新版ems标准培训v30讲解课件

环境管理体系ISO14001 2015内审员培训 GB T24001 2004环境管理体系标准的理解 标准的修订及进展情况 1 标准要求的主要内容 2 环境管理体系审核 3 换版主要工作要求 4 目录 Part1 标准的修订及进展情况 ISO14000系列标准产生的背景 1972年6月5日 在瑞典召开了人类环境大会 每年6月5日定为 世界环境日 1993年6月 国际标准化组织 ISO 成立了ISO TC207环境管理技术委员会 1996年版 2004年版 2015年版 新版标准核心和主要变化 CNAS 14001变化总结关于战略性环境管理关于领导力关于保护环境关于环境绩效关于生命周期思想关于信息交流关于文件化信息关于过程PDCA循环关于风险 减 变 加 ISO14001 2015 标准结构变化 SL 管理者代表 预防措施 组织背景分析风险管理生命周期外包管理绩效管理最高管理者责任 标准的主要变化 高阶结构HSL 7 Documentnumber 二 标准的主要变化 引言 Introduction 1 范围 Scope 2 规范性引用文件 Normativereferences 3 术语和定义 Termsanddefinition 4 组织的背景 Contextoftheorganization 5 领导作用 Leadership 6 策划 Planning 7 支持 Support 8 运行 Operation 9 绩效评价 Performanceevaluation 10 改进 Improvement 附录 Annex Part2 标准要求的主要内容 0术语 1范围 2引用文件 3术语和定义 4组织的背景 5领导力 6策划 7支持 8运行 9绩效评价 ISO14001 标准的结构 10改进 0引言 0 1背景为了在不对后代人满足其需求的能力构成危害的情况下满足当代人的需求 有必要在全球系统的环境 社会和经济子系统之间实现平衡 这一可持续发展 三大支柱 的理念是可持续发展的目标 伴随着法律法规的日趋严格 环境受污染的压力越来越大 资源低效使用 废物处理不当 气候变化以及生态系统与生物多样性的退化 社会对可持续发展 透明度以及问责制的期望值已发生了变化 这使得各组织采用系统的环境管理方法 实施环境管理体系 以期为可持续发展的 环境支柱 做出贡献 理解要点 1972年斯德哥尔摩人类环境会议拉开了人类积极应对环境问题的序幕 1992年里约热内卢联合国环境与发展大会正式确立了全球可持续发展的战略思想2002年约翰内斯堡可持续发展峰会进一步将社会进步 经济发展和环境保护作为可持续发展的三大支柱 0引言 0 2环境管理体系的目标本标准的目的是为各组织提供系统性框架 以保护环境 响应变化的环境形势 同时与社会经济需求保持平衡 系统性的环境管理方法可以通过以下方式获得长期成功和为实现可持续发展创建不同的方案 预防或减少环境不利影响 保护环境 减轻环境状况可能对组织造成的不利影响 帮助符合合规义务 提升环境绩效 采用生命周期思想控制或影响组织对其产品及服务的设计 制造 提供 消耗和处置方式 防止环境负担在周期内无意间被转移到其它地方 实施合理的环境备选方案 巩固组织市场地位的 进而获得财务与运营收益 向相关利益方交流环境信息 0引言 0 3成功因素环境管理体系的成功取决于在最高管理层领导下组织内各级各部门的承诺 最高管理者应利用机遇降低或消除环境影响 尤其是利用具有战略与竞争意义的机遇 通过将环境管理融入到其业务流程 战略与决策 与业务优先保持一致以及将环境治理整合到整体管理系统中 最高管理者可以有效地利用这些机遇 展示成功实施本标准可以让相关方确信组织具有恰当的环境管理体系 采纳标准本身不会保证得到最佳的环境结果 两个不同组织可能实施类似的活动 但可能有不同的合规义务 环境方针承诺 使用不同的环境技术 有不同的环境绩效目标 但两者均可满足本国际标准的要求 环境管理体系所需的详细和复杂程度 文件多少与资源取决于一系列因素 如组织的环境 其规模与位置 其合规义务 体系的范围以及其活动 产品与服务的性质 包括其环境因素与可能产生的影响 0引言 0 4PDCA方法环境管理体系根本方法以戴明推广的休哈特策划 实施 检查与行动 PDCA 概念为基础 PDCA模型表现的是一个迭代过程 由各组织用于达成持续改进 此模型可适用于管理体系及其每个体系要素 该模型简述如下 策划 根据组织的方针建立获得成果必需的目标与流程 实施 按计划实施流程 检查 根据方针监控与测量流程 包括其承诺 目标与运行控制 并报告结果 行动 采取行动 持续改进 本国际标准将PDCA概念整合进了一个新的框架内 如图1所示 环境管理体系PDCA循环图 0引言 0 5本国际标准内容本标准包含了为组织迎接所面临的环境挑战并为新老用户提供价值而做出的修订 还包含了为符合ISO管理体系标准的要求而进行的修订 此类要求包括高阶结构 相同的核心内容及具有核心定义的通用条款 用于帮助执行多个ISO管理体系标准 本标准正文 条款1至条款10 包含了评价符合情况的要求 附录A提供了详尽解释 避免误读ISO FDIS14001 2014的要求 附录B确定了本国际标准前一版与本版之间广泛的技术对照 环境管理体系的实施指南则包含在ISO14004中 1范围 本标准规定了环境管理体系要求 用于组织建立 实施 保持并持续改进环境框架 以管理其环境责任 为实现可持续发展的 环境支柱 做出贡献 环境管理体系的预期结果为环境 组织及其相关方带来价值 与组织的环境方针一致的环境管理体系预期结果包括 提升环境绩效 符合合规义务 实现环境目标 本标准适用于任何规模 任何类型及任何性质的组织 并适用于组织确定的从生命周期的角度来看其可控制或可影响的环境因素 本标准不规定具体的环境绩效标准 也不增加或改变组织的法定义务 本标准可整体或部分用于改善环境管理 但如果组织声明其符合本标准 则所有要求无一例外均应整合进环境管理体系中并应满足 成功关键 1 EMS的预期成果 环境绩效提升 合规性 目标的实现2 适用于任何组织3 生命周期角度 组织能控制的环境因素 组织能够施加影响的环境因素4 未提出具体的环境绩效准则 法律义务5 不可删减 理解要点 2规范性引用文件 无规范性引用文件 保留本章是为使本版中的章节号与其他ISO管理体系标准的章节号保持一致 3术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3 1组织运用自身的职能以及职责 权限和关系实现其目标 3 16 的个人或群体本条目注释1 组织的概念包括但不限于独立贸易商 公司 集团 商行 企事业单位 权威机构 合伙企业 慈善机构 研究机构 或上述组织的部分或组合 无论是否合并 公有或私有 3术语和定义 3 2最高管理者位于最高层 指导并控制组织 3 1 的一个或一组人本条目注释1 最高管理层有权在组织内部授权并提供资源 本条目注释2 若管理体系 3 3 的范围仅涵盖组织的一部分 则最高管理层指导并控制该组织部分的人员 3术语和定义 3 4环境管理体系用于管理环境因素 3 9 遵守合规义务 3 22 并处理与威胁和机遇相关的风险 3 18 的管理体系的一部分 3 3管理体系组织 3 1 制订方针和目标 3 16 以及实现这些目标的过程 3 26 所需的一系列相互关联或相互作用的要素 本条目注释1 一个管理体系可重点关注一个准则或多个准则 例如 质量 环境 职业健康和安全 本条目注释2 系统元素包括组织的结构 作用与职责 规划与运行 绩效评价与改进 本条目注释3 管理体系的范围可能包括整个组织 其具体及确定的职能 其具体或确定的部门 或跨一群组织的一个或多个职能 3术语和定义 3 6环境方针最高管理者 3 2 正式提出的与环境绩效 3 13 相关的组织 3 1 意图和方向 3 5相关方可影响决策或活动或受其影响或认为自身受其影响的个人或组织 3 1 本条目注释1 相关方可包括关注组织环境绩效 3 13 或受其影响的个人和群体 本条目注释2 认为自身受其影响 表明组织已知晓此看法 本条目注释3 相关方可包括客户 社区 供应商 监管部门 非政府组织 投资商 雇员 3术语和定义 3 7文件化信息要求组织 3 1 控制并维护的信息 以及包含信息的媒介本条目注释1 文件化信息的形式不限 媒介不限 来源渠道不限 本条目注释2 文件化信息可指 环境管理体系 3 4 包括相关过程 3 26 为组织运行而创建的信息 也可称作文件 实现成果的证据 也可称作记录 3术语和定义 3 9环境因素与环境或能够与环境 3 8 相互作用的组织 3 1 活动或产品或服务的要素本条目注释1 环境因素可能会造成环境影响 3 10 重大环境因素指已造成或能够造成重大环境影响的因素 本条目注释2 重大环境因素由组织采用一个或多个标准来确定 3 8环境组织 3 1 运行所处的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 动植物 人类及其相互关系本条目注释1 此背景下的环境可从组织内部延伸至地方 地区与全球系统 本条目注释2 环境可通过生物多样性 生态系统 气候或其他特征来描述 环境因素八个方面 3术语和定义 3 11环境状况在某个特定时间点确定的环境 3 8 的状态或特征 3 10环境影响由组织 3 1 的环境因素 3 9 导致的环境 3 8 变化 无论是不利的或有利的 整体的或部分的变化 3术语和定义 3 13环境绩效与环境因素 3 9 的管理相关的绩效 3 12 本条目注释1 在环境管理体系 3 4 的背景下 可采用指标针对组织的环境方针 3 6 环境目标 3 17 及其他标准来测量结果 3 12绩效可测量的结果本条目注释1 绩效可能与定量或定性的调查结果相关 本条目注释2 绩效可能与活动 过程 3 26 产品 包括服务 体系或组织 3 1 的管理相关 3术语和定义 3 15生命周期产品系统连续且相互关联的阶段 从原材料采购或自然资源生成直至生命周期结束时的处置注1 生命周期包括活动 产品和服务 还可包括所采购的商品和服务以及产品使用周期结束时的处理和服务的提供 例如设计 制造 运输 包装和最终使用或处置 3 14污染预防利用过程 3 26 惯例 技术 材料 产品 服务或能源避免 减少或控制 单独地或组合地 各类污染物或废弃物的产生 释放或排放 从而降低负面环境影响 3 10 注1 污染预防可包括污染源减少或消除 过程 产品或服务的改变 资源的有效利用 材料和能源替代 重复利用 回收 再循环 再生及处理 3术语和定义 3 17环境目标组织 3 1 制定的符合环境方针 3 16 的目标 3 16目标要实现的结果注1 目标可以是战略 战术和运营目标 注2 目标可涉及不同的专业 例如财务 健康与安全以及环境目标 并能应用于不同层次 例如战略 整个组织 项目 产品和过程 3 26 注3 目标可以以其他词汇表达 如预期成果 目的 运行标准 环境目标 3 17 或由其它意思相近的词语 如宗旨 目的或目标 来表达 3术语和定义 3 18风险不确定性对目标 3 16 的影响注1 影响指与预期的偏差 正偏差或负偏差 注2 不确定性是对某一事件 其后果或其可能性的了解或认识缺乏的状态 包括部分缺乏的状态 注3 风险的特点通常涉及到潜在 事件 在ISO指南73 2009 3 5 1 3中定义 与 后果 在ISO指南73 2009 3 6 1 3中定义 或两者的结合 注4 风险通常以事件后果 包括情况变化 与相关的事件发生 可能性 在ISO指南73 2009 3 6 1 1中定义 的组合来表示 3术语和定义 3 20有效性计划活动以及预期结果实现的程度 3 19能力运用知识与技能实现预期结果的能力 3 21要求明示的 隐含的或强制性的需求与期望注1 隐含的 是指根据组织与相关利益方 3 5 的惯例或习惯做法来暗示其所考虑的需求或期望 注2 规定要求指眀示的要求 如文件化信息 3 7 中的规定要求 注3 法律要求以外的要求在组织决定遵守该要求时成为强制性要求 3术语和定义 3 22合规性义务组织 3 1 必须遵守或选择遵守的要求 3 21 注释 义务可产生于适用法律与法规等强制性要求 3 21 或产生于自愿承诺 例如组织与行业标准 合同关系 良好治理原则以及社会和道德标准 来源 ISO DIS19600 2014 3 31 3 23符合要求 3 21 的履行 3 24不符合要求未履行 3 21 注1 不符合项与合规义务 3 22 相关 合规义务包括本标准中的要求以及组织 3 1 为其自身制定的环境管理体系 3 4 的附加要求 3术语和定义 3 25纠正措施消除不符合 3 24 的原因并预防其再次发生的措施 3 26过程将输入转为输出的一组相互关联或相互作用的活动 注1 过程可形成也可不形成文件 3 27测量确定值的过程 3 26 3术语和定义 3 22合规性义务组织 3 1 必须遵守或选择遵守的要求 3 21 注1 义务可产生于适用法律与法规等强制性要求 3 21 或产生于自愿承诺 例如组织与行业标准 合同关系 善治原则以及社会和道德标准 来源 ISO DIS19600 2014 3 31 3 23符合要求 3 21 的履行 3 24不符合要求未履行 3 21 注1 不符合项与合规义务 3 22 相关 合规义务包括本标准中的要求以及组织 3 1 为其自身制定的环境管理体系 3 4 的附加要求 3术语和定义 3 28审核获取审核证据并对其进行客观评价以确定符合审核准则情况的系统的 独立的 文件化的过程 3 26 注1 审核可由组织自己执行或由其他方代表其执行 注2 审核可以是组合式审核 组合两个或多个专业 注3 免除在被审核活动中的责任或消除偏见和利益冲突可以证明独立性 注4 审核证据 包括与审核准则相关且可验证的记录 事实陈述和其他信息 而 审核准则 则是指与审核证据进行对比时作为参照的一系列政策 程序 3 30 或要求 3 21 在ISO19011中定义 3术语和定义 3 29持续改进提高绩效 3 12 的重复性活动注1 提高绩效应与环境管理体系 3 4 相关联 才能根据组织 3 1 环境方针 3 6 提高环境绩效 3 13 注2 活动不需要在所有领域同时进行 也并非不可中断 3 30程序实施活动或过程 3 26 的规定方法注1 程序可形成也可不形成文件 3 31监测确定体系 过程 3 26 或活动的状态注1 为了确定状态 可能需要实施检查 监督或严谨的观察 3术语和定义 3 32外包 动词 安排外部组织 3 1 执行组织的部分职能或过程 3 26 注1 尽管外包的职能或过程在管理体系范围内 但外部组织仍在管理体系 3 3 以外 3 33参数运行条件或状态 管理或状态的可测量表征 4 组织的背景 4 1了解组织及其背景4 2了解相关方的需求和期望4 3确定环境管理体系的范围4 4环境管理体系 4 1了解组织及其背景 组织须确定与其目的相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的内外部事项 这些事项包括能够影响组织或受组织影响的环境状况 理解要点 1 外部事项 文化 社会 政治 法律 监管性 财务 技术 经济 自然以及竞争环境 包括国际的 国内的 区域性的以及地方性的2 内部事项 其活动 产品与服务 战略方向 文化与能力 人员 知识 过程 体系 3 环境状况 气候 空气质量 水质量 土地使用 已有污染 自然资源的可获得性 生物多样性 模板使用技巧 外部事项PEST五力模型 标题框及正文框中的文字可直接改为您所需文字 环境状况 内部事项文化 战略 组织结构 资源 能力 4 2了解相关方的需求和期望 组织应确定 与环境管理体系利益相关方 此类利益相关方的相关需求与期望 即要求 此类需求与期望哪些将成为合规性义务 理解要点 4 3确定环境管理体系的范围 组织须确定环境管理体系的边界和适用 以制定其范围 确定范围时组织应考虑 4 1条所提及的内外部事项 4 2条所提及的合规性义务 其组织单元 职能及物理边界 其活动 产品与服务 其实施控制与施加影响的权限与能力 确定范围后 应将可能具备重大环境因素 见6 1 2 的活动 产品及服务包括在环境管理体系范围内 范围应保持文件化信息并向相关利益方开放 理解要点 相关方可获取 文件化 4 4环境管理体系 为提升环境绩效 组织应根据本标准的要求建立 实施 保持并持续改进环境管理体系 包括所需的程序及其它们之间的相互作用 建立并保持环境管理体系时 组织应考虑到对其背景的认识 理解要点 建立 实施 保持 持续改进 01 02 03 04 组织背景 5 领导作用 5 1领导作用和承诺5 2环境方针5 3组织角色 职责和权限 5 1领导作用和承诺 最高管理者应通过以下方式展示其对环境管理体系有关事项的作用和承诺 对环境管理体系的有效性负责 确保制定环境方针与目标 且与组织的战略方向及背景匹配 确保将环境管理体系要求融入到组织的业务流程中 确保获得环境管理体系所需的资源 5 1领导力和承诺 沟通有效管理环境以及遵守环境管理体系要求的重要性 确保环境管理体系实现其预期结果 引导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献 促进持续改进 支持其他相关管理角色展示其责任范围的领导作用注 本标准所提及的 业务 从广义上可理解为对组织存在的目的起核心作用的活动 5 2环境方针 最高管理者应在确定的环境管理体系范围内制定 实施并保持环境方针 a 适合于1 组织的目的 2 组织的背景 包括其活动 产品与服务的性质 规模与环境影响 b 能为环境目标的制定提供框架 c 包含保护环境的承诺 包括污染预防及其他针对组织环境的具体承诺 注 保护环境的其他具体承诺可包括使用可持续资源 缓解和适应气候变化 保护生物多样性与生态系统或其他相关环境事项 见4 1 5 2环境方针 d 包含遵守合规性义务的承诺 e 包含持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺 环境方针应 保持文件化信息 在组织内传达 包括在组织的管理下开展工作的人员 向利益相关方开放 适合于组织目的 保护环境的承诺 合规的承诺 改进环境绩效的承诺 为制定目标提供框架 反应组织的背景 文件化内部传达相关方可获取 理解要点 5 3组织角色 职责和权限 最高管理者应确保在组织内部分配并传达相关角色的职责与权限 以促进有效的环境管理 最高管理者应就以下目的分配职责与权限 a 确保环境管理体系符合本标准要求 b 向最高管理者报告环境管理体系的绩效 包括环境绩效 6策划 6 1与威胁和机遇相关的风险的处理措施6 1 1概述6 1 2重要环境因素的识别6 1 3合规性义务6 1 4与威胁和机遇相关的风险6 1 5策划采取措施6 2环境目标和策划实现目标6 2 1环境目标6 2 2策划实现目标 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 1概述组织应策划并实施过程 以满足6 1的要求 对6 1 即6 1 2 6 1 4 提及的环境管理体系进行策划时 组织应考虑到4 1所提及的事项与4 2所提及的要求 组织应保存文件化信息以确保过程按计划实施 背景 相关方 策划 内部 外部 环境状况 政府社区顾客供应商员工股东 理解要点 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 2重要环境因素的识别组织应在所确定的环境管理体系之内 a 从生命周期的角度出发 识别其活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素及其相关环境影响 b 考虑以下因素 1 变化 包括计划的或新开发的 新的或更改后的活动 产品和服务 2 识别异常和潜在的紧急情况 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 2重要环境因素的识别组织应确定对环境具有或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应在组织内各级和各部门传达其重要环境因素 组织应保持以下内容的文件化信息 用于确定重要环境因素的准则 环境因素及相关环境影响 重要环境因素 注 重要环境因素可导致与负面环境影响 威胁 或正面环境影响 机遇 相关的风险 理解要点 环境因素EA 重要环境因素SEA 评价 产品 活动 服务 准则 活动 产品 服务 生产产品 减速器开关柜空调电线电缆 原材料 零部件生产设备办公设备空调 冰箱灭火器铲车 行政后勤 日常办公食堂管理车辆管理绿化管理宿舍管理 生产加工 剪切下料冲压 焊接锻压 铸造金属切削加工热处理加工射线探伤油漆喷涂 管理活动 产品设计采购管理运输仓储设备管理检验活动外协加工 维修服务 产品售后维修服务车辆 设备维修厂房维修 运输服务 厂内运输厂外运输 生产后勤 供水供电供气 汽 水处理废弃物管理 可控制的 内部活动 可施加影响 外包方供应商其他相关方 1 2 3 4 环境因素识别时应考虑几个方面 确定环境影响 影响居民 噪声 环境影响 影响大气 废气 能源消耗 电 煤 油 影响土壤 废弃物 其他影响 辐射 危险化学品 资源消耗 材料 自然资源 影响水体 废水 经营方面的考虑 相关方关注度 资源能源的消耗 环境影响范围 环境影响程度 是否满足法律法规要求 重要环境因素 环境影响评价 判定重要环境因素 判定重要环境因素 判断重要环境因素 根据造成的后果 浓度和量 重要环境因素的确定 环评报告 排污许可证 节能降耗 环境影响评价 水体污染 大气污染 噪声污染 固废污染 排污许可证 排污浓度 排污总量 具有较大的节能降耗空间关注非正常消耗关注重点区域关注需实施技改领域 应关注以下方面 危险废物 国家危险废物名录 废油 废酸 废碱 废电池 废灯管 废有机溶剂等 环境影响评价方法 环境影响评价 定性评价 定量评价 选择合适的评价方法 确定评价判定准则 环境因素识别 违反相关法律 法规要求 环境影响评估 经营方面的考虑 重要环境因素的判定 控制策划 多种方法 NO Yes 多个方面 5 环境影响的评价案例 多因子评价法确定重要环境因素时应考虑下列评价因子 a 影响范围b 影响程度c 发生频次d 资源的消耗e 相关方的关心度 5 环境影响的评价案例 影响范围影响本岗位的d 1影响本车间的d 2影响全厂或整个地区的d 3影响程度对环境或健康影响较小的k 1对环境或健康影响较大的k 2对环境或健康影响严重的k 3发生频次每周小于一次f 1每周大于或等于一次f 2连续发生f 3 5 环境影响的评价案例 资源消耗消耗资源较小的h 1消耗资源较大的h 2消耗资源严重的h 3相关方的关心度相关方的关心度小的e 1相关方的关心度一般的e 2相关方的关心度大的e 3 5 环境影响的评价案例 重要环境因素判定将上述五项之和大于等于12的环境因素 确认为重要环境因素 违反法律法规的确定为重要环境因素 环境因素识别 评价登记表 环境影响的范围A 影响本岗位 1 影响本车间 2 影响全厂或整个地区 3 环境影响程度B 影响程度较小 1 影响程度较大 2 影响程度严重 3 环境影响发生频次C 每周小于一次 1 每周大于或等于一次 2 连续发生 3 环境影响资源消耗D 资源消耗较小 1 资源消耗较大 2 资源消耗严重 3 相关方关心度E 相关方关心度较小 1 相关方关心度一般 2 相关方关心度大 3 总评价公式 法律法规不符合的一律评为重要环境因素 M A B C D E M 12时 评为重要环境因素 识别部门 区域 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 3合规性义务组织应 a 识别与其环境因素有关的合规性义务 并建立获取这些合规性要求的渠道 b 确定如何将这些合规性义务应用于组织 组织应保持其合规性义务的文件化信息 注 合规性义务可能会为组织带来与负面环境影响 威胁 或正面环境影响 机遇 相关的风险 理解要点 1 适用法律法规 其他要求2 建立获取途径 方法 收集 评价 登记3 确定如何应用4 文件化信息 环保法律法规体系 理解要点 非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品护理承诺行业协会的要求和社区团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺上级公司下发的环保文件要求 本组织的环保条例 规章 77 环境质量标准 排放标准 和政府机构的协定各级政府 行业的环保文件 当地环保规划目标 环保总量计划 排污许可证 环保限期治理计划 和顾客的协议 主要环境法律介绍 环保法三同时 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 4与威胁和机遇相关的风险组织应确定需处理的与威胁和机遇相关的风险 才能 确保环境管理体系实现其预期结果 预防或减少不希望遭受的影响 包括外部环境状况可能对组织造成的影响 实现持续改进 组织应保持其需要处理的与威胁与机遇相关的风险的文件化信息 风险 机会 威胁 80 CHINAQUALITYMARKCERTIFICATIONGROUPJIANGSUCO LTD 理解要点 81 CHINAQUALITYMARKCERTIFICATIONGROUPJIANGSUCO LTD 风险管理原则 理解要点 风险管理过程 82 风险管理之外部环境 风险管理之内部环境 风险评价表 风险管理技术 评价 风险管理技术 应对 6 1与威胁和机遇相关的风险的应对措施 6 1 5策划采取措施a 采取措施处理与威胁和机遇相关的风险 见6 1 4 重要环境因素 见6 1 2 以及合规性义务 见6 1 3 b 如何 在其环境管理体系过程中整合并实施这些措施 评价这些行动的有效性 应对措施管理方案运行控制应急准备人员培训 1 与业务的融合设计 采购 生产 交付 2 措施评价监控 考核 理解要点 6 2环境目标和策划实现目标 6 2 1环境目标组织应针对其相关职能和层次建立环境目标 考虑组织的重要环境因素及其合规性义务 考虑与威胁和机遇相关的风险 建立这些目标时 组织应考虑其可选技术方案 财务 运行和经营要求 环境目标应 与环境方针一致 a 可测量 可行时 b 可监测 c 可交流 d 适当时予以更新 组织应保有环境目标的文件化信息 90 目标管理 SMART原则 理解要点 技术 财务 运行 经营与方针一致可测量 可监测 可交流 更新文件化 重要环境因素 合规性义务 风险 6 2环境目标和策划实现目标 6 2 2策划实现目标策划如何实现环境目标时 组织应确定 要做什么 需要什么资源 由谁负责 何时完成 如何评价结果 包括监测实现可测量的环境目标的过程所需的参数 见9 1 1 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施整合进组织的经营过程中 7支持 7 1资源7 2能力7 3意识7 4信息交流7 4 1概述7 4 2内部信息交流7 4 3外部信息交流7 5文件化信息7 5 1概述7 5 2创建和更新7 5 3文件化信息的控制 7 1资源 组织应确定并提供建立 实施 保持和持续改进环境管理体系所需的资源 7 2能力 组织应 确定在其管理下开展工作的人员的必要的能力 该能力将影响组织的环境绩效 确保这些人员拥有适当的教育 培训或经验 能够胜任工作 适用时采取措施使人员获得必要的能力 并评价所采取措施的有效性 注 适用措施可包括向现有人员提供培训 指导或重新委派其职务 或聘用或雇佣胜任的人员 组织应保持适当的文件化信息作为证明能力的证据 7 3意识 在组织管理下开展工作的人员应意识到 环境方针 重要环境因素及与其工作相关的实际或潜在的影响 其对环境管理体系有效性的贡献 包括对提高环境绩效的贡献 不遵守环境管理体系要求的后果 包括不遵守合规性义务的后果 理解要点 一 意识的重要性意识的提高会带来环境行为的改善二 增强意识的方式培训宣贯正激励负激励 7 4信息交流 7 4 1概述组织应策划并实施一个过程 以在组织内部与外部交流环境管理体系的相关信息 包括 要交流什么 何时进行信息交流 与谁进行信息交流 如何进行信息交流 策划信息交流过程时 组织应 考虑到其合规性义务 确保所交流的环境信息与环境管理体系内形成的信息一致且是真实可信的 组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出回应 适当时 组织应保持文件化信息 作为证明信息交流的证据 理解要点 1 信息交流的目的 阐明管理者对环境的承诺 处理涉及组织的活动 产品或服务的环境方面的问题和关系 提高对环境方针 目标 指标和方案的认识 履行义务 2 建立并实施过程 内容 时间 对象 方式信息交流的种类 内部沟通 各层次 职能间 外部沟通 相关信息的接收 成文和答复信息交流形式 工作联系单 会议 宣传栏 电子媒体 电话信息交流记录的保存3 信息的真实性4 合规性义务 7 4信息交流 7 4 2内部信息交流组织应针对其环境管理体系 a 适当时 在组织各职能和层次间进行信息交流 包括交流环境管理体系的变化 b 确保其交流过程可促使所有在组织管理下开展工作的人员对持续改进做出贡献 4 3 1 2 6 5 理解要点 体系实施运行以及取得的绩效 适用的环保法规及其他要求 环境方针 职责权限 目标和指标 环境因素及重要环境因素 对组织内员工的质询进行回复 检查 审核和管理评审的结果 7 4信息交流 7 4 3外部信息交流组织应根据其合规性义务的要求对外交流其交流过程确定的 与环境管理体系相关的信息 组织应就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流 这些信息是由组织合规性义务所要求的及信息交流过程所确定的 选择其一 客户要求 投诉 监管部门的信息 紧急情况 环境绩效等 主动的沟通 理解要点 7 5文件化信息 7 5 1概述组织的环境管理体系应包括 a 本标准要求的文件化信息 b 组织确定的实现环境管理体系有效性必需的文件化信息 注 环境管理体系文件化信息的范围由于以下原因在各组织内各有不同 组织的规模及其活动 过程 产品和服务的类型 过程的复杂性及其相互作用 人员的能力 理解要点 MSDS 设备说明书等 外来文件 作业规程 管理制度等 自己确定需要的 4 3 5 2 6 1 1 6 1 2 6 1 3 6 1 4 6 2 1 7 2 7 4 1 8 1 9 1 1 9 1 2 9 2 2 9 3 10 1 本标准要求的 7 5文件化信息 7 5 2创建和更新组织在创建和更新文件化信息时应确保适当的 识别和描述 例如名称 日期 作者或参考号 格式 例如语言 软件版本 制图 与媒介 例如纸制版 电子版 评审与批准文件化信息的适宜性和充分性 理解要点 创建 更新的管理要求文件控制的内容 标识 编号标识 受控标识 修订标识 实施日期 文件便于查找 编制 审批 确认的职责 格式 媒介 理解要点 版本号 时间 标识 纸质 电子 图片 实物 形式 职责 权限 评审 7 5文件化信息 7 5 3文件化信息的控制环境管理体系及本标准要求的文件化信息应受到控制 以确保 a 在需要时可供使用并适用 b 受到充分的保护 例如不被泄密 不被滥用或完整性不受损 为了控制文件化信息 组织应在适用时采取以下措施 分发 访问 检索与使用 存储与保护 包括保持其易读性 控制变更 例如版本控制 保留和销毁 适当时 应识别并控制由组织确定的 环境管理体系的策划和运行必需的来自外部的文件化信息 注 访问可指只允许评审文件化信息的决定 也可指查看并更改文件化信息的许可与权限 理解要点 1 管理的目的 可获取 受到保护2 管理措施分发 储存 变更 销毁等3 外来文件化信息 8运行 8 1运行策划和控制8 2应急准备和响应 8 1运行策划和控制 组织应按以下方式策划 实施并控制满足环境管理体系要求所需的过程 并实施6 1与6 2确定的行动 制定过程的标准 按标准实施过程控制 防治偏离环境方针 环境目标和合规性义务 注 控制可包括工程控制 程序 文件化程序等 此类控制可按层级 例如 消除 替代 管理 实施 并可单独使用或组合使用 组织应控制计划内的变更 评审非计划的变更的后果 并在必要时采取措施降低任何不利影响 8 1运行策划和控制 组织应确保外包的过程受到控制或影响 对这些过程实施的控制或影响的类型与程度应在环境管理体系内确定 从生命周期的角度出发 组织须 a 适当时 确定采购产品和服务的环境要求 b 适当时 制定控制措施确保其产品和服务的研发 交付 使用与使用周期结束时的处理等过程设计考虑到环境要求 c 与外部供应商 包括承包商 交流相关环境要求 d 在产品或服务的交付过程中或在产品的使用与使用生命周期结束时的处理过程中考虑到提供潜在重大环境影响相关信息的需求 组织应保持文件化信息 以确保按计划实施过程 实施控制 运行的准则 策划的结果 理解要点 管理 替代 消除 变更 外包 理解要点 1 采购2 设计 交付 使用 处置3 交流4 支持信息 交付 使用 处置 01 主要生产系统如原料的成分 生产工艺 质量控制等 02 辅助和附属生产系统的运行过程 如空压机等 03 生产管理运行过程 如生产调度 生产能力匹配等 04 主要用能设备设施运行维护 如水泵的运行 保养等 05 相关方的管理 运行控制 8 2应急准备和响应 组织应制定并实施程序 规定如何对潜在的环境紧急情况与潜在事故做出反应 组织应 a 对实际发生的紧急情况与事故作出响应 b 采取措施 根据紧急情况或事故的严重性及其潜在的环境影响 减轻环境紧急情况的后果 c 采取措施 预防环境紧急情况与事故的发生 d 可行时定期试验程序 e 定期评审程序 并在必要时修订程序 尤其是发生事故 紧急情况或进行测试后 响应 A 预防 C 减轻后果 B 定期试验 可行 D 评审 定期 特殊 必要修订 E 理解要点 9绩效评价 9 1监测 测量 分析和评价9 1 1概述9 1 2合规性评价9 2内部审核9 3管理评审 9 1监视 测量 分析和评价 9 1 1概述组织应确定 与下列相关的 需要监测和测量什么 1 产生重大环境影响的运行 2 合规义务 3 运行控制 4 采用参数表达组织环境目标实现进展情况 确保有效结果且适用的监测 测量 分析与评价方法 采用适当参数对其环境绩效进行评价的准则 何时实施监测和测量 何时分析与评价监测和测量的结果 9 1监视 测量 分析和评价 9 1 1概述组织用确保经校准或验证的监测和测量设备得到适当的使用和维护 组织应评价环境绩效 作为管理评审 见9 3 对环境管理体系有效性评价的输入 组织应保持适当的文件化信息 作为监测 测量 分析和评价结果的证据 组织应按照交流过程确定和合规性义务的要求 在内外部交流由与其环境绩效有关的信息 A B C D 合规义务 目标实现过程 运行 运行控制 E 理解要点 测量什么 方法 时机 频次 判断标准 记录 监测 分析 评价 环境绩效参数EPI 环境状况参数ECI 环境绩效评价参数EPEI 环境绩效评价参数 MPI OPI 124 环境绩效参数 管理绩效参数 运行绩效参数 数据分析技术 数据来源 环境绩效评价准则 输入 数据收集 数据分析和转化 评价信息 报告和沟通 内部员工和合同方 外部相关方 输出 数据 信息 结