供应商审核流程.doc

供应商质量审核流程1、目的 为了规范对供应商（以下简称供方）的控制，从而达到对原辅材料、外购/外协件的质量进行控制。2、范围 本办法适用于为OED公司提供生产用产品（原材料、外协/外购件）的供方。3、术语3.1 审核小组组长：审核小组中被指定主持审核的审核员，必须具备较丰富的供方审核经历。3.2 审核员：审核小组成员，必须具备相应专业知识。3.3 潜在供应商审核是通过对供方资金保证能力、生产规模及经验、质量体系、技术水平等进行现场评估，确定其是否能进入OED供应商体系的一种方法。3.4 PPAP 审核是通过对供方文件化和生产过程检查，判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力等能否满足批量生产要求的一种方法。3.5过程审核：是定期或出现质量问题后进行的一种质量监察方式。重点对影响实物质量的生产环节进行检查，判断其能否满足要求的一种方法。4、工作程序4.1 审核的方式分潜在供应商审核、PPAP 审核、过程审核三种。包括文件化审核和生产过程审核。4.2审核人员由研发、工艺、质量、采购等单位具备专业知识、有一定审核经验的人员组成。4.3质量部负责编制供方季度审核计划表，经质量副总裁批准后实施。审核计划应明确审核对象、审核原因、审核方式、审核日期、审核小组成员等内容。4.4审核组组长依据供方季度审核计划表，编制供方审核时间安排表，审核时间安排表应明确供应商地址及联系人、出行方式、详细的时间安排表等内容，确定出差总时间。4.5质量副总裁负责主持审核准备会，检查审核前的准备工作，最终确定审核性质和范围。4.6审核组向审核对象发出审核通知函。4.7审核实施4.7.1 审核小组组长主持召开首次会议，明确审核目的、范围，介绍审核小组成员，提出有关审核要求并要求受审方如实填写供方情况登记调查表。受审方相关部门负责人需出席会议；4.7.2依据审核类型选择潜在供方审核项目清单及评分标准或过程审核检查表进行打分；4.7.3 在审核过程中，审核员如果发现可能导致重大不合格的线索，即使其不在审核项目之列，也应予以记录并进行调查；4.7.4 对于面谈获得的信息，审核员应通过检查文件和记录、观察实际操作等渠道予以验证，并作好审核记录；4.7.5 审核小组组长要在审核工作完成后组织审核员汇总所有审核结果，确定不合格项，对证据不足的不合格项必须进行核实；4.7.6 审核工作结束时，审核小组组长主持召开末次会议，填写首/末次会议纪要。向供方说明审核情况，所有不合格项都应得到供方的认可；4.7.7审核组组长组织编写供方审核报告书，审核总结应明确本次审核是否合格；根据供应商综合评价得分结果，对供应商进行A、B、C、D级分类。等级A级B级C级D级分数100908980797069以下 原则上，凡未通过VDA6.1/QS9000或ISO/TS16949以上体系认证的不能成为A级供应商。对于B级供应商，要求其单项限期整改，以尽快达到A级水平；C级供应商需限期整改并经二次考察后确定是否具备配套资格；D级供应商不予考虑其配套资格；4.7.8 审核小组将审核中发现的不合格项纳入审核问题点的改进对策方案进行跟踪验证；6、记录6.1 供方季度审核计划表6.2 供方审核时间安排表 6.3 审核通知函6.4 首/末次会议纪要6.5 潜在供方审核项目清单及评分标准 6.6 供方情况登记调查表 6.7 过程审核检查表6.8 供方审核审核问题点的改进对策方案6.9 供方审核报告书6.10 生产件批准书供应商审核作业流程图单位供应商审核作业流程使用表单1发出审核通知召开供应商首次会议制定审核计划潜在供应商审核过程审核PPAP审核召开供应商末次会议形成会议纪要制定不符合项改善计划供方季度审核计划表供方审核时间安排表2审核通知函3首/末次会议纪要4潜在供方审核项目清单及评分标准供方情况登记调查表5潜在供方审核项目清单及评分标准过程审核检查表6过程审核检查表7首/末次会议纪要8审核问题点的改进对策方案提交审核报告审核报告书生产件批准书供应商名称产品名称审核理由机型审核类型审核人员审核时间入厂验收%装试故障PPM售后故障F B潜在 PPAP 过程F B潜在 PPAP 过程F B潜在 PPAP 过程F B潜在 PPAP 过程F B潜在 PPAP 过程F B潜在 PPAP 过程供方季度审核计划表供方审核时间安排表序号产品分类F/B零件重要度零件名称供应商名称供应商地址供应商联系方式审核内容审核具体时间安排（航班、车次）审核人员内蒙古欧意德发动机有限公司Inner Mongolia OYI DE Engine Co.Ltd 质量审核通知 签发： 公司： 我公司准备在 月 日至 月 日对贵公司进行审核。审核组人员 人；到达贵公司具体时间 ；航班/车次 。因为我们的工作时间有限，希望贵公司做好以下准备工作：1、为我公司生产配套产品的：尺寸检验报告、外观检验报告、产品性能实验报告、实验规范、材料检验报告。2、为我公司生产配套产品的： PPAP、DFMEA、PFMEA文件包。3、安排必要的生产和实物检测。4、贵公司的联系人： ； 联系电话： 望我们本着互利双赢的精神，加强合作，共创美好的未来。 致 谢！ 内蒙古欧意德发动机有限公司 年 月 日首/末次会议纪要 供应商： 编号：会议主题会议时间地点会议主持参会人员供应商审核目的： 会议内容：会签：OED发动机公司： 供应商： 供方情况登记调查表供应商全称邮编电子邮箱供应商地址电话传真企业性质法人代表联系电话税务登记号质量体系宣贯情况序号质量体系标准通过时间覆盖产品管理者代表12质量评估历史情况用户已获得水平评估日期主机配套供应商主机厂机型零部件/材料配套情况产能组织机构及联系方案总经理电话工艺负责人电话质量负责人电话生产负责人电话产品负责人电话营销负责人电话各类设备各类设备名称型号数量精度产能/月工装，夹具备注主要生产设备各类设备可加负页试验设备检测设备计量设备人力资源配置部门人数能力高级职称中级职称职工总数研发部工艺部质量管理计量室试验室营销部占地面积厂房面积供应商盖章： 编制： 批准： 签发： 年 月 日供方审核项目清单及评分标准分类评价项目评价标准配分得分1得分2得分3检查者意见公司经营及财务状况1.经营者经历1)同行业工作3年以上22)1-3年13)1年以下02.年度计划管理1)具有明确的年度计划目标有考核指标22)仅有计划13)无计划03.生产经验1)具有与同类产品配套经验12)无同类产品配套经验04.经营者对相应 产品的关心度1)强烈22)一般13)无05.公司的凝聚力及协作精神1)强烈22)一般13)较差06.公司负债率(负债固定资产)1)70%以下22)70%以上0 7.产品销售额1)增长22)维持13)减少08.工厂地理位置1)附近地区(100KM)22)稍远地区(500KM以外)19.在同行业中地位1)排头兵地位22)一般地位13)较低地位0合计24潜在供方审核项目清单及评分标准分类评价项目评价标准配分得分1得分2得分3检查者意见质量控制1.质量控制教育1)具有明确的质量教育计划，并对实施效果进行分析22)具有质量教育计划，但不 能对实施效果进行分析13)无质量教育计划02.机构人员及其活动1)具有独立的质量控制机构及相应人员22)无独立机构，但有专门质 控人员13)无独立机构，且无专门质 控人员(如兼职)03.试验设备及其校准1)齐全并定期校准22)齐全但不定期校准13)无试验设备04.检验卡及检测标准等的使用情况1)齐备且能贯彻实施22)齐备但不能贯彻实施13)无检验卡及检验标准05.外购件、原材料入检验1)具有完善的评价和控制办法、检验制度，并能很好实施22)实施不严格13)不检查06.对主机厂索赔要求及对策对主机厂提出索赔要求后1)能及时处理并提出改进措施22)能处理一次性索赔13)处理情况不好07.产品质量保证体系1)具有完善的质量保证体系2 2)只有一般检查规范1 3)无0 8.不合格品的控制1)对生产全过程的废品严格控制并单独存放，并能及时分析原因，采取有效预防措施2 2)基本上能控制，但不能及时分析原因并采取有效预防措施1 3)没有0 合计24潜在供方审核项目清单及评分标准分类评价项目评价标准配分得分1得分2得分3检查者意见技术开发及生产 1.产品开发能力1)完全有能力自行开发22)有研究开发人员，只进行部分开发13)无开发能力02.技术人员平均工作经历1)5年以上32)3-5年 23)3年以下13.与拥有先进技术的公司技术转让及合资情况1)合资/技术转让22)正进行中13)没有计划(no)04.技术文件的管理及产品更改的跟踪能力1)有专人实施规范化、程序化管理22)有专人管理，但实施情况一般13)较差05.主要用户1)给轿车配套3 2)给卡车、客车、轻型车配套2 3)其它1 6.工装设计及制造能力1)完全有能力自行开发及制造(full2 2)能开发一般性，专有的需外协1 3)不能开发及制作0 7.工厂规模及设备利用率与我公司意向产品的品种及数量核计 1)充分2 2)一般1 3)不足0 8.生产设备及自动化程度1)具有先进设备及全自动生产线3 2)设备较好，半自动化生产线2 3)手动设备1 合计33 潜在供方审核项目清单及评分标准分类评价项目评价标准配分得分1得分2得分3检查者意见生产管理1.生产计划1)根据订单，按月编制生产计划22)随时根据需要编制修订计划13)无生产计划，随便组织生产02.根据生产计划的原材料供应状况1)有12)无03.原材料及零件管理1)有专门管理记录卡，按批次先入先出22)有管理记录卡，不遵守先入先出原则13)无管理记录卡04.零件周转箱使用情况1)为保证零件质量，使用专门工位器具22)使用普通零件周转箱13)无(no)05.平面布置及安全文明生产1)布置合理，干净整洁22)一般13)较差06.工厂有无成本核算体系1)有详细的制造成本核算标准，并严格实施22)有制造成本核算标准，但实施情况不好1 3)无(no)07.产品的可追溯性1)产品具有极好的可追溯性22)实施情况一般13)较差0合计19共计100 过程审核检查表项目序号评价内容评分实际评分评价纪录得分小计设计与开发1图纸和标准得到欧意德确认，并为有效版本。62产品定义中涉及的标准及方法是否完善，有标准清单及外来文件，包括：国标、行标、其他先进主机厂标准及法律法规要求。23有特殊特性清单，并得到欧意德确认。包括所有关键重要特性，包括法律法规的要求、关键的过程特性。有明确的表示符号表示并与欧意德保持一致。64过程文件是否完整？45平面布置图、过程流程图是否考虑该产品的特性要求？46有完整的FMEA、控制计划及作业指导书。特殊特性在FMEA、控制计划及作业指导书中能全部体现，并有标识。47FMEA有规定定期更新，所有欧意德反馈的及其生产现场的质量问题都需纳入FMEA中，并在控制计划及作业指导书中体现。28设计验证试验是否完成？相关的实验记录是否完整并得到确认？49OTS是否正式认可，并得到批准。210变更输入有完整的记录，纳入履历表进行管理。211变更通知中有老库存件的处理方法，新件有状态标识；相关信息及时通知欧意德采购部。2外协件管理12外协件是否按规定要求完成了OTS认可与PPAP批准？213检验指导书至少包括检测项目、技术标准、重要度、检验器具、抽样方法、测试地点。自身不具备检测手段的是否外围或到分供方现场检测。214生产现场是否有工艺规定的合理的检测区域。215检验手段是否满足产品的特性要求？测量系统是否进行了分析？316是否有要求定期对供应商零件进行全尺寸、材料、性能检查？是否定期对供应商的批量过程进行审核？217库房是否进行了定置管理？是否实行货位码及计算机台账管理？118零部件、材料入库前需有产地证明及合格检验报告。119物料的摆放需整齐、有序。应符合产品的特性要求（保存期限、特殊产品的避光、防静电等）。摆放方式应能保证先进先出。2生产管理20生产设备、模具、工装等是否经过编码、标识、登记台账，并有清单？是否满足产品的特性需要？可用性是否符合设备技术任务书的要求？221设备、模具、工装及检测设备的应按照要求组织相关部门进行验收，保存验收记录。验收记录应有完整的数据，不能是笼统的意见。222对关键/重要设备在验收、新项目、大修或定期的情况下需对CMK指数进行测算；对CMK指数较低的设备进行有效的预防和控制的手段是什么？423专用设备、模具、工装、检具需有图纸；设备、复杂的工装模具必须有操作说明书和维修规程；检具需有操作规程及固化的记录表单；这些图纸、说明书、维修规程需转交给使用者。224建立了备件和易损件清单，进行了编号和台账管理，制定了最高最低库存指标；根据帐核查实际物料的数量，需保持一致。225模具、检具的使用寿命是否有明确的定义？并对履历进行了记录？模具在设计时是否考虑了各种标识？（零件号、生产日期、厂标、模号和模腔号及特别标识等）226生产现场应易于得到用于指导员工操作的工艺及检验文件；关键工序（法规项等）需有醒目标识。227在文件中是否体现了特殊特性，控制计划中的内容需全部体现；曾经发生的问题控制点需醒目张贴（最佳是图片形式）228应对关键/重要工序的过程能力指数进行计算；初始能力指数要求大于1.67329批产时现场需有控制图，过程能力需大于1.33；能力不足时需采取必要的措施和手段，全检。430首中末检及巡检是否正常开展？记录是否完整？外观件是否有对比样件？231生产岗位、检测岗位的在线检测手段是否齐全并满足产品的特性要求？是否有适合批量生产在线检测的专用检具？检测设备是否经过鉴定或校准？232对返工、返修件是否有特殊的规定以保证返工、返修件的质量？对由于返工、返修可能引起的失效模式是否有分析?并进行特别检验和标识？233对已发现的工序质量问题是否记录并进行统计分析？是否采取了改进措施并验证措施的有效性？234生产现场的布局是否符合工艺平面布置图、工艺流程图的要求？工序之间的布局是否合理？物料的存放、搬运是否符合产品特性要求？物流、安全等是否符合要求，5S是否符合要求？335有成品检验指导书，应全面合理，项目、要求、重要度、检验器具、抽样方法，测试地点都需明确并满足产品特性要求；缺乏手段需有有效和监控手段（如：定期外委）2成品检验和试验36检验人员应按照检验作业指导书的要求对成品进行检验，并留有检验记录；检验记录的处理和保存应有规定并实施。237对改进效果是否在改进产品上做标识，并通知了欧意德公司？238是否的定期对产品进行审核?并对出现的问题进行分析改进？3追溯管理39产品状态标识机可追溯性标识方法是否明确？2供 应 方审核问题点的改进对策方案登记日期产品编号产品名称最近更新日期评价日期评价小组未完成G:完成Y: 进行中R:没有做评 价 者完成G:完成Y: 进行中R:没有做序号过程审核内容(问题点) 改进方案及进度情况责任部门责任人登记时间完成目标时间实际完成时间进展程度(%)G/Y/R备注25%50%75%100%1234编号： 内蒙古欧意德发动机有