信用社（银行）稽核岗位能手先进事迹材料.doc

稽核员先进事迹信用社（银行）稽核岗位能手先进事迹材料XXX，XX联社稽核科普通科员，在稽查岗位上一干就是4年多。4年来，他忠于职守，开拓进取，辛勤地工作在被人视为“得罪人”的岗位上，认真履行“火枪手”的职责，发挥稽核赋予的“尚方宝剑”作用，冒烈日，顶风雨，奔波于XX联社辖属30多个营业网点，排除了一个个风险隐患，为联社连续安全经营无经济刑事案件和重大差错事故立下了汗马功劳。其本人因业绩优异，多次被评为县先进工作者，受到表彰。一、忠于职守 铁面无私 XXX因严格执纪、踏实工作、铁面无私而出名。 今年3月的一天下午，XXX和稽核科人员到40多里外的信用社查库，发现库存现金账款不符，现金少了80元。当事人急忙解释原因，说是自己营业终了盘库时将4张20元券面的钞票遗留在柜台抽屉里。次日早上，XXX赶到该网点查实，抽屉里没有发现4张20元券面的钞票，当事人这时才说出了自己平时找零有公私钱款混用的习惯。XXX认为，缺少80元钱虽然是小事一桩，但违章操作、库存现金账款不符却是大事，理应受到处罚。尽管该行领导出面解释说情，但他还是按照“扣点制”有关规定，给予当事人扣点数5点、负有管理责任的支行检辅员扣点数3点的处罚，在全行引起了较大反响。 2003年9月21日，XXX在抽查某社录像时，发现该社柜员范某在中午11时零2分受理一笔25万元大额取现业务时，未见别的柜员对该笔业务进行换人授权复核，只见范某自己从衣袋里掏出一张权限卡对自己所经办的业务进行划卡授权。XXX觉得此事有些蹊跷，便立即赶到实地调查。经查实，该分理处柜员范某和余某为图方便，私下里相互对换权限卡和密码，置规章制度于不顾。还查实，在整个操作过程中，该社主任一直在场却未予以制止。这位社主任曾与XXX共事过，还称得上是老朋友。但XXX敢于撕下面子，及稽核科长报告。稽核报经领导同意决定给予负有领导责任的主任罚款人民币500元，并的处分。 XXX在稽核科工作4年年多来，对联社20个基层社（部）30多个营业网点进行了多次突击检查，查出了诸如“网点负责人虚查库、久悬未取款项的支出未按有关规定办理、没收的假币没有列入表外账”等多个方面的多个问题，从而较好地纠正了具有一定隐蔽性和反复性的问题，促进了基层营业网点依法合规操作。二、以变应变 以变制变 作为稽查队的队员，XXX在稽查工作中勇于改革，善于创新，力求以变应变，以变制变。 1、变稽查内容。XXX平时十分注重搜集与积累资料，一段时间过后，总要与稽核队成员坐在一起讨论，将各人搜集到的有关专业的检查资料整理成案例，进行排查分析，找出业务经营管理中存在的风险症结，有针对性地选定稽查项目，然后完善稽查实施方案和稽查路线，按计划分步骤实施。近四年来，他共选取了“等个稽查项目，稽查次数达到次。 2、变稽查方式。常言道：“道高一尺，魔高一丈。”XXX深知，要使稽查富有成效，必须要有高人一筹的稽查方法。这几年，他不断创新稽查方式，午间查、录像查、跟踪查、离岗查，坚持定期稽查与突击稽查相结合，力求查深、查透、查出成效。正是靠不断翻新稽查方式，他发现了许多常规检查难以发现的问题。 3、变稽查理念。XXX在长期的稽查工作实践中深有感触，要想安全经营无事故，光靠处罚是不够的，防范胜于查处。在稽查工作中，他注重防患于未然，消风险于无形的教育之中，转变“亡羊补牢”式的稽查工作，化静态的事后监督为动态的事前、事中监督，做到风险关口前移。 XXX在基层会计制度稽查中发现，许多柜员对制度认识不足，自己操作违规了还不知道。对此，他将搜集到的资料编写成案例，结合实际工作对违规人逐个予以讲解分析。今年8月间，他在对某社同城票据交换业务突击稽查后，集中该支行相关人员进行票据交换业务风险防范的知识讲座。通过讲决解基层员工对制度的内容以及执行的重要性有了深刻的认识和理解，逐渐改变了他们对制度只知其然而不知其所以然的现象，增强了员工的风险意识和自我保护意识。三、舍小家 顾大家 而立之年的XXX，肩上挑着两副担子，一副是事业，一副是家庭。“小家”的这副担子，他没有挑好。因为稽查工作经常在外，父母亲又不在身边，到了上学年龄的儿子全靠身体虚弱多病的妻子一人照管。一次，XXX正出差在外突击稽查，在家的妻子和儿子都发起了高烧，一天三餐没人做，上医院打吊针没人陪。得知这一消息后，XXX只好叫嫂子来照顾。 稽查工作不仅要有强烈的责任意识和风险意识，更要有丰富的专业知识做后盾。XXX平时努力学习内部审计准则和各项规章制度，收集检查材料、信息和各种案例通报。在讨论分析中博取他人之长；在制定稽查方案中了解业务流程，掌握业务知识；在实施稽查方案中分析问题，加深对各种业务和各种规章制度的理解。 几年来，XXX在服务与监督、防范与检查之间找到了一个较好的平衡点。他