矿业项目尽调资料清单.docx

矿业项目尽调资料清单序号资料名称备注任何资料若无法提供，请说明原因1企业基本信息1.1公司简介必备1.2公司章程必备1.3验资报告（公司设立时及后续增资、变更验资报告）必备1.4营业执照正副本复印件必备1.5组织机构代码证正副本复印件必备1.6国税-税务登记证正副本复印件必备1.7地税-税务登记证正副本复印件必备1.8公司的分公司和对外投资情况说明1.9公司资产和业务范围说明1.10借款人、抵押人及保证人的法人代表实际控制人简历、身份证复印件及公司出具的身份证明文件必备一式两份1.11财务负责人简历和身份证复印件必备1.12 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明必备1.13土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件必备1.14企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）（包括注册、验资、变更、年检等记录情况）必备1.15矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证必备1.16在建工程施工承包合同、销售合同、征地合同等各类合同必备1.17主要原材料、配件、能源、运输供应商情况1.18相关市场的供求关系介绍（含市场份额、主要竞争对手、主要竞争品牌）1.19产品销售业务流程1.20价格与定价机制情况（产品档次以及销售价格、定价机制）1.21供求关系的变动以及价格变动预测2企业财务信息2.1借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表必备2.2公司近5年的审计报告2.3公司近3年的资产负债表2.4公司近3年的利润表2.5公司近3年的现金流量表2.6目标公司闲置和待报废资产统计与说明（包括产生原因、预计处理收益及损失等）2.7借款人、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码必备2.8融资公司2007/12/31、2008/12/31、2009/12/31、2010/7/31科目余额表及相应的明细账（附带凭证号）必备2.9以上各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表必备2.10最近三年的盘点报告必备2.11固定资产的产权证必备2.12采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票必备2.13提供销售额前十的销售客户名单及销售合同必备2.14提供采购额前十的采购客户名单及销售合同必备2.15收购原矿权的评估及审计报告必备2.16短期或长期借款合同如有2.17赊销以及回款情况2.18公司关联交易情况2.19公司主要债权情况（债务人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限等）2.20公司的主要债务情况（债权人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限、债务产生的来源或用途等）2.21目标公司资产抵押及为他人担保情况（债务人基本情况、债的具体金额、债务的期限、债务人偿债能力、担保方式）2.22欠税情况2.23至股权计价基准日的负债明细表3企业融资信息3.1关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容必备3.2详细的用款计划（金额细化到以10万元为单位）必备3.3具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）后期提供3.4融资人出具的矿权无争议的保证书必备3.5借款人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议必备一式两份3.6抵押人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议必备一式两份3.7保证人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议必备一式两份3.8借款人、抵押人、保证人公司印鉴（公章、财务章、法人章）及董事会成员签字样本必备4矿山相关信息4.1采矿证复印件（正本及副本）必备4.2生产许可证复印件必备4.3安全生产许可证复印件必备4.5矿长资格证复印件必备4.6矿长简历及身份证复印件必备4.7针对矿山开采的不同阶段提供不同地质勘查报告：必备4.7.1立项或风险勘探阶段：普查报告4.7.2可行性研究阶段：详查报告4.7.3设计阶段：精查报告4.7.4生产阶段：地质报告4.8矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见必备4.9矿产资源储量评审备案证明必备4.10 矿产资源价款缴纳相关凭证复印件必备4.11矿山工程进度计划表必备4.12矿山融资期内产量计划表必备4.13针对生产阶段的矿山需提供下列资料：必备4.14矿山年度实际生产量、销售量、吨煤价格、利润、销售市场等情况说明4.15选矿试验报告尽量提供5政府批文和审查意见5.1可行性研究报告专家组复查意见必备5.2矿产资源开发利用方案评审备案登记表必备5.3环境影响报告书的批复（省环保厅出具）必备5.4地质灾害危险性评估报告备案登记表必备5.5水土保持方案报告书的批复必备5.6项目选址的批复、土地复垦批复必备5.7矿山安全设计批复必备5.8截至近期的矿产储量静态核实报告及审批意见必备5.9当地矿权抵押登记的政策复印件尽量提供5.10 当地资源价款缴纳相关的政策复印件尽量提供6公司员工情况6.1用工方式（劳动用工、劳务派遣用工和劳务分包情况）6.2劳动用工总人数、员工构成情况，劳动合同的签订情况、执行的工时制度、工资构成以及工资水平、各种保险和基金的缴纳情况6.3劳动用工的在岗人数，非在岗如停薪留职、待岗、病休及不在岗人员的数量、形成原因、公司负担6.4工伤及职业病人员情况、公司的处理方法及公司负担6.5离休、退休、病退、预退人员情况及公司负担情况6.6劳务派遣工人数、派遣单位情况、保险和基金的缴纳情况、使用劳务派遣工的岗位等情况6.7劳务分包的工作内容及执行情况、劳务费的结算情况以及承包单位的资质和管理水平6.8有无劳动合同、劳务派遣合同和劳务分包合同的争议以及所处的状态，公司的责任和可预见的费用是多少6.9有无因未订立合同或者执行工时制度不合法的风险6.10员工加班加点的管理和加班加点工资的支付情况6.11企业改制或其他依法应当向员工支付经济补偿金的情况6.12公司有无劳动用工方面的重大违纪违