EICC 审核所需文件清单 (最新).doc

EICC 审核所需文件（通用信息）No.项目与内容备注0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则 (最新版本)0.02公司的行为守则0.03EICC行为守则执行程序0.04EICC行为守则培训材料和记录0.05营业执照0.06公司组织架构图0.07公司简介人员/产量/产值/客户/面积0.08（公司）厂区/厂房平面图0.09主要生产工艺流程图0.10员工手册/指南EICC 审核所需文件（A.劳工）No.项目与内容备注A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明A.03核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序A.04给工人有关所收费用的公开文件A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施A.08雇用信/协议/合同A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）A.11工人档案A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序A.13员工辞职/离职记录A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序A.15工资表和工资支付文件A.16不限制工人行动自由的政策/程序A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出A.18与劳务公司签订的合同 A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）A.22禁止使用童工政策A.23人事档案，员工花名册A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件A.26核实年龄文件可靠性的程序A.27发现雇佣童工补救措施程序A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录 A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序A.30未成年工雇用政策A.31学徒工/实习生/学生工的政策和计划A.32学校、工厂和学生/家长之间的协议A.33不雇用学徒工的政策A.34政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）A.35考勤记录（最近12个月）A.36监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序A.37工作时间接近上限时的预警系统/方法A.38请假记录A.39假期/休息时间/请假政策A.40工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料A.41工资表（最近12）个月A.42工资和福利政策A.43工资条（最近12）个月A.44雇主为工人提供保险计划的支出记录A.45工资银行转帐的记录可以现金发放，工资条支持A.46禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明A.47纪律处分记录A.48工资扣税缴交记录A.49工人投诉程序、记录和相关的纠正措施A.50调查工人投诉的程序和报告A.51纪律处分政策A.52纪律处分政策的培训材料和记录A.53招聘广告A.54入职体检A.55禁止歧视政策A.56不歧视的培训材料和记录A.57自由结社的政策和程序A.58自由结社的培训材料和记录A.59工会会议记录（最近12个月）A.60不干涉政策A.61工会/工人委员会入会程序A.62工人代表选举管理程序和记录EICC 审核所需文件（B.健康与安全）No.项目与内容备注B.01许可证/执照/证书（职业安全）（如有）B.02用电系统安全检查报告B.03压力容器和锅炉操作工上岗证B.04电工、焊锡工的特种作业操作上岗证B.05压力容器和锅炉注册登记和年检证B.06热力工作许可证B.07危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护B.08个人防护装备的使用方案和程序B.09个人防护装备的领用和更换程序B.10个人防护装备培训材料和培训记录B.11个人防护装备的安全/有效性的检验方案B.12许可证/执照/证书（应急预案）B.13安全主任资格证B.14厂房建筑结构安全合格证B.15厂房消防安全合格证B.16确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.17消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录B.18消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告B.19消防检查程序B.20应急报告程序B.21恢复营业程序B.22风险评估和应急反应计划B.23应急备用设施的月度检验记录B.24新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录B.25消防/疏散演习计划和记录B.26改进紧急疏散的纠正行动计划B.27不同工作所需的个人防护装备清单B.28危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制B.29新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）B.30许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）B.31确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.32与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B.33意外事故调查和报告程序B.34意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）B.35急救人员资格证B.36在厂医护人员资格证书B.37急救箱物品清单B.38急救箱检验记录B.39新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）B.40许可证/执照/证书（工业卫生）B.41工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）B.42确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.43鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）B.44工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）B.45许可证/执照/证书（体力要求工作）B.46电梯/升降梯的注册和年检证书B.47电梯/叉车等特种设备操作证书B.48确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.49人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序B.50工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录B.51新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）B.52许可证/执照/证书（机器防护）B.53确保（机器防护）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.54为工人提供的机器和机器防护操作指导书B.55购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）B.56预防性维修和机器防护检查记录B.57新员工培训/年度培训记录（机器防护）B.58许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）B.59宿舍设施的政府批文/许可证B.60食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录B.61食堂员工的健康检查记录/证书B.62确保（食物、卫生和存放）的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.63饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告B.64食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序 和记录（食堂和宿舍）B.65宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录B.66食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）B.67新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）EICC 审核所需文件（C.环境）No.项目与内容备注C.01环境许可、批准和登记C.02环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）C.03取水许可证（如取地下水）（如适用）C.04辐射安全许可证（如适用）C.05废水排放许可证（如适用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录C.07近三年向环保局提交的报告C.08确保及时向环保局提交报告的程序和记录C.09确保向环保局提交报告的追踪记录C.10环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求C.11设备预防维护记录C.12节约用水方案的年度目标追踪记录C.13节能方案的年度目标追踪记录C.14减少危废使用方案的年度评审追踪记录C.15生产化学品再利用方案的年度追踪记录C.16包装物料和其他物料循环再用/减少使用方案（包括年度目标追踪记录）C.17测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录C.18确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划C.19近三年的危废库存、转移和运送的单据C.20危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序C.21现场所有危险品的物料安全数据表C.22危废检验记录及其储存和使用的费用C.23危废运输/处理商的许可证复印件C.24确保代理商资格证及时更新的追踪记录C.25托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）C.26危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录C.27废弃物代理商审核计划、报告和跟进C.28近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据C.29废弃物检验记录及其储存和使用的费用C.30现场所有危险的物料安全数据表化学品标识C.31废弃物运输/处理商的许可证C.32确保代理商资格证及时更新的跟踪记录C.33托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）C.34近三年的废水排放监测和报告记录C.35废水处理设备的操作、检查和维护记录C.36废水排放不符合的纠正措施和追踪C.37废水储存、处理和排放程序C.38对工人操作和维护废水处理设施的培训记录C.39近三年的废气排放监测记录C.40废气排放不符合项的纠正措施和追踪C.41废气排放控制设备的操作、检查和维护记录C.42废气处理和排放程序C.43工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录C.44近三年的噪声监测报告C.45噪声控制不符合项的纠正措施和追踪C.46描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书C.47采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH）C.48产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录C.49不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录C.50产品化学成份证书C.51产品化学成份的测量或记录程序C.52材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录C.53采购材料和元器件测试程序C.54限用物质超标的产品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的声明C.56供应商符合限用物质（RoHS或REACH）要求的证明C.57要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序EICC 审核所需文件（D.道德规范）No.项目与内容备注D.01商业道德规范D.02商业道德规范的培训材料和记录Training materials and record on business ethics code D.03商业道德绩效管理程序D.04与分包商、供应商和合作伙伴（关于公司商业道德）的沟通/培训材料和记录D.05商业道德风险评估记录D.06降低商业道德风险的行动计划D.07商业道德风险的培训材料和记录D.08保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序D.09鼓励员工申报利益冲突的程序D.10利益冲突申报记录D.11礼物赠送和收取政策D.12礼物赠送和收取政策的培训材料和记录D.13贿赂指控的调查程序D.14调查贿赂的记录D.15稽核财务信息准确度的会计政策/程序D.16由独立核数师发出的财务报告D.17交给政府的财务报告D.18确保信息准确的检查/评估/审计程序D.19知识产权评估和保护程序D.20与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议D.21知识产权保护的培训材料和记录D.22确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序D.23公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）D.24广告的内部检查记录D.25禁止合谋订价政策D.26合谋订价指控的调查程序D.27有关公平竞争的监督程序D.28禁止合谋订价的培训材料和记录D.29保护客户信息程序D.30与工人和员工的保密协议D.31客户信息保护程序的培训材料和记录D.32保护检举者身份的程序（工人/供应商）D.33工人/供应商机密报告的程序D.34保护检举者身份的培训材料和记录D.35与供应商关于检举政策的沟通记录D.36避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序D.37核实和监测采购的矿物质的程序D.38保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D.39个人信息保护程序的培训材料和记录D.40防止打击报复行为的程序（包括调查有可能发生的打击报复）D.41杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录EICC 审核所需文件（E.管理体系）No.项目与内容备注E.01劳工管理系统证书（如：SA8000）E.02健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001）E.03环境管理系统证书（如：ISO14001）E.04道德管理系统证书E.05工厂劳工政策E.06工厂健康安全政策E.07工厂环境政策E.08工厂道德政策E.09针对EICC4个部分的管理代表任命书E.10针对EICC4个部分的管理代表的职责E.11针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限E.12针对EICC4个部分的工人的责任E.13针对EICC4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录E.14管理评审程序E.15针对EICC4个部分的管理评审记录E.16鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序E.17针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求E.18针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序E.19针对EICC4个部分的风险评估记录E.20针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标E.21风险评估的年度培训材料和培训记录E.22针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程E.23针对EICC4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况E.24针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划E.25提供