理财经理岗位说明书.doc

证券营业部理财经理岗位说明书岗位基本资料工作报告关系日常业务向证券营业部理财服务部经理报告；业务工作及重大事项要按照岗位工作要求履职，可直接向证券营业部总经理报告。岗位工作目标为证券营业部做好日常客户管理和客户服务工作，做好投资者教育工作，降低客户流失率及提高客户满意度。岗位名称/编号理财经理岗位基础任职资格及条件最低学历要求具有大专及以上学历或学位。相关证书要求证券从业资格；投资咨询资格。相关工作经验具有3年以上社会工作经验，2年以上证券行业工作经验，硕士研究生（含）以上学历者可不受工作经验限制。专业知识熟悉金融、经济、管理、法律等知识，掌握市场营销和投资理财方面的专业知识和法规规定。技能要求具备一定的市场营销能力。岗位职责序号工作职责主要内容1投资者教育定期、不定期组织开展营业部投资者教育工作，具体包括：1. 营业场所设立和管理投资者园地，安装视频、广播系统；2. 在交易系统中设置风险提示相关内容，为投资者发送交易所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息；3. 举办投资者教育讲座、股民学校活动，引导投资者树立正确的投资观念，增强投资者风险防范意识；4. 营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料；5. 组织客户参加协会、地方证券业协会组织的各类投资者教育活动；6. 其他投资者教育相关的工作2现场管理对现场客户管理工作，具体包括：1. 营业部现场座席分配与调整；2. 维护营业部现场客户交易秩序；3. 现场客户的咨询服务工作；4. 现场交易大厅、客户室的安全检查工作5. 与现场管理相关的其他工作3业务咨询对客户业务咨询服务工作，具体包括：1. 接受客户的常规业务咨询；2. 接受客户投诉；3. 客户停车管理工作；4. 其他业务咨询相关的工作。4资讯服务为客户提供专业的理财资讯工作，具体包括：1. 投资者园地维护管理工作；2. 根据客户定制情况建立客户群组，按需发送短信或邮件资讯；3. 客户权益相关通知送达工作；4. 现场电子屏幕的管理、播送、资料维护工作；5. 其他资讯服务相关的工作。5客户维护对营业部核心客户（含VIP客户）回访工作，具体包括：1. 负责全面了解客户，要求对客户的信息做到全面了解；2.负责与客户建立相对稳定和长期的服务关系；3.负责为客户提供营业部层的基础性服务；4.负责通过营业部投资者园地张贴证券报刊资讯信息、公司投资咨询报告及公司营销信息；5.负责对客户提供业务咨询、公司产品、服务介绍与推荐；6.负责通过电话、邮件、短信向客户提供个性化服务；7.负责按照客户分类，向客户推荐相适应的投资品种；8.负责投资者培训服务；9.负责客户经理的理财服务支持工作；10.学习、传递和推广投资顾问类产品；11.负责组织举办现场客户投资报告会或座谈会；12.负责客户的理财服务，通过公司投资顾问部考核与评估后有资格的咨询服务岗人员可以向客户提供个性化的投资配置组合建议；13.制订详细的月度计划，对服务的每位客户争取每年拜访一次，并做好拜访记录；14.接受公司投资顾问部的业务指导，积极参加公司投资顾问部组织的业务学习和培训；15.负责客户再开发6产品销售完成公司产品的推广和销售工作，具体包括：1. 负责开放式基金、专项理财产品等金融产品的研究；2. 设计策划基金营销方案，针对客户投资偏好推荐适当的理财产品；3. 联络公司有关部门和相关基金公司，争取最好的产品销售条件；4. 金融产品的预约、统计工作；5. 产品营销的检查督导工作，努力完成金融产品推广销售任务；6. 其他产品销售相关的