限制 补偿美国的贸易利益 根据规定 如果外国政府所实施的法规 政策或做法违反了国际协定 不公正 不合理 或具有歧视性 则属于报复对象 二 超级301条款1988年 综合贸易法 对1974年贸易法 301条款 修正案的第3l0条被称为 超级301条款 它是1988年美国大选时民主党总统候选人之一的理查德 盖普哈特提出来的 所以也称为 盖普哈特修正案 超级301条款 的核心是 确定进行贸易自由化工作的重点国家 规定在1989年和1990年日历年度内 外国壁垒报告 提交国会有关委员会30天内 美国贸易代表 USTR 应提出美国进行贸易自由化工作的重点国家 所谓重点国家 指的是 如果消除这些国家的重大壁垒和贸易扭曲措施 重点做法 可能对提高美国产品和服务的竞争力意义十分重大 可能释放出扩大美国出口的极大潜力 在确定了重点国家名单并向国会有关委员会提交了报告之后21天 美国贸易代表应该就该报告所确定的每个重点国家的重点做法开始调查 然后同有关国家进行谈判 以力求达成包括以下条款的协定 自调查开始之日起3年内消除或补偿由于不公平贸易行为的重点做法造成的贸易利益损失 3年内逐步消除贸易扭曲的重点做法 使美国向该国的出口逐年增加 超级301条款 虽然强调的是与重点国家进行谈判以签订双边条约 但是这种谈判是以贸易制裁作为压力的 对于确定的重点国家 在谈判没有达到美国的目的时 将按照 普通301条款 中的报复行动 主要是1988年 综合贸易法 第304条 305条 对该国进行制裁 并由贸易代表向国会进行报告 另外 超级301条款 并没有将确定重点国家的工作作为一项长期制度化的工作 但这并不意味着 超级301条款 机制就此不再有效 事实上 克林顿总统就曾经以行政立法的方式再次祭起 确定重点国家 的法宝 以向其贸易伙伴施加压力 三 特殊301条款 特殊301条款 是1988年 综合贸易法 对1974年 贸易法 的 301条款 修正案的第1303 1307条 主要是1303条 确定否定对知识产权提供充分有效保护和市场的国家 是增写的1974年 贸易法 第一编第八章的第182条 特殊301条款 要求美国贸易代表 USTR 应该在向国会提交 外国贸易壁垒 报告的30天内确定哪些国家否定充分有效的知识产权保护 或不对依靠知识产权保护的美国法人提供公平的市场 并在此基础上确定哪些国家为优先考虑的重点国家 除非美国贸易代表认为展开调查将损害美国的利益 否则在认定了某国或若干国家为重点国家后的30天内 美国贸易代表应该展开调查 如果它不主动发起调查 应该将原因向国会报告 在开始调查之后6个月 应该决定是否可对其所列举的国家实施报复 以及采取什么手段加以报复 并要求在决定报复之后30天实施 美国的 301条款 机制严重地违反了多边贸易体系的一般最惠国待遇原则 也是与自由贸易原则相背离的 因此受到了国际社会的普遍反对 美国的 301条款 机制实际上是一种以制裁为威慑力量以获取贸易谈判利益的机制 但是贸易制裁必然引起其他国家的反制裁 甚至引发贸易战 301条款 以一种法定形式向世人宣告 如果美国的贸易对手不就范 就会按照美国的法定公开的程序一步步走向被制裁 按照博奔论中的 斗鸡模型 如果双方的冲突将导致毁灭性的两败俱伤 一方确定无疑的进攻信息将导致另一方的退让 美国的 30l条款 机制与这种理论是有一定联系的 但是 美国贸易代表在决定是否调查和报复时还要看是否对美国有利 因此实际上这种威慑机制的作用又是有限的 而且 随着其他经济力量的逐渐壮大 美国 301条款 将越来越变成一把双刃剑 并最终成为束缚美国对外政策的一种机制 或者成为一种毫无作为的空头法律 二 337机制美国的 337条款 指的是美国 关税法 第337条 也称 不公平贸易作法条款 它主要是针对私人厂商而制定的 而不像 301条款 机制一样针对贸易伙伴国家 其主要实施机构是国际贸易委员会 ITC 337条款 打击的主要对象是私人厂商 并符合以下条件 1 将产品销往美国 2 这些厂商的产品被指控对美国的某一产业造成毁灭性或重大的损害 致使该产业难以生存 3 厂商的做法违法 对这些厂商的调查可以因为美国国内厂商的控诉而发起 也可以由国际贸易委员会 1TC 依照其职权主动发起 调查程序开始后 当事各方在一定期限内提出答辩 如果调查结果表明满足以下要求 则会被确认为违反337条款 1 在进口贸易中 存在不公平贸易行为 包括侵犯专利权 商标权 版权 盗用商业秘密 中伤他人商誉等 2 这种不公平贸易行为 其威胁或效果足以摧毁或实质上损害美国国内企业 或妨碍此类产业的建立 或限制 垄断美国的贸易或商业 3 其他侵犯专利权 商标权 版权及计算机软件作品权利的特殊情况 确定被诉方确有违规之后 国际贸易委员会将通知财政部 并向美国总统报告 如果在60天内总统同意或没有否决报告 则全案确定 对于确定违反了 337条款 的厂商 可能受到以下的处分 1 国际贸易委员会将发出排除进口令 禁止被控诉产品再出口到美国 2 国际贸易委员会将发出停止与禁止进口令 禁止该厂商再制造或销售该项特定产品到美国 3 在调查程序中 其产品也有可能被禁止销往美国 或需提供相当的保证金方可出口 以上命令或制裁将持续到国际贸易委员会认为应当停止时为止 三 连锁制裁机制连锁制裁指的是 制裁国制裁被制裁国及其国民或企业的目的在于 迫使其参加对第三国的制裁 在历史上 1951年 美国曾经通过所谓 巴特尔法案 BattleAct 授权美国总统随时可以对不遵守 巴统 协议 也就是不参加对社会主义国家进行制裁的国家停止 援助 当时 欧洲国家急需美国通过马歇尔计划给予的援助 所以在其胁迫下加人了 巴统 另外 198