论企业技术创新与专利战略.doc

lilBIIBlY1530635硕士学位论文论企业技术创新与专利战略Elaborates the Enterprise Technological Innovation and the Patent Strategy学科专业：科学技术哲学 研究生：曲元元 指导教师：王树恩教授天津大学社会科学与外国语学院 二零零八年五月中文摘要进入21世纪，全球以高科技为基础的综合国力竞争日趋激化，知识产权特别 是专利已成为一个国家；地区乃至企业参与国际竞争的有效形式和取得竞争优势 的关键性战略资源。企业之间的竞争主要表现为专利技术的竞争，企业拥有了大 量高水平专利权，就掌握了生存的主动权。因此，实施专利发展战略，是提高企 业生存和竞争能力的重要途径。论文主要共分为五个部分。第一部分为绪论，主要介绍了本文的选题背景、 国内外研究现状和研究的主要内容及研究思路。第二、三两个部分概述了企业技 术创新和企业专利战略的特点、作用及类型，并将企业的技术创新、专利申请和 企业的专利战略联系起来。这是本文的特点之一。第四部分主要分析了我国企业 专利申请、专利授权和专利战略的现状，通过专利授予的相关数量的统计分析， 找出了我国企业在技术创新、专利申请和专利战略方面的差距与不足。最后讨论 了我国企业专利战略的制定与实施。其中包括我国企业制定专利战略应遵循的基 本原则、我国企业专利战略制定的思路和步骤以及企业专利战略的具体实施。关键词：技术；技术创新；技术专利；企业专利战略ABSTRACTIn the 21st century, the global high-tech foundation for the comprehensive national strength is becoming increasingly intensified, in particular the patent intellectual property rights has become a national, regional and international competitiveness of enterprises to participate in an effective way to achieve competitive advantage and a key strategic resource. Competition among enterprises mainly for the patented technology of the competition, enterprises have a lot of high-level franchise, mastered the survival of the initiative. Therefore, the patent development strategy is to improve the survival and development of enterprises an important way.This paper will be domestic and foreign scholars on the theory of enterprise technical innovation on the basis of summing up in the patent statistics has done such work, analysis of corporate patent strategy, the last of the three linked to a systematic exploration. Thesis is divided into five parts. Introduction to the first part of the main topics on the background of this paper, at home and abroad on the current status and major research ideas. Second, some of the part two and part three enterprises in technological innovation and corporate patent strategy to do the analysis. Subject to inspection and reference the theory of renowned scholars at home and abroad, and the theory of a preliminary summary. In summing up on the basis of individual points. The fourth part is mainly to collect some of the relevant enterprises and enterprise applications for patent strategy of data made some statistical work, the applications for patents, patent-depth analysis of distribution and make Chinas enterprises in this regard inadequate. Finally, there is discussion of Chinas enterprises patent strategy formulation and implementation. Including, Chinas enterprises developed patent strategy to be followed the basic principles of Chinas enterprises patent strategy development ideas and the steps and corporate patent strategy of the specific implementation.KEY WORDS: Technology; Technological innovation; Technical monopoly; Enterprise patent strategy独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，.也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。导师签名:签字日期年g月日学位论文作者签名：签字日期：年/月/日学位论文版权使用授权书太举位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。 特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：签字曰期年Z月/厂曰第一章第一章绪论1.1选题的背景及研究意义加入WTO后我国改革开放深入推进，随着经济科技全球化的快速发展，国外 企业争先恐后的蜂拥而入抢占我国市场，越来越严峻的国际竞争迫使国内企业想 方设法增强自身竞争力，在残酷的市场中占一席之地。核心竞争力是企业战胜竞 争对手的关键，大凡拥有核心竞争力的企业，都能在激烈的竞争中牢牢掌握主动， 使自己超越别人，立于不败之地。因此，培育和增强企业核心竞争力已经成为国 内企业的共识和迫切要求。拥有具有自主知识产权的新技术是企业自主创新的重 要体现，专利则是其具体表现形式。拥有的专利越多，企业的竞争力就越强。发 达国家一直以来把技术创新和产权保护放在国家发展战略的高度，作为其保持国 际竞争优势的重要战略，制约竞争对手，维护其自身利益。长期以来，国外企业 正是充分利用专利这个武器在我国市场上“跑马圈地”，并使之成为国内企业不 可逾越的“雷区”。近年来，我国党和国家领导人高瞻远瞩，做出了提髙自主创新能力的决策。 十六届五中全会提出的“十一五”规划把提高自主创新能力放在国家的重要发展 战略地位。在2006年1月9日的全国科学技术大会上，国家主席胡锦涛郑重提出我 国的总体目标是进入创新型国家行列，而创新型国家的主线就是增强自主创新能 力。要实现这个艰巨的目标，党和国家领导人多次明确地指出企业要成为自主创 新的主体。毫无疑问，国内企业迎来了大力提高自主创新能力，增强企业核心竞 争力的历史机遇。面对新的发展机遇，调整发展战略，转变经济增长方式，增强核心竞争力是 企业当前的首要任务，而选择和运用适当的企业发展战略是有效提高企业自主创 新能力，增强核心竞争力的关键。随着加入世贸组织后贸易壁鱼和行政壁鱼的逐 渐消失，靠专利形成的技术壁垄已成为国内外企业同台竞技的重要内容。只有不 断加强自主创新能力的建设，获得更多具有自主知识产权的新技术，拥有掌握核 心技术的专利，才能不断增强企业的核心竞争力，在激烈的市场竞争中占有一席 之地。但是，据国家专利局调查，在我国的大中型企业，69%的企业没有制定专 利战略，专利技术的实施率约40%左右，比发达国家平均专利实施率60%要低， 比曰本和美国70%80%的实施率更低。开展企业实施专利战略研究，将有助于 帮助企业提前制定或调整企业发展战略，做好迎接挑战的充分准备，具有积极的 第一章绪论现实意义。在新形势下，进一步认识专利制度的内涵，充分发挥专利制度对于企 业发展的巨大推动力和保障作用，对于提升我国企业的自主创新能力至关重要。1.2国内外研究现状分析技术创新日益成为经济增长的关键和企业生存与发展的不竭动力.fe术创新 理论，是由奥地利经济学家熊彼特aA.Schumpcter)首先提出的，此后出现很多关 于技术创新的定义。从国内学者的探索看，傅家骥教授等人认为，技术创新是企 业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起能力更强、效率更髙和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立 企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 至今，对技术创新的定义，国内外也没有一个相对统一的认识，目前，对技 术创新较为一致的理解主要有以下几个方面：技术创新的主体是企业，技术创 新是企业始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整 个行为过程。技术创新是经济行为，而不仅是单个技术的概念。它是一技术的、 工艺的和商业化的全过程。技术创新是一个过程，它是以其构思新颖性和成功 实现为特征的动态系统和过程。技术创新的动机是获得潜在的超常规利润。没 有技术创新，企业就没有真正的生命。由此来看，技术创新的能力是企业核心竞争力的“核心”，是企业生存和发 展的根基，它关系到企业发展战略的制定和战略目标的实现。专利战略是在专利制度产生后，随着专利制度国际化趋势的增强和专利在社 会生活中地位的提高应运而生的。关于什么是专利战略，迄今为止国内外尚未形 成共识。而对专利战略的科学界定，既是专利战略研究的基础，也是制定和实施 专利战略的前提。从国外来看，日美对专利战略的研究和运用较早而且很成功。 日本有关书刊和学者中代表性的看法有以下两种。日本经济学教授斋藤优认 为，专利战略就是如何有目的地有效利用专利制度的方针。日本专利工作者高桥 明夫认为，专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略上进行进攻 和防卫，充分发挥专利的各种作用。美国书刊中则很少见到关于专利战略的内容。关于专利战略的定义，代表性 的则有美国学者理纳德玻克维兹的观点，他认为专利战略是保证你能保持已获 竞争优势的工具。我国国内对专利战略的研究相对于其他知识产权战略要成熟些。关于企业专 利战略的定义，主要有以下代表性的看法。认为专利战略是指与专利相联系的 法律、持术、经济原则的结合，用以谋求最大利益为目的的指导企业在经济、技 第一章绪论术领域的竞争而进行的总体性筹划和采取的一系列策略和手段。认为专利战略 是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及 其种种方便条件，有效地保护自己;并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对 手情况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为取得专利竞争的优势，为求 得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。认为专利战略是运用专利手段寻 求市场竞争有利地位的战略。认为专利战略是一种运用专利制度和专利信息来 获取最佳经济效益的管理方式和竞争手段。认为专利战略是与专利相联系的法 律、科技、经济原则的结合，可用于指导在经济与科技领域的竞争，以谋求最大 利益，与专利相联系的法律、科技、经济原则的具体运用，可用于指导判断具体 的各个专利战略实施方案以实现专利战略的目标。认为专利战略是企业在技术 更新不断加快，市场竞争日益激烈的环境中，为寻求自身发展和长期生存，最大 限度地利用专利制度所提供的特殊保护功能，为维护企业自身发展优势，战胜竞 争对手，确保企业在激烈的市场竞争中立于不败之地而制定的一系列行动方针、 纲领或策略。应当指出上述关于专利战略的定义各有其优点和特色，但从界定概念的要求 看又各有其不足之处。有的表达过于冗长;有的虽然简洁，但有循环论证之嫌， 这是下定义时应忌讳的。当前，国家知识产权网专利数据中心及一些学者对我国的有关专利申请和授 权的相关信息做了一些统计工作，但总体来看对专利申请、专利分布、专利授权 的分折不足，特别是一些相关的深入分析不够。基于上述原因，我国理论界把企 业技术创新、专利相关统计分析和企业专利战略结合起来进行研究的就更少了。1.3研究的主要内容和思路1.3.1研究的主要内容论文研究的主要问题和基本内容如下：1. 选题背景及研究意义2. 内外研究的现状分析3. 企业技术创新的概述4. 企业专利战略的特点、作用及基本类型5. 我国企业技术专利与专利战略的现状分析6. 我国企业专利战略制定的基本原则与思路、步骤。7. 我国企业专利战略的具体实施。第二章企业技术创新概述1.3.2研究思路与论文的层次结构(见图1)企业技术创新与专利战略绪 论选题旳背景及研究意义国内外研究现状分析研究的主要内容和思路企业技术创新概沐企业专利战略概述专 利 制 度 的 概 念 及 发 展企 业 专 利 战 略 的 概念 、特 征创专 新利 中战 S略用促 进 企 业 技 术专 利 战 略 的 基 本 类 型企 业 技 术 创 新 的 含 义技 术 创 新 的 含 义技 术 的 含 义 我国企业技术专利与专利战略的现状分析 我国企业专利战略现状我国企业专利申请现状 如07年上半年中国授权发 明专利前十名专利权人及 其构成的统计分析国内外三种专利的有效量 及其构成的统计分析2006年11月中国公开授权 发明专利申请人的数量及 其类堪的统计分析 销战略的駄原则我国企业专利战略的制定企业制定专利战略的思路和步企业专利战略的具体实捕研究思路与论文的层次结构第二章企业技术创新概述2.1 技术、技术创新及企业技术创新的概念 2.1.1 技术的含义技术和人类自身一样古老，有关技术的定义数不胜数。如李京文教授认为，技术 是由实践经验和科学原理发展形成的，用于解决实际问题的系统知识111。傅家骥 教授认为，技术泛指人类在科学实验和生产活动过程中认识和改造自然所积累起 来的知识、经验和技能的总和2】。我赞同在定义和确定技术创新角度的“技术” 概念时，使用较为宽泛的解释，如傅家骥教授所认为的那样，技术创新定义有广 义与狭义之分3。又如李京文教授所赞同的包括软、硬技术在内的整个 科学技术的进步，特别是其中与经济发展关系密切的工程技术和管理与决策科学 技术的发展。这样不仅真正体现“科学技术是第一生产力”的要求，同时也可 避免忽视其他生产要素作用的现象。2.1.2技术创新的含义技术创新理论，是由奥地利经济学家熊彼特(丄A.Schumpcter)首先提出的。此 后出现很多关于技术创新的定义。从国内学者的探索看，李京文教授认为，科技 进步是指科学技术通过对客观世界认识的扩大与深化来改造自然，使之更好地满 足人们以及社会的物质和精神需要所取得的进步与革命2。傅家骥教授等人的结 论是：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重 新组织生产条件和要素，建立起能力更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系 列活动的综合过程3。至今，对技术创新的定义，国内外也没有一个相对统一的 认识，而且“技术创新” 一词与“科技创新”、“科学创新”、“技术进步”等 概念还在某种程度上被指向同一个意思。当然，对技术创新较为一致的理解主要 有以下几个方面：技术创新的主体是企业。技术创新是企业始于对技术的商业潜力的认识而终 于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。技术创新是经济行为，而不仅是单个技术的概念。推动技术创新的是企业家， “技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现新 技术工艺与装备的商业化应用。这种创新具有复杂的系统特性，在实际工作中理 解和实践后者更为重要。技术创新是一个过程。技术创新活动可以从任何一个方面作为切入点，并且 以这个切入点作为企业技术创新工作的“亮点”，但单纯一个方面的创新很难使 技术创新达到目的，需要尽量涵盖其他方面，其他方面的创新活动也要尽可能服 务于这一“亮点”，从而形成一个系统和过程。技术创新是以其构思新颖性和成 功实现为特征的有意义的非连续事件。技术创新的动机是获得潜在的超常规利润。没有技术创新，企业就没有真正 的生命，科技进步是社会进步和经济发展的主要推动力。”需要指出的是，技 术创新不一定会和企业的暂时的利益划等号，它更代表着企业的长远利益。总之， 技术创新是以企业为主体，以市场为导向，为获取经济和社会效益，对企业的存 在方式、经营观念、制度安排、经济行为以及生产要素等进行新的调整和新的组 合的过程和行为。2.1.3企业技术创新的含义综上所述，企业技术创新，就是以企业为主体，将一种新产品、新工艺、新 服务引入市场，实现其商业价值的过程。在这个过程中，无论技术创新的最终价 值形式是产品、工艺还是服务，其是否真正进行了创新，首先应体现于其所提供 的价值方式是否比以前有更多的功能或服务；其次要看这种价值方式是否被现在 的市场所认同和接受，是否能迎合市场潜在的、比以前更多和更高的需求。后者 正是创新成果能否被引入市场、商业化为价值的关键性决定因素，因为企业技术 创新的最终实现，应以市场承认，即市场回报的商业利润为标志，同时其实现程 度应以市场需求的总体规模为上限。2.2企业技术创新能力及其基本构成2.2.1企业技术创新能力的含义由于企业技术创新能力的含义及其构成是学者都要解决的首要问题，因此这 方面的研究最多。有的学者从技术创新资源要素的角度，将技术创新能力看作是 由多种要素构成的有机整体，是指企业从事技术创新活动并以技术创新为内在机 制推进企业经济增长和发展的能力。技术创新能力包括技术创新的投入能力、产 出能力和活动过程能力以及企业技术创新的内部支持能力和社会支持能力等几 个方面的综合实力。技术创新投入能力反映企业技术创新活动的竞争力，技术创 新产出能力是技术创新资源投入转化的价值形态，是企业技术创新竞争力的现实体现，在一定程度上反映了技术创新达到的实际水平4。更多的学者把企业技术创新能力看作企业技术能力的组成部分来研究。有的 学者提出，技术创新能力同生产能力和吸收能力共同构成技术能力。生产能力指 生产系统的效率和产品、工艺的技术水平，吸收能力指企业获得、存储、学习和 转化新知识的能力：创新酷力则担负着提高技术能力的重任。企业提高技术能力 最终应以提高技术创新能力为依托，生产能力和吸收能力再强也只停留在掌握已 有技术上，永远不能具备超越技术领先者的技术能力。只有拥有技术创新能力， 经过不断创新，企业在技术能力上才能最终战胜技术领先者。这些学者依据技术 创新的基本性质和签本过程、成功技术创新给予的启示以及企业技术创新调查分 析结果，把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、 研究开发能力、制造能力和营销能力。还有的学者提出，技术创新能力同技术监 视能力、引进与模仿能力、吸收能力一起构成技术能力，认为技术创新能力是企 业(或其组织单位)产生新思想(新概念)并运用研究与发展、营销和工程化能力实 现新思想以促进、支持技术创新战略的综合能力。技术创新能力具有独创性、商 品化(实用化和系统性的特征。技术创新能力不是一种单功能能力，而是需要多 种功能的配合，最主要的是研究与发展能力、营销能力、工程化能力(包括设计、 工艺、工装、试制、生产能力等能力），同时还需要创新资金筹措和运用能力， 关健人才的吸纳和凝聚能力，企业家精神和战略管理能力，以界面管理为重点的 组织与协调能力等的支撑。有的学者从战略管理的视角提出，企业技术创新能力是便于组织支持企业技 术创新战略的企业的一系列综合特征，包括可利用资源及分配、对行业发展的理 解能力、对技术发展的理解能力和文化条件、战略管理能力等。企业的资源泛指 企业从事生产经营活动所积累的人、财、物、技术与组织管理等方面的能力和条 件；企业文化是企业整个组织历史形成的一种价值体系与行为规范，包括支配企 业全体成员的价值观、思维方式、心理行为、习惯和信念等，是企业战略从制定 到实施的战略管理过程的支配力。企业文化与资源条件是企业战略能力的重要组 成部分，是制约企业各项职能活动的客观因索。对行业和技术发展的理解，是企 业战略环境分析的组成部分，为企业制定技术创新战略提供机会保证。战略管理 是制定、实施和评价组织能达到真正目标的、跨功能的决策的艺术与科学，它致 力于对市场营销、财务会计、生产作业、研究开发及信息系统进行综合管理3。 虽然国际上技术创新研究已开展近半个世纪，但明确提出技术创新能力并加 以研究，却是20世纪80年代以后的事。国外研究的代表人物主要有：伯格曼和曼 迪竒，他们认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系 列综合特征。它包括可利用资源及分配，对行业发展的理解能力，对技术发展的 理解能力，结构和文化条件，战略管理能力。该定义从战略管理的角度对企业技 术创新能力的构成作了分解，可供借鉴。但作为一个定义，则过于抽象笼统，而 且，从对支持企业技术创新战略实现的要素来看，除了技术创新能力外，还应包 括制度创新能力、产权创新能力等多个方面。巴顿认为企业技术创新能力的核心 是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的旨力及企业的价值观，这在一定义 上揭示了技术创新能力的核心内容，但作为定义却缺乏整合观点【5】国内关于企业技术创新研究的主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、刘铁 兵、项保华、李廉水和关士续等。刘铁兵认为，我国企业技术创新能力弱,表现 在：创新人员缺乏，资金不足，缺乏企业家。项保华指出，企业不能进行技术创 新受企业的人、财、物、技术资源的影响。李廉水认为，大中型企业资金雄厚、 科研力量强、生产水平高，它有能力实施进攻型战略。从这个角度出发，企业内 部技术创新的人、財、物等组成了能力的重要部分，因为资源条件决定了企业“能 做”技术创新的范围。但资源并不是能力的实质，正如实践所证明的那样，相同 的资源从来就不能保证相同的结构。这是我国关于企业技术创新能力含义的较 早的观点。许庆瑞认为，技术创新主要是指产品创新和工艺创新，企业技术创新 能力是支持企业创新战略实现的产品创新能力和工艺创新能力的结合及由此决 定的系统的整体功能”。魏江则认为，企业技术创新能力的概念应包括如下几点， 一是企业技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能；二是企业技 术创新能力是一个系统的能力;三是与企业的技术创新战略密切相联系。更多的 学者则把企业技术创新能力看作企业技术能力的组成部分，他们提出技术创新能 力同生产能力和吸收能力共同构成技术能力。总之，企业技术创新能力是便于组 织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征它包括可利用资源及分配，对行 业发展的理解能力，对技术发展的理解能力，结构和文化条件，战略管理能力8。2.2.2 企业技术创新能力的基本构成企业技术创新能力的结构是指构成企业技术创新能力的基本要素及其组合 联结方式。企业技术创新能力是一种整体功能，从不同的角度来分析企业技术创 新能力的结构，其构成要素也各不相同。国外的研究中代表性的观点有:从组织 行为的角度，拉里把企业技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和 技术与信息获取能力的综合；伯格曼把企业技术创新能力看成是可利用的资源、 对竞争对手的理解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合。以企业 技术创新行为主体为视角，巴顿把企业技术创新能力看成是由技术人员和高级技 工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。国内研究的代表性观点有:从技术创新资源要素人手，王健，王海山把企业 技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力，包括研究开发人员、研究开发经 费和专利以及产出的能力，活动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持 能力等几个方面。根据企业技术创新的具体类型，王伟强从产品创新能力和工艺 创新能力关联的角度提出组合创新能力，即产品创新能力、工艺创新能力之间的 藕合状态及其由此决定的系统的整体功能9。以技术、产品和生产工艺过程创新，组织和管理创新，经济过程创新三类创 新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准。远德玉等学者还把技术创新 能力分解为企业技术与市场的机会选择能力，技术设计与开发能力，样品制造能 力，中试能力，规模生产能力，销售与市场开拓能力，市场信息和反馈以及产品 更新能力等若干方面。国内更多的学者是从技术创新的过程角度来分析的。但由 于对技术创新过程的分析方式不同，对技术创新能力要素的认定也稍有差异。如 魏江、许庆瑞认为，技术创新能力的结构要素是创新决策能力，R&D(研究与开发） 能力，生产能力，市场营销能力和组织能力五个方面。贾蔚文认为，技术创新能 力是企业一种综合能力，是决策能力，技术获取能力，工程化能力，生产能力， 市场开拓能力的总和。关士续以对技术创新运行机制的深入分析为基础，把技术创新能力认定为由技术创新决策能力，R&D能力，实施能力，实现能 力与组织管理能力的组成，并对创新过程各环节中的能力要素做了进一步的分 解。清华大学经济管理研究所把技术创新能力分解为创新资源投入能力，创新管 理能力，创新倾向，研究开发能力，制造能力和营销能力。在国家科委的“技术 创新工程纲要”中，则把技术创新能力界定为创新决策能力，研究开发能力，工 程化能力，生产制造能力，市场营销能力，组织协调能力以及资源配置能力等， 基本上是从创新过程出发的。显而易见，尽管有微小的差异，从过程的角度上认 识企业技术创新能力要素基本上还是一致的。近年来，也有学者主张从系统的角度来研究企业技术创新能力，如孟庆伟、 安会苑的企业技术创新能力的系统结构，张学文，张平的企业技术创新能力系 统研究9、刘建香、钱省三的企业技术创新的系统思考等等】。众多学者对企业 技术创新能力的研究，均未满足于对技术创新能力含义及其结构的界定上，而是 以此为基点，进而对企业的技术创新能力进行度量和评价，因此建立了形形色色 的技术创新能力评价指标体系，并针对指标体系构建出评价模型。第三章企业专利战略的概述第三章企业专利战略的概述3,1专利制度的概念及发展专利制度是随着商品生产的发展而产生、发展起来的一种管理科学技术的法 律制度，也是利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。这一制度的基本 内容是依照专利法，对申请专利的发明创造经过审查和批准，授予专利权，同时 把申请专利的发明创造的内容公开，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。简 单地说，它是依照专利法通过授予专利权和公开发明创造来推动技术进步和经济 发展的法律制度，而法律保护和技术公开构成了专利制度的两大支柱。专利制度 在世界上推行几百年来，在鼓励和保护发明创造、促进工业和技术进步、推动情 报和技术交流方面发挥了巨大作用，并日益受到各国的重视。专利制度中的“专 利”是源于技术的发明创造，且转化为一种具有独占权的形态，是各国普遍采取 的以独占市场为主要特征的谋求市场竞争有利地位的一种手段12。企业是我国社会主义市场经济的基本单位和最主要的市场竞争主体。在我国 社会主义市场经济条件下，企业必须朝着建立现代企业制度的目标迈进。这就要 求企业应当按照市场经济规律，自觉而灵活地参与国内外市场竞争。由于专利制 度是联系技术和市场的中间环节，且以市场独占为其最重要特征，因而各国普遍 利用它来为企业保驾护航。企业专利工作的好坏成为决定企业生存和发展的因素 之一。为参与市场竞争并获得市场竞争优势，制定和运用专利战略日益为各国企 业所重视。发达国家的企业非常重视专利战略的利用，其决策者的专利战略意识 很强。专利战略被认为是在国际市场中占据竞争优势、获取最佳经济效益的秘诀， 并成为经济发展战略、企业经营战略的重要组成部分13。从企业现在所处的经营环境看，企业技术竞争激烈化、企业活动国际化是当 代企业存在的两个重要特点，企业经营战略必须适应这些特点。竞争是企业经营 的原动力，其中起关键作用的是技术，具体表现为获得新技术和利用新技术方面 的竞争，而专利实质上是一种权利化的技术。在企业经济活动中，依法利用专利 并将其与企业经营战略结合起来，是发达国家利用专利权的一种典型形式。也就 是说，专利被看成是企业经营活动和战略的重要因素。西方国家企业一般都有 套完整的专利管理体系，重视专利战略的运用。如日立公司1978年即成立了专 利战略组织，积累了相当多的企业专利战略经验15】。第三章企业专利战略的概述3.2 企业专利战略及其基本特点3.2.1 企业专利战略的含义专利战略是在专利制度产生后，随着专利制度国际化趋势的增强和专利在社 会生活中地位的提高应运而生的。关于什么是专利战略，迄今为止国内外尚未形 成共识。而对专利战略的科学界定，既是专利战略研究的基础，也是制定和实施 专利战略的前提。这里首先介绍国内外一些代表性的观点，然后根据专利战略的 本质特点对其作出一个比较明确的定义。日本有关书刊和学者中代表性的看法有以下两种。日本经济学教授斋藤优认 为，专利战略就是如何有目的地有效利用专利制度的方针。日本专利工作者高桥明夫认为，专利战略是根据企业方针进行的战略性专利 活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用。国内对专利战略的 研究相对于其他知识产权战略要成熟些。关于专利战略定义，主要有以下代表性 的看法。第一，认为专利战略是指与专利相联系的法律、技术、经济原则的结合，用 以谋求最大利益为目的的指导企业在经济、技术领域的竞争而进行的总体性筹划 和采取的一系列策略和手段第二，认为专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专 利制度提供的法律保护及其种种方便条件，有效地保护自己；并充分利用专利情 报信息，研究分析竞争对手情况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为取 得专利竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划1”。第三，认为专利战略是一种运用专利制度和专利信息来获取最佳经济效益的 管理方式和竞争手段。第四，认为专利战略是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，可用 子指导在经济与科技领域的竞争，以谋求最大利益，与专利相联系的法律、科技、 经济原则的具体运用，可用于指导判断具体的各个专利战略实施方案以实现专利 战略的目标。第五，认为专利战略是企业在技术更新不断加快，市场竞争日益激烈的环境 中，为寻求自身发展和长期生存，最大限度地利用专利制度所提供的特殊保护功 能，为维护企业自身发展优势，战胜竞争对手，确保企业在激烈的市场竞争中立 于不败之地而制定的一系列行动方针、纲领或策略。应当指出上述关于专利战略的定义各有其优点和特色,但从界定概念的要求 看又各有其不足之处。有的表达过于冗长；有的虽然简洁，但有循环论证之嫌， 这是下定义时应忌讳的。我认为，专利战略是由专利制度所派生的，其制定与实 施旨在独占市场，获得、维持、扩大市场竞争优势，因此，可把专利战略界定为： 专利战略是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专 利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。从专利战略的主体看，有国家、 地区、行业和企业之分，相应地，专利战略分为国家专利战略、地区专利战略、 行业专利战略和企业专利战略。其中国家专利战略通常包括国家专利技术幵发战 略、专利信息战略、专利技术推广应用战略、专利技术保护战略等内容，它是企 业实施专利战略的政策保障，而企业专利战略是贯彻和落实国家专利战略的基 础。企业专利战略的概念只需将上述概念主体适用于企业即可得知。企业专利战 略显然是企业专利战略理论研究的对象，它是指导企业在相关的经济技术市场开 展市场竞争的一种战略，在广义上则属于企业求生存与发展的经营战略研究的重 要组成部分，是为实现企业经营战略目标服务的。3.2.2 企业专利战略的基本特点企业知识产权战略具有以下基本特点：3. 全局性与长远性全局性与长远性之所以成为企业知识产权战略的首要特点，是因为企业知识 产权战略是一种事关企业全局的、为实现企业长远性目标的筹划与谋略，而不限 于局部的、短期的目标。具体地说，全局性是指，企业知识产权战略是关于企业 知识产权工作的全局性指导方针、原则以及相应的行动方案，而不是某一具体的 知识产权工作或某一局部内容。在具体的企业知识产权战略方案中，它表现为企 业对知识产权的创造、管理、保护、运营一体化的知识产权工作的实施原则、指 导方针、行动策略和步骤，直接关系企业自主知识产权数量和质量、核心竞争能 力的提高以及技术创新能力的增强。所谓长远性，是指企业在对现有经济和技术 实力、竞争对手知识产权状况和知识产权制度发展动态进行充分认识和把握的前 提下，以企业的长远目标规划当前的行动方案,并随着环境的变化适时加以调整， 以求得当前与长远的协调发展。在具体的企业知识产权战略方案中，这一特点体 现为企业在确定知识产权战略目标、战略定位、战略重点、战略措施、策略和战 略实施步骤等方面，依照一定的时序步骤以战略管理的方式推进，而不局限于实 现企业的短期赢利目标“。4. 法律性企业知识产权战略是依托于知识产权法律制度的。离开知识产权法的企业知 识产权战略是不可想象的。这一特点可从以下几方面认识19。(1)知识产权与智力成果不能等同，它具有依法确认的特点。不仅如此， 确权后的知识产权的利用、管理、保护都受到法律规范，企业知识产权战略的每 一步利用都必须置于法律规范特别是知识产权法律规范的制约之下，法律规范是 制定企业知识产权战略的行为规则。1. 法律规范特别是知识产权法律规范对实现企业知识产权战略目标具有 可靠的保障作用，企业知识产权战略也需要获得法律的充分保沪。可以说，企业 知识产权资源的开发利用与优化配置，是有效的知识产权法律保护和知识产权战 略性运用的共同结果，两者缺一不可。2. 知识产权被纳入国际保护体系。在当代，知识产权的国际化趋势越来 越明显，知识产权也越来越成为各国企业开展市场竞争的武器。知识产权对各国 及其企业的约束也相应地越来越强，这就使得企业知识产权战略也受到国际知识 产权法的制约。企业知识产权战略的法律性体现了知识产权战略的启动和实施建 立在有效的法律保护的基础之上。实际上，企业知识产权战略和知识产权的保护 之间本身具有双向互动的关系：企业知识产权战略以法律保护为基础，而其有效 运行又反过来能够使企业知识产权得到更加有效的保护。5. 保密性企业知识产权战略与企业经营战略直接相关，它实际上也是企业整体发展战 略的组成部分。企业知识产权战略的实施涉及企业经济和科技情报分析、市场预测、新产品 动向，以及经营者在某一阶段经营战略意图，它如果被企业竞争对手掌握，将对 自己造成极为不利的影响。因此，企业知识产权战略这些涉及商业秘密性质的内 容加以保密，企业知识产权战略因之具有保密性的特点。6. 时间性和地域性这一特点是由知识产权的时间性、地域性特点所决定的。以时间性而论，与 某一知识产权战略相应的知识产权期限届满或因故提前终止，相关的知识产权战 略就应及时调整。就地域性而论，企业在制定、实施知识产权战略时应考虑到知 识产权的权利产生地。这一点对于企业实施国际知识产权战略、开拓国际市场是 极端重要旳。近年我国许多著名品牌在国外屡遭“抢注”，蒙受巨大损失，就是 一个反面例子。7. 整体上的非独立性以企业知识产权战略中的商标战略为例，它与企业市场营销战略、广告宣传 战略、市场竞争战略、企业形象战略紧密相关，而不能代替这些运营战略。基于 整体上的非独立性这一特征，在研究和实施企业知识产权战略时，不能将其作用 无限夸大。不过，整体上的非独立性并不影响企业知识产权战略的相对独立性， 因为企业知识产权战略有其自身的发展规律。8. 与企业经营管理战略紧密地结合在一起，并成为企业经营管理战略的重要 组成部分这一特点是上述整体上的非独立性特点的延伸。企业是市场经济的主体。在当代全球竞争环境下，企业已进入了战略制胜时 代。企业的生存与发展离不开企业的长远谋划和规划，这一长远谋划和规划就是 企业的经营发展战略。企业知识产权战略则属于企业经营发展战略的一部分，目 标的实现与企业其他战略往往是相互包含、相互交错的，单纯地运用难以收到满 意的效果。这一特点使得企业知识产权战略的运用必须和企业的其他相关部门紧 密地结合起来。也就是说，企业应将知识产权的创造、保护、利用作为一个有机 联系的整体，并将其融入企业的整体发展战略之中。从现实中企业运作知识产权 的经验看，企业采取什么样的知识产权战略以及怎样实施知识产权战略，在很大 的程度上取决于企业经营管理战略以及企业希望知识产权战略在其中发挥的作 0在实践中,企业知识产权战略通常是通过对知识产权资源的充分利用，与企 业其他经营资源紧密结合而实施的。曰本知识产权战略在关于企业知识产权的应 用方面也体现了企业知识产权战略的“一盘棋”思想：为促进知识产权的战略性 运用，需要提髙经营者的知识产权意识，将知识产权作为企业竞争力的源泉，置 于经营战略的核心，实行全球化知识产权战略。企业知识产权战略毕竟只是企业 经营管理范畤的重要组成部分，而不是全部。其实,国家知识产权局近年实施的部分企事业单位的专利战略工程强调了将 知识产权状况作为制定企业发展战略的重要因素,这一点也体现了企业知识产权 战略与企业其他战略兼容性的特点，以及上述企业知识产权战略的整体上的非独 立性的特点。如根据该试点项目的要求，应充分考虑知识产权战略的趋势和发展 方向;通过对知识产权信息的研究分析，深刻把握新形势下的竞争态势，对有关 竞争格局和发展态势有比较完整和准确的把握，并将其作为制定企业发展战略的 依据；在企业发展战略的实施过程中，积极采取灵活有效的知识产权策略和技术， 以其作为实现有关战略目标的重要工具和手段。9. 实用性实用性也可以视为企业知识产权战略的特点之一。企业知识产权战略不是一 种纯粹的企业战略理论，而是一种在企业市场竞争中克敌制胜的法宝，是可以为 企业实实在在地开拓市场、取得竞争优势、获得丰厚利润的经营管理战略和经营 理念。企业知识产权战略的目标主要是提高企业市场竞争力。它是在知识产权等 方面法律法规的约束和指导下，按照企业市场需求和竞争战略的要求，创造、保 护、利用和有效运营知识产权资产，提高企业市场竞争力的总体性谋划。从这一14第三章企业专利战略的概述角度看，企业知识产权战略也具有很强的实用性。总体上看，企业知识产权战略是对知识产权法律及其制度的综合运用和战略 性运作，是企业将知识产权制度的特点、技术特点、市场经营特点和商业化经营 模式结合起来，以技术开发和创新、品牌支撑为核心，有效抵御竞争对手，开拓 和占领国内外市场，获得竞争优势的动态运疗过程。可见,它也是现代企业知识 管理的主要形式。企业专利战略是企业的竞争战略之一，与企业市场竞争紧密联系，属于企业 知识产权战略的范畴。它是通过对企业的经济实力、技术竞争与经营状况等多种 因素的综合分析而确立的，是策略性地运用专利促进企业持续发展的方针。作为 一种战略，它显然是对事关企业全局的问题作出的整体性谋划；作为专利战略范 畴之一，则是法律、技术和经济的结合，是在对技术竞争和市场竞争中谋求获得 竞争优势和最大经济利益的目标的追求中统筹谋划与企业专利相关的事宜。前面 已指出，企业知识产权战略具有全局性与长远性、法律性、保密性、非独立性、 地域性、时间性、实用性等特点，企业专利战略自然也具有这些特点。仅以保密 性而论，企业专利战略一般涉及髙度的商业机密与技术秘密，如涉及企业科技情 报、市场预测、新产品计划、企业经营战略意图等，故不宜公开。它一旦落入竞 争对手之手，将会对企业造成巨大损失。除此之外，还有一个特点是“技术性”， 因为专利本身是来源于技术的发明创造，专利战略的制定、实施无不与专利技术 紧密相联系。专利技术本身就是专利战略的客体，基于此，专利战略又可被称作 专利技术战略”。3.3企业专利战略在促进企业技术创新中的作用3. 3.1制定企业专利战略的重要意义1 .制定企业专利战略是保护我国国内市场、振兴民族工业的重要举措 专利战略被普遍认为是企业在国内外市场竞争中获取竞争优势的秘诀之一， 已成为企业生产经营战略的重要组成部分。企业专利战略的目标旨在获取有利的 市场竞争地位，具体表现为对市场的独占，其在法律上表现为未经专利权人的许 可，他人不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口专利产品或使 用其专利方法，也不得使用、许诺销售、销售、进口依其专利方法直接获得的产 品。正是由于成功实施专利战略具有以上功效，发达国家已瞄准我国这个大