BAC-M 001-2011质量、环境、职业健康与安全手册.docx

编号：BAC/M 001-2011版本：A0 巴尔的摩冷却系统(苏州)有限公司管理体系质量、环境、职业健康与安全手册编制：赵庆山审核：管德华批准：黑增伟2011-04-27发布 2011-06-01实施巴尔的摩冷却系统(苏州)有限公司 发布质量、环境、职业健康与安全手册目 次0质量、环境、职业健康与安全手册颁布令40.1质量、环境、职业健康与安全方针目标50.2管理者代表任命书60.3公司简介71范围82规范性引用文件83术语和定义84质量、环境、职业健康与安全管理体系要求84.1总要求84.2文件要求84.2.1总则84.2.2质量、环境、职业健康与安全手册94.2.3文件控制94.2.4记录控制95管理职责95.1管理承诺95.2关注焦点95.3质量、环境、职业健康与安全方针105.4策划105.4.1质量因素105.4.2环境因素105.4.3危险因素115.4.4法律法规与其他要求115.4.5目标、指标与管理方案125.4.6质量管理体系策划125.5职责、权限和沟通125.5.1职责和权限125.5.2管理者代表125.5.3内部沟通与信息交流135.6管理评审135.6.1总则135.6.2评审输入135.6.3评审输出136资源管理146.1资源的提供146.2人力资源146.2.1总则146.2.2能力、意识和培训146.3基础设施146.4工作环境147产品实现157.1产品实现的策划157.2与顾客有关的过程157.2.1与产品有关的要求的确定157.2.2与产品有关的要求的评审157.2.3顾客沟通157.3设计和开发167.3.1设计和开发的策划167.3.2设计和开发的输入167.3.3设计和开发的输出167.3.4设计和开发的评审167.3.5设计和开发的验证167.3.6设计和开发的确认177.3.7设计和开发更改的控制177.4采购177.4.1采购过程177.4.2采购信息177.4.3采购产品的验证177.5生产和服务的提供187.5.1生产和服务提供（运行）的控制187.5.2生产和服务提供的过程确认187.5.3标识和可追溯性187.5.4顾客财产187.5.5产品防护187.6监视和测量设备的控制188测量、分析和改进198.1总则198.2监视和测量198.2.1顾客满意198.2.2内部审核198.2.3过程的监视和测量198.2.4产品的监视和测量208.2.5环境绩效的监视和测量208.2.5.1监视和测量对象208.2.5.2监视和测量内容208.2.5.3监视和测量实施208.2.6职业健康安全的监视和测量208.2.6.1监视和测量对象208.2.6.2监视和测量内容208.2.6.3监视和测量实施208.2.7合规性评价218.3不合格品控制、不符合项控制、应急准备与响应218.3.1不合格品控制218.3.1.1采购不合格品与制造过程不合格品评审和处理218.3.1.2交付后不合格品评审和处理218.3.2不符合项控制218.3.2.1事件事故的评审和处理218.3.2.2体系要素不符合项的评审和处理228.3.3应急准备与响应228.4数据分析228.5改进228.5.1持续改进228.5.2纠正措施228.5.3预防措施230 质量、环境、职业健康与安全手册颁布令质量、环境、职业健康与安全管理体系阐述了本公司在质量管理、环境绩效、职业健康与安全方面所持的宗旨和所要达到的目标，是本公司管理体制的最高标准。本手册所阐述内容符合ISO9001：2008，ISO14001：2004，OHSAS18001：1999要求。并通过内外部审核及管理评审等活动，在运行中持续改进公司质量、环境、和职业健康安全绩效，为建立和完善稳健、高效的管理体制提供坚实的基础。本手册一经发布，即成为公司管理过程必须遵守的章程，各部门及各活动环节必须参照体系要求进行。在本管理体系未经评审和修订前，任何人不得逾越体系，擅自行动。巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司最高管理者：批准日期：0.1 质量、环境、职业健康与安全方针目标0.1.1 本公司质量、环境、职业健康与安全方针：满足顾客要求，超越顾客期望，保持行业领先。减少污染排放，节约能源资源，建设绿色生产企业。消除安全隐患，确保全员健康，员工与企业共同健康发展。0.1.2 方针内涵A. 巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司致力于满足顾客需求、超越顾客期望，对此公司主张不断强化内部管理，持续改进产品质量，从而做到永远处于行业领先，从来不被同行超越。B. 巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司同时在遵守环境法律法规、节约能源、预防污染、保护环境方面树立了很高的目标，为实现卓越的环境绩效和可持续发展提供强有力的保证。C. 巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司提倡以人为本，建立健康安全的工作环境，建设预防改善的保障机制，以实现安全生产，全员健康，持续改进安全绩效。最高管理者应批准该方针、确保此方针在组织各层面内得到沟通和理解，并定期评价其适宜性。0.1.3 基于方针框架，本公司所追求的质量、环境、职业健康与安全总目标如下：OTD(On Time Delivery产品按期交付率)95%；DOA(Dead On Arrival,用以反映顾客满意度) 1%；废品损失率5%降低资源消耗；减少物料浪费；危险废物集中控制率100%；法律法规符合性100%；零重大安全事故；零职业病病例。（计算方法见目标指标及管理方案程序）0.1.4 目标与指标最高管理者应确保目标分解到组织的各个层面，成为适用于各个层面的具体的指标，并有针对的制定方案加以实施。详见目标指标及管理方案程序0.1.5 方针与目标的评审与更新因为组织的客观环境在不断变化，客户及代理商的要求也在不断变化，相关法律法规也在不断变化，组织内部人员变更，组织结构也不是一成不变的，组织的供方环境也在或多或少的发生变化，因引，组织的管理体系方针和目标应至少每年度评审一次其适宜性，最高管理者应识别管理体系方针和目标评审和更新的机会，将方针和目标的评审作为每年管理评审的一项重要活动开展，确保方针和目标持续适宜。巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司最高管理者：批准日期：0.2 管理者代表任命书为了建立、实施和保持质量、环境、职业健康与安全管理体系，任命 管德华 为巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司的管理者代表，除在其他方面的职责外，代表最高管理者在公司质量、环境、职业健康与安全管理体系中履行如下职责：1协助最高管理者建立、实施和保持质量、环境、职业健康与安全管理体系并持续改进其有效性；2向最高管理者报告质量、环境、职业健康与安全管理体系的业绩和任何改进的需求；3确保在公司内提高满足顾客要求的意识；4就质量、环境、职业健康与安全有关事宜与有关各方联络等。巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司最高管理者：批准日期：0.3 公司简介巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司简称BACCSSZ。 它成立于2010年，是美国巴尔的摩空气盘管公司（BAC）在中国的独资企业，总占地面积近10,000平方米。注册资本160万美元。主要生产开式冷却塔设备，以满足中国及周边亚洲市场不断增长的需求。公司在昆山、上海、北京、大连、广州、台湾、马来西亚、印度等地都设有办公室，主要生产厂位于美丽的工业城市昆山。联系方式如下：办公室所在地电话地址昆山（工厂苏省昆山市周市镇迎宾西路12号 215007上海（市场、工程、客服、人力资源海市黄浦区九江路333号金融广场1601-1603室 200001北京（销售京市朝阳区朝外大街18号丰联广场A座2107室 100020广州（销售州市天河区珠江新城华强路2号富力盈丰大厦2610室 510623大连市高新技术产业园区火炬路38号 116023台湾00886-2-27818821马来西亚60-377254917印度91-22-40050087美国巴尔的摩空气盘管公司（B.A.C）是 AMSTED 工业集团的一个子公司。 AMSTED 是一家提供多元化工业制成品的生产型企业，产品主要应用于铁路，运输，建筑和楼宇等领域。 美国巴尔的摩空气盘管公司（ BAC ）绝对算得上是从小型公司逐渐发展壮大为跨国巨头的成功典型。 BAC 公司由 John Engalitcheff 创建于 1938 年，目前已经是全球生产热交换设备和冰蓄冷产品的先导企业，并且在节约能源、保护环境等方面都做出了杰出的贡献。 我们所提供的这些产品可以用来冷却并储存水和其它制冷剂，可以用来蓄能并能有效减缓全球变暖的进程。通过大量的工程试验研究，我们公司拥有众多享誉全球的创新专利技术。由于成功的结合了设计，生产和市场等诸多方面，使我们能根据各方反馈意见，及时做出技术革新，同时也使我们公司能得以更好的增长和发展。BAC 是一家全球性的跨国公司，拥有遍及世界的工厂，目前全球超过 460 个的专业代理销售机构，几十万个安装实例。我们的总部座落于霍华德郡，它临近马里兰州的巴尔的摩市。在那里，我们的研发中心是行业内最大也是最先进的。过去许许多多的蒸发冷却和热交换设备上的技术革新都诞生在那里，现在我们仍然在不断探索研究，必将领导行业的未来。今天，美国巴尔的摩空气盘管公司已被公认为全球最大的生产蒸发冷却，蓄冰及换热设备的专业公司。 BAC 产品广泛运用于商业用户的空调系统，食品和冷冻行业的空调应用，大量的工业过程冷却和电厂设备冷却等方面。1 范围本手册规定了巴尔的摩冷却系统（苏州）有限公司在质量管理、环境管理、职业健康安全管理方面的要求。对所建立的过程，及各过程之间的相互关系进行了阐述。为明确与公司相关的顾客要求、法律法规要求、相关方要求、质量因素、能够施加控制或能够施加影响的环境因素、危险因素，及持续改进其绩效做出了要求和指导。本公司管理体系覆盖范围为：冷却塔的设计、制造和售后服务。本公司因未涉及顾客财产的使用和保持，故在宣称符合GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2008中所示的要求的同时，删减“7.5.4顾客财产”条款的要求。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范3 术语和定义本手册采用GB/T 19000，GB/T 24001，GB/T 28001中所确立的术语和定义。4 质量、环境、职业健康与安全管理体系要求4.1 总要求公司按照GB/T 19001-200，GB/T 24001-2004，GB/T 28001-2001要求建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，并持续改进其有效性和绩效。A. 公司确定了质量、环境、职业健康与安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用。B. 公司确定了这些过程的顺序和相互作用。C. 公司确定了为确保这些过程有效运作和控制所需的准则方法。D. 确保获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视。E. 监视测量和分析这些过程。F. 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。G. 本公司对任何影响产品质量的外包过程加以识别和控制，此类外包过程有：热浸锌过程、瓦楞板加工、风筒加工、其他简单机械加工。控制的力度和方式按照7.4采购中相关要求及引用文件要求。4.2 文件要求4.2.1 总则公司根据GB/T 19001-200，GB/T 24001-2004，GB/T 28001-2001要求，建立了文件化的管理体系，体系文件包括：A. 管理方针和目标，包含于管理手册和目标、指标及管理方案程序中。B. 一级文件：管理手册。阐述了公司的管理体系、方针目标、基本要求、为体系持续有效运行所建立的过程及其相互关系。C. 二级文件：各个过程的程序文件。阐述管理体系各个过程运行的准则和方法。D. 三级文件：必要的作业指导书、工艺规范、SOP、操作规程以将管理体系所规定的各过程分解到可执行层面。E. 四级文件：详尽规范的记录，为体系建立实施和保持提供证据。F. 五级文件：外来文件。适用的法律、法规，客户或供方发布的图纸、规程，相关方的要求等。4.2.2 质量、环境、职业健康与安全手册公司按标准要求编制了本质量、环境、职业健康与安全手册，并加以实施和保持。本手册包含内容：A. 公司管理体系范围，结构，及任何删减细节和理由（见第1章）。B. 阐述管理体系的各个过程，对形成文件的程序加以引用。C. 表述各过程之间的相互关系。对管理手册所进行的编制、保持、修订、报废等应按照文件控制程序所明确的职责权限审批，并依据其所规定的方法进行，保持相关的记录。记录按记录控制程序所明确的控制方法进行控制。4.2.3 文件控制按标准要求编制了文件控制程序以明确以下内容：A. 文件发布前应按文件控制程序中所明确的职责和权限进行批准，以保证文件的充分性和适宜性。B. 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。C. 引入编制年份、版本号和修订号，对文件的现行修订状态进行识别。D. 确保在使用处能获得文件的有关版本，对于受控文件应加盖受控章，非受控文件加盖非受控章。E. 确保文件清晰、易于辨识及不清晰后的处理过程。F. 确保外来文件得到识别并控制期分发。G. 防止作废文件非预期使用。H. 对文件进行编号，并形成受控文件清单使文件易于查找。文件控制的归口部门为生产计划部门，归口人员为文件管理员。记录是一种特殊形式的文件，除按本节规定进行控制外，还应按4.2.4记录控制的要求进行控制。4.2.4 记录控制按标准的要求编制了记录控制程序，以明确记录的控制要求。包括：A. 记录格式的更改需要按文件控制程序的要求和职责权限进行审批和更改。B. 记录的标识，贮存期限和保护条件。C. 记录应加序号，以便于检索。D. 记录应保持清晰易于识别。E. 记录保持不限媒体。5 管理职责5.1 管理承诺亚太工程与运营总监通过以下活动和总要求，对其建立实施质量、环境、职业健康与安全管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：A. 向公司各级人员传达满足顾客和法律法规要求的重要性。B. 制定管理方针。C. 确保公司在相关职能和层次上制定管理目标。D. 每年定期主持管理评审会议，全面检讨公司运行现状。E. 确保获得建立、实施和改进管理体系必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。5.2 关注焦点亚太运营与工程总监应宣传并确保全员理解，公司以顾客为关注焦点，确保顾客要求得到确认并满足，公司生产和服务活动始终以满足顾客需要，超越顾客期望为驱动力，通过顾客满意度测量，对顾客满意情况进行收集和传达，以达到持续改进，提高顾客满意度。同时，公司也关注环境绩效、安全绩效、法律法规的遵守情况，及相关方的反馈。通过建立监视和测量程序对环境绩效、安全绩效进行监视和测量及持续改进，以保证减少污染排放、节约能源资源、消除安全隐患、确保全员健康的方针要求。5.3 质量、环境、职业健康与安全方针亚太运营和工程总监建立了质量、环境、职业健康与安全方针，见0.1，并确保：A. 该方针与公司的宗旨相适应。B. 该方针包括了对满足顾客法律法规及相关方要求和持续改进管理体系有效性的承诺。C. 为制订和评审目标指标提供了框架。D. 公司建立人力资源管理程序，通过规定管理体系培训以宣传和告知员工公司的管理方针，并通过张贴文字，条幅等方式使该方针在公司内得到沟通和理解。E. 通过建立相关方环境、健康安全告知单，以使相关方能够获得该管理方针。F. 公司建立管理评审程序，规定对该方针至少每年进行一次评审以审视其持续适宜性。5.4 策划5.4.1 质量因素公司建立实施并保持质量因素管理程序，以识别任何可能造成产品不符合要求，不满足顾客的因素。由QEHMS管理人员组织各部门识别相关的质量因素。质量因素的识别包含以下步骤：A. 识别质量因素，应考虑：a) 三种时态：过去、现在、将来b) 三种场所：供方、组织、客户c) 六个方面：人的因素、设备因素、物料因素、方法因素、测量因素、环境因素。B. 经过风险评价确定对质量具有或可能具有重大影响的因素，保持重要质量因素清单并及时更新。C. 形成管理方案，跟踪实施结果。D. 管理者代表组织每年对质量因素进行评审和更新。E. 当以下情况发生时，应识别更新机会：F. 质量方针发生变化时；a) 法律、法规和其他要求发生变化时；b) 活动、产品和服务发生变化时；c) 引进新设备、设施时；d) 相关方抱怨或有要求时；e) 物资材料发生变化时；f) 发生事故或事件后；g) 审核结果及管理评审要求。5.4.2 环境因素公司建立实施并保持环境因素管理程序，由QEHMS管理人员组织各部门识别环境因素。环境因素识别包含以下步骤：A. 识别管理体系范围内能够控制或可以施加影响的环境因素。环境因素识别应考虑：a) 三种时态：过去、现在、将来b) 三种状态：正常、异常、紧急c) 八个方面：大气排放、水体排放、土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放、废物和副产品、物理属性。B. 经过风险评价确定对环境具有或可能具有重大影响的因素，保持重要环境因素清单。C. 形成文件并及时更新。D. 形成管理方案，并跟踪执行结果。E. 管理者代表组织每年对环境因素进行识别和更新。F. 在下述事项发生时，识别环境因素更新机会：a) 法律、法规和其他要求发生变化时；b) 活动、产品和服务发生变化时；c) 引进新设备、设施时；d) 相关方抱怨或有要求时；e) 物资材料发生变化时；f) 发生事故或事件后；g) 审核结果及管理评审要求时。5.4.3 危险因素公司建立实施并保持危险因素管理程序以持续进行危险因素辨识、风险评价及控制措施的确立和执行。由QEHMS管理人员组织各部门识别危险因素，危险因素的识别包含以下步骤：A. 识别管理体系范围内的危险因素应考虑四个方面因素，人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，并考虑如下方向：a) 公司业务范围内的所有活动；b) 生产过程（包含服务提供的各个环节）；c) 常规的活动（如：正常的生产活动）；d) 非常规的活动（如：紧急抢修活动）；e) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；f) 工作场所的设施（包括公司内部的或由外界提供的）。B. 识别危险因素应考虑三种时态三种状态：a) 三种时态：过去、现在、将来b) 三种状态：正常、异常、紧急C. 经过风险评价确定重大危险因素，保持重大危险因素清单。D. 形成文件并及时更新。E. 形成管理方案，并跟踪执行结果。F. 管理者代表组织每年对危险因素进行识别和更新。G. 在下述事项发生时，识别危险因素更新机会：a) 职业健康安全方针发生变化时；b) 法律、法规和其他要求发生变化时；c) 活动、产品和服务发生变化时；d) 引进新设备、设施时；e) 相关方抱怨或有要求时；f) 物资材料发生变化时；g) 发生事故或事件后；h) 审核结果及管理评审要求。5.4.4 法律法规与其他要求建立实施并保持合规性评介程序以识别、管理和评价法律法规的符合性。QEHMS管理人员负责向有关书籍、网站、政府环保部门、咨询认证机构等收集相关的环保/职业健康安全法律法规及其他应遵守的要求，评价其适用性和遵循情况，并定期跟踪其变化。QEHMS管理人员负责将适用的环保/健康安全法律法规及其他要求传达到公司相关部门和员工。5.4.5 目标、指标与管理方案建立实施并保持目标、指标及管理方案程序以确保组织在各有关职能和层面上建立质量目标、环境目标指标、健康安全目标指标。A. 目标指标及管理方案的制订依据：a) 公司的管理体系方针。b) 适用的法律法规及其他要求。c) 重要的危险因素、环境因素、质量因素。d) 可选技术方案、财务、运行和经营方面的要求。e) 相关方及其他的要求。f) 上一年度目标、指标及管理方案实施情况。g) 包括持续改进、污染预防、健康安全预防的承诺。B. 目标应建立在四个层面：质量、数量、时效、成本。以保证目标的充分性C. 目标的制定需要符合SMART原则。以保证目标是切实可行的，可测量，可达成的、现实的并具有时效性的。D. 管理方案的制定需符合5W2H原则。以明确管理方案的落实职责及实施时间。E. 目标、指标及管理方案必须要由亚太运营与工程总监批准。F. 目标、指标及管理方案按目标、指标及管理方案程序要求进行监视和测量。G. 目标、指标在以条件变化时识别更新机会，更新后应再次经过批准：a) 法律法规的更新。b) 危险因素、环境因素、质量因素的更新。c) 一个项目涉及到新的开发和新的修改的活动，产品和服务。d) 其它因素变更。5.4.6 质量管理体系策划亚太运营和工程总监及管理者代表负责质量管理体系的策划，以满足质量方针目标和4.1 项所规定的要求事项。当发生以下情况时，需策划质量管理体系的变更：A. 公司组织机构或职责权限的分配发生变更时；B. 公司的产业结构发生变更时；C. 法律法规要求发生变化时D. 根据管理评审的决议需要进行管理体系变更时E. 其它管理者代表或副总裁认为应该进行变更的情况F. 策划体系变更时，应确保质量管理体系的完整性G. 因体系变更而发生的文件的变更，按文件控制程序实施。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限公司建立实施并保持职责和权限管理程序以确保职责和权限得以规定和沟通。亚太运营与工程总监对公司运营与工程层面的组织结构和职责权限规定负责。5.5.2 管理者代表公司确立由了一名管理者代表（见0.2），除在其他方面的职责外，代表最高管理者在公司质量、环境、职业健康与安全管理体系中履行如下职责：A. 协助最高管理者建立、实施和保持质量、环境、职业健康与安全管理体系并持续改进其有效性；B. 向最高管理者报告质量、环境、职业健康与安全管理体系的业绩和任何改进的需求；C. 确保在公司内提高满足顾客要求的意识；D. 就质量、环境、职业健康与安全有关事宜与有关各方联络等。5.5.3 内部沟通与信息交流公司建立内部沟通管理程序以确保在公司内部建立适当的沟通，确保对管理体系的有效性进行沟通。程序明确了：A. 公司内各职能部门的沟通方式：会议、报表、邮件、电话、员工建议卡、信息联络单等。B. 与外部有关单位的联络、接收、形成文件和回应。C. 公司明确了员工代表，在以下方面参与协商与沟通：a) 参与风险管理方针和程序的制定和评审；b) 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；c) 参与职业健康安全事务。5.6 管理评审5.6.1 总则公司制定管理评审程序以按策划的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审包含管理方针和目标的评审。管理评审必须形成管理评审报告。管理评审一般每年进行一次，两次评审时间间隔不超过12个月，当遇到下列情况时，应增加管理评审：A. 社会环境、市场需求发生重大变化时；B. 公司组织结构、主要资源发生变化时；C. 发生重大质量、环境事故或重大顾客投诉时；D. 亚太工程和运营总监认为必要时。5.6.2 评审输入A. 审核结果：包括第一方、第二方、第三方质量、环境管理体系审核的结果；B. 顾客反馈、来自外部相关方的信息交流，包括投诉，顾客（相关方）满意的程度；C. 过程业绩、环境、职业健康安全绩效和产品的符合性、对与公司相关的法律、法规要求及其他应遵守的要求的遵守情况的评价；D. 外部环境、安全、消防等监督、检查结果；E. 纠正、预防措施的实施情况，包括对内审和日常发现的不合格项采取的纠正措施的实施及其有效性的监控结果；F. 以往管理评审的跟踪措施的实施及有效性；G. 可能影响质量、环境和职业健康安全管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化、新工艺、新技术、新设备的开发等；H. 方针、目标和指标、承诺和管理要求的实施情况；I. 改进的机会和变更的需要的建议。5.6.3 评审输出评审输出应包含但不限于下方面的有关措施和决定：A. 质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程的改进项目，包括方针、目标和指标、组织结构、权责、相互关系和资源、过程控制、完成时间及确认等方面的管理方案。B. 与顾客和相关法律、法规要求有关产品、过程、环境和安全的改进，对现有产品、过程符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等的相关的要求。C. 资源需求等。6 资源管理6.1 资源的提供为保证管理体系运行的有效性，质量、环境、职业健康与安全管理体系方针目标的顺利实现及通过满足顾客要求增强顾客满意的要求，公司提供充分的人力资源、专项技能、设施和设备资源、技术能力资源及财力资源。各职能部门应确定为保证生产能力、保证产品质量和服务质量、保证各种支持性和验证性工作有效开展、保证符合相应的环保要求和安全方针要求所需的资源。这些资源应确定，其获得途径通过管理体系相关程序说明。未明确时，亚太运营和工程总监负责资源的提供。6.2 人力资源6.2.1 总则公司建立实施并保持人力资源管理程序、招聘管理程序以明确为实现公司方针目标所需的组织结构，人员配备，岗位设置及岗位所需的教育、技能和经验。并基于适当的途径获得这些人力资源。6.2.2 能力、意识和培训A. 公司通过岗位说明书描述适用于各岗位的岗位职责及工作内容，教育、技能和经验要求。B. 通过建立实施并保持以下相关的培训内容以提高员工在各工作领域的能力和意识：a) 公司概况及人事规章程序等（人力资源部负责）。b) 安全生产教育（安全协调员负责）。c) 环境保护教育（QEHMS管理员）。d) 质量意识教育、ISO9001质量体系基础知识（品质保证部负责）。e) 各部门对新进员工进行作业文件培训、岗位技能培训、设备操作培训等等。f) 生产工人由生产部对其进行设备操作培训、作业指导书培训和危险化学品知识培训后方可上岗。g) 质检员由质量保证部门组织检验指导文件培训及检验理论培训。h) QEHMS管理员组织全体员工接受安全、健康、环境知识培训i) 内审员由咨询公司或有资质的机构培训。j) 其他岗位人员由各部门负责人确定岗位技能培训要求并提出培训需求。k) 管理者代表对全体员工进行质量意识教育。l) 特种作业人员如电工、焊工、叉车工等，由政府授权机构培训，取得相应的外训合格证书方可上岗，该证书需到HR登记。C. 人力资源部负责根据需要，与培训组织人员和培训人员所处的部门的主管、负责人一起验证培训效果。D. 确保对各级员工认识到所从事的工作的相关性和重要性，以及如何为实现公司管理目标做出贡献。E. 培训应做好培训记录表，培训完成后交由人力资源部汇总和保管。6.3 基础设施为保证管理方针和目标的实施，建立实施和保持设施和设备管理程序以明确现有设施的状态管理，维护职责和维护过程，以及新增设施的申请采购安装维护等各过程。这些设施一般包括：A. 建筑物、工作场所和相关的设施；B. 过程设备（硬件和软件）；C. 支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。6.4 工作环境公司确定了为达成管理方针和目标所需的工作环境，包括物理的场所、环境的适应性及其他因素如噪音、温湿度、照明或天气等，并致力于持续改进工作环境，为员工创造舒适健康的工作环境。7 产品实现7.1 产品实现的策划A. 公司策划了产品实现所需要的过程，以确保：a) 产品的质量、环保、安全目标得以明确，有关产品的法律法规要求、技术要求、顾客要求得以确认。b) 产品所需的过程、文件、和资源得到确认和能够获得。c) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则得以明确和实施。d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录得以明确和实施。e) 对于特定的产品、项目或合同，如有要求时，可形成针对该特定项目的管理体系文件、过程和资源的组合，并形成文件化的规定，称之为“质量计划”。B. 这些过程包括：a) 与顾客有关的过程（order review, order acknowledge, order fulfillment）b) 设计和开发过程（策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改）c) 供应商开发与评价过程（开发、评价、FAI）d) 采购过程e) 生产和服务提供过程（生产控制、标识和可追溯性、产品防护、各种指导书、仓库管理、内部物流）f) 监视和测量（进料检验、过程检验、组装检验、装箱检验）g) 监视和测量设备控制过程h) 客户服务过程7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定公司通过提供选型样本、选型软件，以使代理商、顾客对公司定型产品的技术特性有一定程序的了解。建立实施并保持与顾客有关的过程程序以明确顾客对产品的需求，包括交付及交付后服务的需求，并转化为公司对产品的要求，确保合同各个项目明确并能够有效地履行，确保能够地满足和实现顾客的需求和期望，并加以实施和保持。7.2.2 与产品有关的要求的评审建立实施和保持与顾客有关的过程程序，规定order review的时机（submittal签订之前）、流程、参与人员以及信息传递方式。以确保：A. 产品要求得到规定。B. 订单或合同的表述得到确认与更新。C. 公司有足够的技术能力、生产能力、质量保证能力满足顾客要求。D. 顾客要求的变更得到识别并通知到相关职能和部门。7.2.3 顾客沟通除在上述环节与顾客的沟通外，公司还建立了客户服务程序以规定：客户服务部为顾客反馈和顾客抱怨的归口部门，负责汇总和整理顾客反馈和抱怨信息。如确定为我公司设计缺陷，使用JSR将不良情况反馈给工程研发部以求得帮助。如确定为质量问题，使用8D报告将不良情况反馈给QA以求得帮助。客户反馈总是拥有高优先级，应立即使用Warranty Order作为发货凭证通知公司补发由不良品引起的顾客现场零部件缺失。相关部门收到顾客反馈和顾客投诉应竭尽所能帮助客户部门解决当下问题，并积极采取对策，分析根本原因，形成纠正措施，杜绝不良现象再次发生。所引起的必要的纠正措施单据以及其他单据应保持。7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发的策划研发工程部是产品设计和开发的归口部门。负责新产品的设计开发，技术要求质量要求的确定；以及成熟产品所发生的各种技术问题与北美原设计方沟通。建立实施和保持设计和开发控制程序，以明确：A. 适用于相应产品的各个设计和开发阶段。B. 适用于每个设计开发阶段的评审、验证和确认活动。C. 适用于相应产品的设计开发职责和权限。如在一个设计开发过程中有不同的设计开发小组共同参与，则还必须明确各小组职责，及小组间接口。D. 产品设计开发的时间表。7.3.2 设计和开发的输入设计和开发的输入包括以下内容，输出应按设计和开发控制程序所明确的方式保持输入清单记录：A. 功能和性能要求； B. 适用的法律法规要求； C. 适用时，以前类似设计提供的信息； D. 设计和开发所必需的其他要求。 按7.3.1要求，设计和开发输入需进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求必须完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3 设计和开发的输出设计和开发输出的方式应适合于针对设计和开发的输入进行验证, 并应在放行前得到批准。设计和开发输出清单按设计和开发控制程序中所明确的输出清单，包含但不限于： A. 满足设计和开发输入的要求; B. 给出采购、生产和服务提供的详尽信息；如规格型号、技术参数、版本控制、图纸规范等。C. 包含或引用产品接收准则; D. 规定对产品的材料选用是否环保、产品的能耗、产品排污、产品报废后材料回收、产品使用安全和运行维护安全以及正常使用所必需的产品特性。7.3.4 设计和开发的评审建立实施并保持设计和开发控制程序以规定在适宜的阶段，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行系统的评审，以便： A. 评价设计和开发的结果满足要求的能力； B. 识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录必须保持。7.3.5 设计和开发的验证建立实施并保持设计和开发控制程序，规定为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持。一般，验证可采用如下方法：A. 计算验证B. 以往类似机型类比验证C. 试验验证D. 选用机械手册等成熟标准以代表公众认可的标准作为验证7.3.6 设计和开发的确认建立实施并保持设计和开发控制程序，规定为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持。确认的形式可以是：A. 野外试验B. 模拟实际使用工况试验C. 实际使用确认（需顾客确认符合预期用途后反馈）D. 环境应力筛选试验7.3.7 设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持ECN。在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分、已生产产品和已交付产品的影响。更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持。7.4 采购7.4.1 采购过程A. 建立实施和保持采购控制程序，以明确采购产品的质量要求、环保要求、安全要求、法律法规及顾客要求等以适当的方式在适当的时机传递给供方，并确保供方已经明确这些要求。B. 建立实施和保持产品质量控制指导书以明确对采购产品的符合性进行验证。控制的类型和程度按指导书中所界定的分类和方法。C. 建立实施和保持供应商开发和评定程序评定、选择和重新评价供方。7.4.2 采购信息按供应商开发和评定程序在开发供方时即需明确拟采购产品的以下需求，包括： 产品、程序、过程和设备的批准要求： A. 人员资格的要求； B. 质量管理体系的要求。C. 所采购产品、货物，以及产品提供、运输、交付等各环节重要环境因素控制要求。D. 所采购产品、货物，以及产品提供、运输、将会等各环节健康安全风险控制要求。只有满足以上所有需求的供方才能列为合格供应商，进入常规采购程序。常规采购程序按采购控制程序使用格式统一的采购订单向合格供应商（或经批准的临时供应商）提交采购申请，采购订单中应涵盖：A. 图纸、样品等产品的具体质量要求；B. 为阐述特定产品所必要的说明性文字；C. 交付时间、方式、包装方式；D. 其他必要的信息。采购订单下发前必须经过批准，以确保其充分性与适宜性。7.4.3 采购产品的验证建立产品质量控制指导书以明确对采购产品的验证。控制的类型和程序按指导书中所界定的分类和方法。公司也采用到供应商现场验证产品的方式。或在顾客要求时到供应商处复查和验收。但以上验证并不能免除供应商向公司提供合格产品的责任，也不能排除其后续发现问题的复验和拒收。7.5 生产和服务的提供7.5.1 生产和服务提供（运行）的控制建立实施和保持生产和服务提供程序，运行控制程序，以及与已识别的重要环境因素、危险因素相关的运行和活动，确保运行和活动是在受控的状态下进行的，这些受控的条件包括：A. 按下料清单、型材清单、焊接清单、仓库发料清单、包装清单、组装清单等生产文件表述的产品要求提供生产活动；B. 按各工段建立的作业指导书，包括各种设备的安全操作规程要求实施生产活动。C. 使用和维护适宜的设备以及防护装置，防护用品；D. 对重要的质量因素/环境因素/危险因素进行管理；E. 获得和使用必要的监视和测量设备；F. 对重要的生产和服务过程或设备进行监视和测量；G. 对监视和测量结果进行汇总分析，及时做出改善；H. 放行、交付和交付后活动的实施；7.5.2 生产和服务提供的过程确认当生产和服务提供的过程输出不能由后续的监视或测量加以验证或者验证起来非常不经济时，应对这样的过程进行确认，本公司这样的特殊过程包括：A. 焊接；B. 热浸锌（外包）；公司对此类过程进行如下的控制并保持相关记录：A. 规定准则以评审过程是否符合要求； B. 所使用的设备必须是经过认可的，操作人员资格必须是经过认可的； C. 使用方法、工艺必须是经过认可的； D. 保持过程记录； E. 必要时再确认。 7.5.3 标识和可追溯性建立产品标识和追溯指导书，规定在产品实现的全过程中使用适当的标识识别产品信息、供方、质量状态、重要件还应有唯一性标识（如编号等）并在进货、验证、仓储、配料、交付等各环节记录中填加对其的引用，以便能对产品的供方、批次、验证资料、流转资料、交付到何项目进行追溯。7.5.4 顾客财产公司无顾客财产，故此条款删除。7.5.5 产品防护建立产品防护指导书，规定产品在内部保管以及交付到施工现场期间对产品的防锈、防老化、防磕碰伤进行控制，通过使用涂覆防锈脂的方法进行防锈；通过建立保存期限的方式对有保存时限要求的产品进行控制；产品的组成部分，如零件部件等，也适于产品防护。7.6 监视和测量设备的控制建立监视和测量程序以明确公司所需的监视和测量设备。这些设备按要求的时间间隔进行检定和校准，并保持相关的记录。以确保其结果有效，且能溯源到国家基准。监视和测量设备在报废声明前所检测过两个批次产品或环境、职业健康要素在可追溯范围内时需追溯其符合性，使用其他经检定合格的监视测量设备再次确认相应要素的符合性，保持必要的记录。 8 测量、分析和改进8.1 总则公司建立并实施监视和测量控制程序以策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： A. 证实与产品要求的符合性； B. 确保质量管理体系的符合性； C. 持续改进质量管理体系的有效性； D. 对环境有重大影响的特性的监视和测量；E. 环境目标指标的监视和测量；F. 环境法律法规的符合性评价；G. 职业健康安全目标指标的监视和测量；H. 职业健康安全法律法规的符合性评价；I. 事故、疾病、事件的发生的历史证据记录；监视和测量规定了适用的的统计技术，并在各监视和测量过程中选择使用。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意每个项目投入竣工投入使用后，由客户服务部收集顾客满意信息，形成指标并报告，指标包括：OTD（On-Time Delivery产品及时交付率）、DOA（Dead On Arrival Warranty Claim）.客户服务部经理每月对顾客满意情况汇总，选用“6.7数据分析”章节所示的数据分析方法形成报告，发布各部门，以识别改进的机会。顾客满意监视测量中形成的主要反馈，关于产品质量的，由质保部按照纠正和预防措施管理程序规定开具纠正预防措施报告以持续改进；关于体系运行的或环境、安全相关的反馈，由QEHMS管理人员按照纠正和预防措施管理程序规定开具纠正预防措施报告以持续改进。8.2.2 内部审核建立实施并保持内部审核程序以按一定的审核时间间隔和审核方法确定公司管理体系是否：A. 符合策划的安排；B. 符合相关法律法规的要求；C. 顾客及相关方的要求；D. 标准的要求以及组织所确定的质量、环境、职业健康与安全管理体系的要求； E. 有效地满足组织的方针与目标；F. 得到有效实施与保持。审核对以往的审核结果进行回顾和确认，交将审核结果汇报