C14031课后测验100分.doc

一、单项选择题1. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ）。 A. 15%B. 10%C. 20%D. 30%2. 根据首次公开发行股票承销业务规范第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（ ）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。 A. 10B. 5C. 3D. 153. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其持股比例（ ）%以上的股东配售股票。 A. 2B. 5C. 1D. 3二、多项选择题4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，投资价值研究报告撰写应遵守以下原则：（ ）。A. 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性B. 资料来源具有权威性C. 独立、审慎、客观D. 无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（ ）。A. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司B. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工C. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司D. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得（ ）。A. 在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容B. 以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外C. 提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D. 在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容7. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，战略投资者参与本次配售，应当就以下事项出具承诺函：（ ）。A. 资金来源为自有资金B. 符合该资金的投资方向C. 持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让D. 其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（ ），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A. 准确B. 及时C. 真实D. 完整三、判断题9. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。（ ）正确错误10. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，投资者报价信息公开披露前，承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得泄露投资者报价信息，包括但不限于投资者的名称、申报价格、拟申购数量等，但证监会另有规定的除外。（ ）正确错误C14031 2012-02-0