浅析公共选择理论的财政观.docx

浅析公共选择理论的财政观管永昊1, 2 ,苏3陈(1. 东北财经大学, 辽宁 大连116023; 2. 安徽财经大学, 安徽 蚌埠233041;3. 宿州学院 经济管理系, 安徽 宿州234000)摘要: 公共选择理论是公共财政理论的重要分支, 在当代财政理论发展中起到了重要作用。本文从公共选择理论兴 起的背景和思想渊源出发, 分析了公共选择理论的研究方法, 包括“经济人”假设、个人主义的方法论和交易政治的 观点等, 以及公共选择理论的研究范围与内容, 总结了公共选择理论在财政理论中具有代表性的主要观点。 关键词: 公共选择理论; 渊源; 研究方法; 研究范围中图分类号: F 810文献标识码: A文章编号: 1673-2006 (2009) 02- 0029- 04公共选择理论以新古典经济学的基本假设 ( 尤其是经济人假设)、原理和方法作为分析工具, 来研 究政治市场上的主体 ( 选民、利益集团、政党官员和政治家) 行为和政治市场的运行。布坎南认为:“公共选择是政治上的观点, 它把经济学家的工具和方法 大量应用于集体或非市场决策而产生。”而对公共选择理论的一个经典定义来自于另一个公共选择学者 缪 勒, 他将公共选择理论定义为“非市场决策的研 究, 或简单地定义为将经济学运用到政治科学”。1公共选择理论是以公共财政理论为理论之源的。财政理论是关于政府税收和政府支出的理论, 涉 及到公共产品的供给与消费, 经济学理论大都集中 研究非政府的决策者 (如消费者、生产者) 的活动, 财 政学则把公共经济引入解释私人经济活动的分析体 系, 公共选择理论则研究了税收和支出选择的政治 决策机制, 瑞典皇家科学院在为布坎南颁奖的公告 中指出, 公共选择理论弥补了传统经济理论缺乏独 立的政治决策分析的缺陷, 有助于解释政府预算赤 字难以消除的原因。干预并形成“滞胀”的现实, 给经济学家和政治学家提出了重大的研究课题。 公共选择理论提出了不同 于作为新主流经济学的凯恩斯理论的解释。 凯恩斯理论完全肯定政府经济的干预, 认为市场经济的内在缺陷必然导致经济衰退和严重失业, 而国家的干 预是弥补市场缺陷的惟一良策。 公共选择理论则认为, 人们必须破除凡是政府都会全心全意为公共利 益服务的观念, 不应视政府为应公众要求提供公共物品的机器, 而要看到政府既是由个人选出的, 也是由个人组成的群体。因此, 选举规则和个人的多元目 标追求是决定政府行为的重要因素, 在任何不合理的选举规则下产生的政府以及政府官员为满足不合理的个人追求而采取的行动, 都将把经济状况和社 会福利引入恶化的境地。“政府失败”是公共选择理论的研究重点, 分析政府行为的效率以及寻找使政府最有效率工作的规 则制约体系, 是公共选择理论的最高目标。 所谓“政 府失败”, 是指国家或政府的活动并不总是像应该的 那样“有 效”或 理 论 上 所 说 的 能 够 做 到 的 那 样“有效”。 布坎南认为, 由于每个政府部门或公用事业部 门所遵循的政策通常是由该部门领导人根据自己对 共同利益的理解来决定的。因而, 一方面这些部门政 治家的行为具有相当大的自由, 他们有意或无意地 为自身的经济人动机所左右, 因此, 他们对共同利益 的理解常常难以符合公共利益的要求; 另一方面, 由 于政治家行为的灵活性与他们自利动机的强刺激 性、制约性, 他们的行为实际上也不倾向于为最大限 度地增进共同利益服务, 而是依据自己获得的信息 和个人效用最大化原则来决策。正是基于此, 公共选1公共选择理论的渊源1. 1 公共选择理论兴起的背景220 世纪 50 年代, 以凯恩斯主义为代表的国家 干预主义思潮, 曾以“市场失败论”论证了国家干预的必要性, 对传统的自由放任主义经济学说作了否定; 作为新自由主义流派代表的公共选择学派, 又以 “政府失败论”否定了国家干预的合理性, 对国家干 预主义作了否定之否定。第二次世界大战后的西方经济日益依赖于政府收稿日期: 2007207204作者简介: 管永昊 (1979- ) , 安徽阜阳人, 东北财经大学财政学博士生, 安徽财经大学讲师, 研究方向: 财政理论与政策。29择理论强调, 不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层, 然后再虔 诚地等待特权机构或阶层的恩赐。 理性的做法应该是使这些特权机构或特权人物受制于某一硬约束机 制并且由公民真正地而非形式地掌握该约束机制的 最终决策权。1. 2 公共选择理论的思想渊源只限于对当时的资源配置决策的评论。 他自己也承认他不能评价政治措施, 而布坎南等公共选择学派 的经济学家则深入到了宪法的民主改革的层次, 这无疑是对维克塞尔理论的重大发展4 。1 2. 2意大利的公共财政学派 意大利的公共财政学派提出了两种国家模型,一种是垄断专制的国家模型, 其中各集团都是自私 的, 对于统治集团的决策, 被统治集团只能被动接受或抵制, 故统治集团会选择一个被统治集团抵制最 小的财政结构; 另一种是民主的或合作的国家模型, 其中公共决策的基本单位是个人, 每一成员都既是 决策的参与者又是决策后果的承受者。 这两种模型 以民主模型为主, 都被现代公共选择理论接受。而意大利学者分析公债问题的方法, 试图将古典边际价 值分析的模式扩大到对决定公共行动结构的理解, 对布坎南和布莱克的公共选择观点的形成起了积极 的作用。公共选择理论的思想渊源很丰富, 18-19 世纪一批数学家孔多塞、博尔达等人对投票过程的数学分析进行了研究, 迈开了公共选择理论发展的第一 步; 而以亚当斯密为代表的古典政治经济学家注 重分析政治对经济的影响, 分析不同制度环境下的 经济行为, 也成为公共选择理论的分析特色; 19 世纪在欧洲大陆流行的霍布斯、洛克等人的政治学说 尤其是社会契约理论, 也构成公共选择理论的思想 渊源之一3 。但公共选择理论渊源更主要的是公共财政学。1 2. 1维克塞尔的财政理论 维克塞尔被布坎南认为是现代公共选择理论的主要先驱。他对公共选择理论的主要影响, 是用公共选择方法和立宪观点解释了公共财政问题, 这集中 体现在他的财政理论研究(1896) 一书中。 该书在 方法论上奠定了公共选择理论的三个要素: 方法论上的个人主义、个人的理性行为和政治是一个复杂 的交易过程。 布坎南从维克塞尔未被人们所知和未 经翻译的论文财政理论研究得到了启发, 他后来 的理论观点有许多源于维克塞尔的财政观点。一是运用经济方法分析政治过程。 维克塞尔认为, 公共财政学是与政治紧密联系在一起的, 脱离对 政治过程的研究来研究财政, 是传统的财政学, 它不 能从根本上解决财政问题。二是把经济人假设及个人主义分析方法用于政 治过程。 维克塞尔认为社会效用是各个成员的效用的累加。 政府官员总是从增进自身的效用出发来制 定政策。 他们不会一心一意地从单纯增进公共福利 的愿望出发去制定对全体人员都有福利的政策, 官 员们会从政府的财政活动中得到好处, 不存在什么 仁慈的君主。三是将交换关系引入政治过程。维克塞尔认为, 在政治过程中, 个人按成本 收益原则来行动。如 果迫使某人为某一项活动的费用捐赠款项, 而该项 活动并不促进他的利益, 或者甚至可能与他的利益 针锋相对, 这样就好像是一种露骨的不公正。四是宪法修改的观点。 维克塞尔很早就提出人 人要在法律面前平等协作, 但由于他所处时代的局 限, 他并没有把分析结构发展到法制选择的水平, 而302公共选择理论的研究方法公共选择理论主要是运用了经济学的分析方法来研究政治问题。 它的研究方法归纳起来主要有以下三点。3 12- 202. 1 “经济人”假设 西方主流经济学研究经济市场上的供求行为及其相应的经济决策, 而把政治决策视作经济决策的外生因素或既定因素。西方主流经济学家认为, 在经 济市场上, 个人受利己动机支配追求个人利益最大 化; 而在政治市场上, 个人的动机和目标是利他主义的, 超越了个人利益。公共选择理论试图把人的行为 重新纳入一个统一的分析框架或理论模式, 用经济 学的方法和基本假设来统一分析人的行为的两方 面, 从而拆除了传统西方经济学在经济学与政治学 之间竖起的隔墙, 创立了使二者融为一体的新政治经济学体系。公共选择理论认为, 人类社会由两个市 场组成: 一个是经济市场, 另一个是政治市场。 在经 济市场上活动的主体是消费者 ( 需求者) 和厂商 ( 供 给者) , 在政治市场上活动的主体是选民、利益集团( 需求者) 和政党官员、政治家 ( 供给者)。 经济市场 上, 人们通过货币选票来选择能给他带来效用的私 人物品; 但在政治市场上, 人们通过民主选票来选择 能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制 度。在经济市场和政治市场上活动的是同一个人, 没 有理由认为同一个人会根据两种完全不同的行为动机进行活动; 主流经济学分析方法在逻辑上是自相 矛盾的, 这种政治经济截然对立的“善恶二元论”是 不能成立的。2. 2 个人主义的方法论这种方法论认为人类的一切行为, 不论是政治 行为, 还是经济行为, 都应从个体的角度去寻找原 因, 因为个体是组成群体的基本细胞, 个体行为的集合构成了集体行为, 在公共选择理论将个人主义的分析方法带入政治学之前, 传统的政治理论一直主 要采用集体主义的分析方法。 主流经济学和公共选择理论都是以微观的个体为起点, 按照方法论的个 人主义进行政治经济分析的, 但二者在理论上却存在着分歧。 公共选择理论强调方法论上的个人主义 不同于主流经济学的个人主义。 布坎南和塔洛克在一致同意的计算: 宪法民主的逻辑基础中写道:“方法论上的个人主义不应当和作为组织社会活动 规范的个人主义相混淆。 前一种个人主义表示试图把政治组织的所有问题简化为个人面临各种选择以 及他在这些选择中所做的选择。 而指导他选择的目 标或标准在这种分析中不占任何位置。相反, 作为一种组织规范的个人主义包含明确认可一定的价值标准。”主流经济学的成本 效益分析目标是客观 的, 公共选择理论的成本 效益分析以及选择都具有主观性质。公共选择学派强调, 任何外部观察者都不能确定社会的福利情况, 只有个人才知道他们 自己的效用, 因此, 必须给个人充分的选择自由。 而 主流经济学则认为, 资源配置是否有效率, 可以由客观标准确定或可以从物质上进行计算, 函数的最大值也是客观确定的。2. 3交易政治的观点 公共选择理论用交易的观点看待政治过程, 把政治过程看作是市场过程。 只不过市场过程的交易 对象是私人产品, 而政治过程交易的对象是公共产 品。 进入政治领域的人们也有各自不同的价值观和偏好, 这些价值观和偏好都应受到承认和尊重。 自1932 年罗宾斯发表论经济科学的性质和意义以 后, 经济学是研究在各种可供选择的或有竞争性目 标中怎样配置稀缺资源的科学便成了经济学教科书中的标准定义。根据这个定义, 人们的选择行为和选 择结果似乎与制度结构和宪法秩序无关, 分析框架以资源稀缺性为基本前提。 公共选择理论试图重新 构造经济学的理论大厦, 他们对主流经济学的挑战 就是从经济学的定义开始的, 认为经济学不是一门选择的科学或资源配置理论, 而是一门交易的科学,把市场交易作为经济市场和政治市场分析的重要工 具, 分析框架以市场交易为基本条件, 并在此基础上得以展开。域。缪勒认为, 公共选择的主题与政治学的主题是相同的, 涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政 治和官僚机构等。荷兰学者德尔和韦尔瑟芬认为, 公共选择或政治决策的经济学理论中最重要的几个主 题是: 一个团体中公共物品的供给和需求、不同权力 集团的交易过程中的价值分配、政党争取选票的竞 争及官僚机构行为对政府政策的影响。 法国学者勒 帕日认为, 公共选择理论涉及如下四个基本主题: 研究政治制度和最佳经济状态之间的关系; 发展 出有关官僚体制的经济理论; 深入研究代议制政治制度运转的逻辑及其缺陷; 力求找出能够说明 某些政治制度历史发展的经济因素, 尤其是对国家、 合法性、正义等概念的逻辑探讨。由于上述主题的探讨, 公共选择学者提出了种 种的理论, 如非市场决策论 (公共决策论)、代议民主 制经济理论、国家理论、政党理论、利益集团理论、寻 租理论、官僚制理论、政府扩张论、政府失灵论、俱乐部理论、投票理论、财政联邦制论、立宪经济理论等。而其核心就是公共决策或公共物品的生产与提供理 论5 。在财政理论中, 具有代表性的主要有以下一些观点。3. 1政治市场论 皮科克把公共选择理论的研究范围划分为三大政治市场: 初级政治市场、政策供给市场和政策执行 市场。 在初级政治市场上, 政治家把政策卖给选民, 选民则为政治家支付选票。 这个市场上的供求分析 构成公共选择理论的基本原理, 这些原理包括分析 各种不同投票制度的结果, 如一致同意的选举制度、少数服从多数的选举制度、中间投票人定理等。在政 策供给市场上, 官员为了实现当选政府的政策目标 将提供不同的行政手段。 对这些手段的供求分析构成官员经济理论、政府增长理论和政府失灵理论等。在政策执行市场上, 主要分析政策执行给一些人带 来的影响, 如纳税人、领取福利的人、获得行业补贴和养育补贴的人、向政府供给商品的人, 这些人或多或 少 被 动 调 整 自 己 的 行 为 来 适 应 法 律 的 要7 12- 20求。3. 2 公共产品论缪勒认为, 公共产品的特性构成了公共选择存 在的理由。 公共产品的基本特征是非排他性和非竞争性。非排他性决定了人们在消费这类产品时, 往往都会有不付费的动机, 而倾向于成为免费搭乘者。在 一个经济社会中, 只要有公共产品存在,“免费搭车 者”就不可避免。这样, 私人企业如果提供公共产品,就无法收回成本。 同时, 由于公共产品的个人消费 “量”是不确定的, 价格机制不能 (下转第 96 页)313公共选择理论的研究范围与内容公共选择所涉及的是政治或公共决策的主题领hom e, fa lls ill in m id2jou rney, and h a sn t a sing lerela t ive to tu rn to , its on ly na tu ra l fo r h er to cry. (珍妮凯利, 茅国权译)对所有的数字一一对应翻译, 不仅增加翻译难度, 而且违背语言的表达习惯。 如:(1) 姑娘是个明白人, 岂不闻俗语说:“万两黄 金容易得, 知心一个也难求。”(曹雪芹红楼梦第五 十七回)Youve sen se enough to under stand th e say ing, “T h e thou sand taels of go ld a re ea sier com e by th an an under stand ing h ea r t. ”(杨宪益、戴乃迭译) 3 223原文中的“万两”代表的是一个大概的意思, 并不是确 指“ten thou sand taels”, 所 以 采 取 的 是 变 异 法。(2) 千山鸟飞绝, 万径人踪灭。(柳宗元江雪)A thou sand m oun ta in s and no b ird.4结语数词不仅仅是表达出它的数量和顺序, 更重要的是它反映出其背后的历史背景、文化特色和人文观念。 在翻译时, 须悉心地体会和总结, 寻求其中的 规律, 更好地去体现数字带来的真正内涵, 更加贴切地呈现原文的内涵。参考文献:1包惠南. 汉语数字的模糊语义与翻译 J .学报 (社科版) , 2001, (4) : 77- 79.辽宁师范大学4A thou sand p a th s w ithou t a foo tp r in t.2吴振国. 语义模糊性的几种表现形式 J . 语言文字应用,2001, (3) : 50- 54.译 者 将 诗 中 的“千 山”和“万 径”分 别 译 为“Athou sand m oun ta in s”和“A thou sand p a th s”, 形成工 整、对仗的诗体风格。( 3) 女孩子千里辞家, 中途生病, 举目无亲, 自 然要哭。 (钱钟书围城)W h en a g ir l f ind s h er self h und red s of m iles f rom3卢红梅. 华夏文化与汉英翻译 M .社, 2006: 221- 223.武汉: 武汉大学出版4彭征宇. 数词的模糊性及其翻译 J . 和田师范专科学校学报, 2006, (3) : 146- 147.(上接第 31 页) 有效发挥作用, 竞争市场上一般无法提供这类产品, 因而需要公共经济部门介入。 因此,公共选择起因于社会要摆脱霍布斯的一切人反对一 切人的自然状态, 公共选择是一个具有一定规模、人 们 又 具 有 不 同 个 性 的 社 会 所 必 须 采 取 的 措施。1 13- 203. 3预算平衡原则 布坎南在重点考察了在竞争的民主政体中赤字预算选择的必然性 ( 因为它是造成通货膨胀和公共 部门扩大的基本原因) 后认为, 凯恩斯主义所造成的 平衡预算原则的丧失改变了政治决策过程的制约因 素, 宽松的财政政策已成为现代政府的必然选择。其 后果将是持续的预算赤字, 通货膨胀和日益发展的公共部门畸形。并提出了新经济宪章, 其核心就是通 过预算平衡原则的确立, 从根本上限制政府的无限 度增长, 以消除不断自我膨胀的“政府怪物”对民主 社会的危害6 。具体包括重新采用平衡预算原则、联 合预算原则、向预算平衡自动调节的规则、循序渐进的过渡