涉外合同陈述条款的英国法规则解析.doc

涉外合同陈述条款的英国法规则解析 导读：第 1 期 第 20 卷 2018 年 2 月石油化工管理干部学院学报 JOURNAL OF SINOPEC MANAGEMENT INSTITUTENo. 1 Vol. 20 Feb. 2018法务透视涉外合同陈述条款的英国法规则解析孙有强（中国石化集团公司法律部，北京 1适用英国法判断合同和仲裁条款的效力伦敦仲裁案例评析第 1 期 第 20 卷 2018 年 2 月石油化工管理干部学院学报 JOURNAL OF SINOPEC MANAGEMENT INSTITUTENo. 1 Vol. 20 Feb. 2018法务透视涉外合同陈述条款的英国法规则解析孙有强（中国石化集团公司法律部，北京 100728） 摘要 本文根据英国法分析了合同陈述条款的内涵和外延，以及虚假陈述的实质要件、主要类型和法律救 济途径，建议涉外英文合同应当将重要陈述纳入合同条款、审慎拟定陈述条款、切实做好合同订立前的尽职 调查。 关键词 英国法；涉外业务；合同；陈述条款；虚假陈述在中国石化的原油买卖、工程承包、物资采 购、股权收购等涉外业务中，大量使用英文合同， 也经常约定适用英国法。英文合同中的陈述条款 也逐渐被应用到国内的很多合同中，虽然我国证 券法有虚假陈述方面的内容，但也仅限于上市 公司，并不适用于一般合同，合同法也缺乏 针对这种条款的专门规定。本文通过分析英国合 同法在卖方陈述方面的基本法律规则，旨在为在 涉外英文合同中把握陈述条款的要领提供指导。1 陈述条款的内涵与外延1.1 基本内涵 陈 述（representation） 条 款 一 般 是 指 卖 方 就其所提供的标的物（subject-matter，如商品、股票、 服务等，陈述条款并不限于买卖合同，为了行文 方便，本文用卖方代表合同标的物的提供者，买 方代表标的物的接受者）在合同订立前的事实状 态所做的说明条款。标的物在买卖双方订立合同 前的事实状态，是买卖双方评估标的物性能、用途、价值的基础，因而合同陈述条款对当事人意 义重大。由于卖方、买方对标的物的熟悉程度不 同，围绕标的物的信息不对称问题普遍存在，一 般而言，卖方对标的物的详细情况更为熟悉，处 于信息优势地位。在实践中，由于买卖双方的利益取向不同， 对合同风险的认识程度不同，双方斗智斗勇，陈 述条款形式多样，异彩纷呈。从买方的立场出发， 陈述条款应当涵盖自己对标的物客观状态的良好 预期，比如：卖方有权处置标的物、卖方没有将 同一标的物与任何第三方签订合同、标的物没有 设定担保、标的物不存在质量缺陷、卖方没有隐 瞒其他关键事实等等，如果卖方的陈述是虚假的， 买方应该得到相应的救济。从卖方的角度出发， 收稿日期 2017-11-30。 作者简介 孙有强（1968），男，甘肃省庆阳人。毕业于中国政法大学民商经济法学院，博士。高级经济师，现任中国石化集 团公司法律部公司事务处处长。电子邮箱：。44石油化工管理干部学院学报2018 年第 1 期主要目的是以自己满意的价格使买方接受标的 物，陈述条款的内容应该既能促使买方下定决心 签订合同，又不至于承担法律责任。 1.2 基本类型陈述可以分为有允诺（promise）的陈述和无 允诺的陈述，二者在效力、救济途径上存在较大 差别。有允诺的陈述是指卖方允诺陈述内容的真实 性。这种陈述构成合同条款（term），不管卖方 有没有主观过错（fault），虚假陈述都构成违约 （breach of contract），违约赔偿的立足点是：在 没有违约的情况下，买方所能得到的预期利益。 书面合同中的陈述条款就属于这种类型，陈述一 般附有保证（warranty）。但是，有允诺的陈述并 不仅限于书面合同条款，某些行为（即使没有明 确的合同条款）也构成陈述条款。无允诺的陈述是指卖方不允诺陈述内容的真 实性。这种陈述只有在卖方存在主观过错（fault） 时，才为虚假陈述（misrepresentation）承担责任， 这种虚假陈述的性质属于侵权行为（tort），赔偿 的立足点是：在没有订立合同的情况下，买方所 应有的状态。2 虚假陈述及其法律责任2.1 虚假陈述的实质要件 卖方承担法律责任的虚假陈述需要具备两方面的实质要件：其一，必须是针对具体事实的虚 假陈述；其二，必须误导他人，并使他人与做出 虚假陈述的卖方订立合同。简言之，只有存在对 具体事实的明确的、虚假的陈述，且该虚假陈述 导致另一方当事人与卖方签订了合同，卖方才承 担法律责任。英 国 法 院 在 认 定 虚 假 陈 述 方 面， 并 不 限 于 语言，也包括行为。在 1951 年克提斯诉化学洗 染 公 司（Curtis v Chemical Cleaning & Dyeing Co. Ltd）案中，丹宁大法官解释说：无论是语言还是 作为，任何行为都可以构成虚假陈述，只要这种行为误导他人、传递错误印象，就足够了。 2.2 虚假陈述的类型虚假陈述主要包括欺诈型（fraudulent）、过 失型（negligent）、无意型（innocent）三种。欺 诈型虚假陈述，是指卖方明知其所做陈述不真实， 或不知所做陈述是真是假，仍然断言其为真实。 过失型虚假陈述，是指卖方诚实地相信其所做陈 述的真实性，但没有尽到合理的注意义务，也没 有合理的技巧，导致做出不准确的陈述。无意型 虚假陈述，是指卖方真诚地相信其所做陈述的真 实性，且有合理依据相信其真实性。 2.3 具体情形分析（1）沉默或不披露。在大多数情况下，基 于“买方注意”（Caveat Emptor）原则，卖方没 有义务披露可能影响买方签约决策的事实，沉默 或不披露并不构成虚假陈述，也不需要承担法律 责任。但是，下列情形则另当别论。其一，部分事实。卖方披露的事实不全面， 尽管被披露的部分是真实的，但却误导了买方， 这种情况构成虚假陈述。如：1866 年的迪莫克诉 哈里特（Dimmock v Hallett）案件中，根据卖方陈述， 出售的房屋已完全出租，但没有披露租户已通知 不准备续租，这样，卖方构成虚假陈述。其二，环境变化。尽管卖方做出陈述时， 该陈述是符合事实的，但随着环境变化，原陈 述已不符合现有事实，且有误导作用，如果卖 方不及时更正其陈述，就会构成虚假陈述。如： 1936 年的维斯诉奥弗莱纳根（With v OFlanagan） 案件中，卖方在出售自己的医疗服务过程中， 向买方提供了因该服务获得的收入情况，后来 卖方因生