艺术类高校机构知识库建设的实证研究.doc

艺术类高校机构知识库建设的实证研究于红玮（北京服装学院图书馆，100029）摘要：结合艺术类高校机构知识库的建设实践与体会，研究并总结了机构库建设中有关建设目标、框架构建、规范体系、版权问题、管理模式、质量控制、缴存政策等重要环节，并提出了机构知识库建设过程中的问题以及应对策略。关键词：机构知识库；艺术类高校；规范体系；版权；管理模式；质量控制；缴存政策中图分类号 G250.74 文献标识码 AEmpirical Study on the Construction of Arts College Institutional RepositoryYu Hongwei(The Library of Beijing Institute of Fashion Technology,100029)Abstract：Based on the construction practice and understanding of arts college institutional repository, this paper mainly analyzes and summing up the main problems of IR, such as development target、frame construction、standard systems、copyright problem、management model、quality control、deposit policy etc. Furthermore, some ideas and tactics can be learned to promote the development of the academic institutional repository.Key words：institutional repository; arts college; standard systems; copyright; management model; quality control; deposit policy 高校机构知识库(IR)是获取和保存高校知识产品的数字收藏，为研究人员提供发布和共享研究成果的平台。它有效地实现了机构内的资源整合，并提供开放获取，达到知识共享及促进学术成果传播的效果。国外机构库的建设方兴未艾，国内高校机构知识库尚处于初步探索阶段，本文总结了我们北京服装学院机构知识库IR的规划和建设实践，并提出了机构库发展中的问题和应对策略，以期对业内同行们有一定的参考和启示作用。一、机构知识库建设目标我校是有鲜明办学特色的艺术类院校，在纺织服装艺术领域涌现出许多专家、学者，产生了大量珍贵的研究成果。北京服装学院IR，作为我校知识和信息存储与利用的枢纽，在电子出版、知识管理、数字存储、学术传播、教育教学、科研评价、开放共享等方面具有举足轻重的作用。同时IR也是学校对外进行学术交流的平台，能够从机构整体的角度来展示学术成果，反映科研整体实力，扩大学术影响力，促进科研成果的实际应用及经济效益，提高机构的知名度和社会影响力，为机构吸引更多的资金和优秀的人才，为学校良性发展创造条件，对于实现学院“服装业人才培养中心、服装科技研发中心、服饰文化传播中心”的建设目标有着十分重大的意义。二、机构知识库框架构建1系统平台建设国际上用于建设IR的开源软件有多种，其在理念、结构、标准、技术及数据的组织发布等方面都不尽相同。根据我院的艺术特色以及国外软件的本地化应用的实际困难，通过调研，我们采用了中数创新公司基于OAI-PMH协议开发的CDICM内容管理软件，在其基础上研发出适合我院特色的集数字资源加工、发布与调度功能于一体的北京服装学院机构知识库管理与应用平台，可以收集文本、图片、音频、视频等信息，进行元数据加工，提供高质量保存、管理及在线查询服务。2确立规范体系制定统一的标准规范体系是确保IR的学术质量及可持续发展的基础与关键，根据学院的特色我们制定了机构知识库建设的规范体系。收录内容规范：明确IR所收录的内容包括：本院教职工的学术成果；博硕士生的学位论文、获奖成果及正式发表的学术成果；本科生的优秀获奖成果；以及教师的基本信息、课程信息等。其中多媒体资源及设计作品重点收录突出显示我院艺术特色及学术成就的资源，包括：教学课件、教学视频以及服装Show、流行趋势发布会、设计大赛、作品发布会、设计作品展等的实况视频及图片。（见图1）教学视频流行趋势发布会设计大赛实况作品发布会设计作品展服装Show uzhuangbiaoyan媒体报道其它教学课件音频资源视频资源教师作品学生获奖作品博硕士学位论文本科生优秀学位论文北京服装学院机构知识库内容框架课程导航学术成果教学大纲课程简介教学计划参考资料教学课件教学视频基本信息课程导航专业背景研究方向任课情况学术成就学术成果期刊论文会议论文学术专著学位论文专利申请设计作品多媒体资源科研成果科研报告预印本机构导航著者导航学科导航（图1北京服装学院机构知识库内容框架）资源类型规范：IR收录的资源类型多种多样，包括学位论文、期刊论文、会议论文、科研成果、科研报告及教材论著、专利说明书、设计作品、预印本文献、多媒体资源等，文本文件以PDF格式为标准，视频文件以WMV格式为标准，设计作品以JPG格式为标准。设计作品提供缩略图、预览图、大图等几种类型图片，可根据机构库的访问权限来确定浏览图的类型。内容质量规范：这是保证机构库得以良性发展的重要手段。IR收录的学术成果出版形式繁多，其中公开出版的文献，往往经过了比较严格的审查，学术水平和质量较有保障。对此类文献及其不同的版本，我们如实收录并永久保存；对于其中观点有悖于法律及道德的文献全文暂不发布。而IR收录的灰色文献，由于缺少同行评议等严格的审查环节，随意性和自由度较大，质量参差不齐。我们采取学科馆员审查制，并聘请各院系图情委员担任义务审稿人不定期审查，原则上是以不违反法律与道德、且要具有一定的学术价值为规范。元数据标引规范：IR收录的文献类型多样，如文本、图片、音频、视频等，我们以“都柏林核心元素集（DC）”进行标引著录的基础，并根据资源类型的特点，扩展一些描述字段，或者赋予部分元数据字段新的意义，并依据客观性、一致性、系统性、互操作性、专指性与通用性相结合等基本原则进行著录。针对我院的学科特色，我们将图片资源元数据定为15个核心元素：资源类型：具有不同特征和表现形式的资源种类，著录内容为图片。责任者：对创建资源内容负责人的实体，包括设计者、设计者机构、成员、成员机构。题名：赋予资源的名称，包括题名、交替题名、系列题名。标识符：在特定范围内给予资源的明确、唯一的标志，包括文献引用、统一资源标识符（URI）、数字对象标识符（DOI）、国际标准书号（ISBN）、国际标准连续出版物号（ISSN）、获奖项目编号。语种：表达资源内容的语言种类。主题：资源内容的主题描述，包括关键词、学科、中图分类、作品类型（著录内容为服装设计、平面设计、产品设计、纺织品设计、饰品、绘画（油画、版画、中国画）、雕塑、摄影作品）。描述：资源内容的摘录、解释或说明，包括摘要、获奖情况、参展情况、资助和授权。出版者：使资源成为可以获得与利用的实体。日期：与资源生命周期中某一事件相关的时间。格式：资源的物理或数字化形态，包括载体形式（著录内容为jpg）、尺寸、页数。权限：有关资源本身所拥有的或被赋予的权利信息。来源：提供该资源的机构、单位。时空范围：资源内容所涉及的空间与时间范围，包括空间范围、时间范围。关联：描述与当前资源发生关联的资源，包括关联资源、相关主题、版本。个别元素：与艺术学科相关的信息，包括服装款式、工艺、色彩、着装对象、材料、图案、民族文化及其它。分类体系规范：根据中国图书馆分类法（第四版）分类原则，确定分类归属。学科体系规范：采用教育部普通高等学校本科专业目录以及授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录进行学科规范。三、机构知识库版权解决方案IR特性之一是开放获取，这就需要版权人将部分版权赋予IR及用户，包括IR对资源的存档权和发布权以及用户对IR资源的使用权。这是机构库建设初期必须考虑并解决的较为棘手的法律问题，就此我们采用了两个IR版权解决方案，以尽可能解决此类难题。1.存储许可使用协议IR与版权人之间的协议IR在数字资源建设和传播服务过程中，首先要尊重版权人的权利，妥善处理好与版权人之间的法律关系。只有版权人赋予了存储使用许可，IR才可以在法律保护下得以长期生存并持续发展。确认版权归属：这是签署许可使用合同的前提与关键。IR资源涉及的版权问题较为复杂，这些资源来源广泛、类型多样，版权归属因其出版状态及各出版机构的版权政策而各不相同。版权归属机构：包括由机构经费支持或者委托的作品，如科研成果、科研报告、工作报告、会议文献等。版权归属著者：包括课件、学位论文、个人工作之外设计作品、会议论文、预印本等。版权归属出版商或第三方：包括著者为出版目的将版权转移给出版商的作品，或得到其他机构赞助的科研成果。版权归属要根据著者所签署的版权协议而定。签署存储许可使用协议：存储许可使用协议是IR版权管理的核心工具。IR只需获得版权人以非排他存储许可使用方式就可以满足开放存取的需求。基本条款包括：权利属性：为非排他存储许可使用权； 授予权限：应授予IR存储权、复制权和信息网络传播权，这是满足IR开放存取的最基本的条件；授权范围：应设定为版权有效期内在全球范围内使用，但我们容许版权人对开放范围进行限定：全球范围或校园网范围亦或指定的范围；权利与义务：许可方保证对于所提交的作品享有版权或经版权拥有者授权，并保证未侵犯他人权利。版权纠纷发生时，许可方有义务提供版权证明；被许可方有权按合同约定的权限对许可方所提交的作品进行妥善保存和传播，并保证版权人的专有权；合同的撤销：此协议是在双方达成共识情况下签署，如遇一方情况有变，或有违法律道德，在提供可信证明情况下，可以撤销此存储许可使用协议。IR要根据版权归属的确认情况与版权人签署存储许可使用协议。版权人为机构或著者本人的其可直接签署并授权给IR；版权人为出版商或第三方，著者必须征得其许可才能授权IR进行自存储。我们建议机构成员与出版方签订版权转让协议的时候，附上著者的权利要求许可协议，保留自己的权利，至少保留在IR存档的权利；由于开放获取期刊遵循知识共享协议，因此在保证著者署名、学术论文内容完整及非商业利用的前提下，IR可以对本机构成员在开放获取期刊中发表的学术论文进行保存以及在网络上免费传播；对于版权较难解决的资源，我们援用信息网络传播权保护条例第7条规定：“图书馆可以不经著作权人许可，通过信息网络向本馆馆舍内服务对象提供本馆收藏的合法出版的数字作品和依法为陈列或者保存版本的需要以数字化形式复制的作品，不向其支付报酬，但不得直接或者间接获得经济利益。当事人另有约定的除外。”该条例为IR在馆舍服务范围内对馆藏数字资源或传统资源进行数字化复制和传播提供了合理使用的许可。2.知识共享许可协议IR与用户之间的许可协议在IR的开放获取过程中，版权人除了要授权IR进行保存和在一定范围内传播外，还要对IR用户授予一定的权利，使其能够合理地使用作品，如非商业目的的复制、合理引用、传播交流等权利。知识共享协议(CC) 是一种在作品有效保护期限内全球范围免费使用版权人作品的非排他性许可使用协议，可为IR的建设提供一种便利且易操作的许可授权机制。我们采用“署名非商业使用保持一致”，即著者保留署名权，允许对资源重新创作，但不得进行商业使用。操作实践中我们发现在设计作品的合理引用问题上，商业使用是一个较难以规范的问题，也是呈缴者较为担心的问题。四、机构知识库管理模式1.面向用户的管理模式：IR平台可为用户提供检索、浏览、获取、评价、推荐、管理的功能。资源的开放程度依版权解决方案而在不同范围进行不同级别的数据开放，用户首次访问需要点击同意签署“知识共享许可协议”。公网开放：开放IR所有的元数据以及OA资源，依协议开放经授权的资源；馆舍服务范围内开放：开放IR所有的元数据以及OA资源，依协议开放授权的资源，开放本馆收藏的合法出版的数字作品和依法为陈列或者保存版本的需要以数字化形式复制的作品；限定开放：开放IR所有元数据以及OA资源，依协议授权的范围开放授权的资源。2.面向著者的管理模式: 我们采用集中、半集中、分布式三种模式并存、相辅相成、协同发展，以求营造一个全民参与建设IR的氛围。集中模式：由图书馆发起并负责组织规划、建设、管理以及宣传推广工作，帮助著者统一上传并集中管理研究成果，这是IR发展初期较为常见和主流的建设模式。此模式的优点在于：资源依靠学科馆员突击性集中采集发布，利于IR雏形的快速建设，能较快形成有示范效应的信息集合，以吸引更多的研究人员关注、参与和支持，从而使IR在建设初期可获得保障和顺利发展。缺点在于：如果没有学校的政策支持，单靠图书馆对IR内容的采集建设，缺乏经费和人力的长期投入，科研人员认同率及参与度低，图书馆无法跟踪收集机构所有成员的学术资源，特别是灰色的具有学术价值的资源；IR建设效率和成果往往不能达到预期目标，进而可能影响到IR的实质性推广和应用。半集中模式：权限发放给各系部图情委员，其可在学科馆员协助下完成本部门的学术成果的上传与管理。这种模式应以集中模式的IR管理为基础，只有IR雏形已基本形成才能吸引到更多关注者与参与者，尤其是基层领导的关注与认可。其在一定程度上弥补了集中模式存缴率低、认同率低的缺陷，较易被各部门认可为学术成果考核的参考依据。分布模式：由著者直接上传并管理本人的研究成果，其可从任意PC机经身份认证进入IR网站的提交页面，自行选择并输人研究成果的元数据，将元数据连同成果一起提交到IR中，再由机构图书馆审核通过并发布。这是著者自存储过程，内容的采集主要依靠著者的自存档，可以有效提高资源的累积速度和利用效果，极大地丰富IR的内容。影响著者自存储的因素很多，如时间、精力投入的成本因素；学术排名、能力评价、成果认定、易访问性、公开获取、可信任度等的利益因素；开放获取意识、性格特征等个性因素；版权、呈缴政策、奖励等政策因素。这种模式的顺利开展有赖于政策的支持及科研人员对IR的信赖与认可。这三种模式的顺利开展，都需要IR的建设者对IR的功能和服务进行广泛地宣传和推介。由集中模式产生的雏形吸引到决策层领导的关注与政策的支持，进而促进半集中模式的发展，吸引基层领导的关注，再由其产生的效应吸引更多的研究人员参与和支持IR的建设，进而促进分散管理模式的顺利展开。三种模式相互依托相互促进，从而使IR获得内容建设的保障和顺利发展。3.面向资源的管理模式IR资源的质量直接影响到IR作用的发挥。著者提交的研究成果林林总总，学科馆员需全程参与数据的核验工作，对研究成果进行科学管理与控制。预先控制：主要是对用户和著者的身份和权限以及平台功能进行控制与说明；对著者身份、专业背景进行规范；对权限进行控制，包括IP限制或口令限制；对所收录的成果类型和格式进行规范；对系统功能进行控制，如注册、登陆、提交、浏览、查询、修改等；对知识产权的解决方案进行控制与说明；对资源的元数据格式进行说明；对提交后的处理过程进行说明。过程控制：主要为元数据的控制，在著者自存档的同时，系统实时给出反馈信息，以达到对内容质量进行控制的目的。提交程序应当尽量减少著者手工输入的项目，如对于性别、机构名称、国别、语言、学科分类、资源类型、格式等较规范化的项目，尽量采用从列表框中选择数据的方法。对于一些非规范化的项目，如姓名、资源名称、关键词、资源描述等宜采用示例并结合字段控件等形式进行同步控制。事后控制：对已上传至IR的资源进行的质量控制，主要是内容质量的控制。首先，IR管理者通过对库中资源进行定期审查，发现与法律及道德相悖的内容、数据重复、格式不规范等问题，对著者可做出强制性或非强制性修改或撤稿的意见。其次，著者在上传资源后，随着研究的进一步深入或因其它原因，对现有的结论需要进行修改或完善，系统采用并行模式，即对同一文件的不同修改版本都加以保存，每个版本文件都有唯一的标识符。再者，读者在利用资源时，可以对资源的价值进行评价或推荐。五、机构知识库的政策支持如果IR的建设目标与作用能得到决策层的足够认可和政策支持，将对IR的建设和推广起到决定性的促进作用。政策支持可以使机构成员充分认识到IR建设的重要性，同时也是IR资源获取的重要保障。政策支持可以有多种方式，其中最重要的就是建立呈缴制度。鉴于我院实情，我们认为最佳的方式就是根据版权归属实行不同的呈缴制度，并适当引入鼓励机制，促使机构成员主动提交资料到IR进行长期保存。1.强制呈缴制度：版权归属为机构的成果，必须提交给IR进行长期保存。这些成果如果不强制保存，将会不断遗失，给机构造成极大的损失。强制政策是最直接、最有效的建设IR的一种方式。2.自愿呈缴制度：为主动呈缴，不具有强迫性。对本机构成员产生的、版权不归属机构的学术研究成果采取著者自愿的呈缴方式，自愿呈缴将是IR建设中一种持久的解决方案。3.鼓励政策：通过宣传引导或奖励机制提高IR存储率和机构成员提交的积极性。呈缴制度只能适用于与本职工作相关的职务作品，大多数学术成果在知识产权的保护下是不能通过呈缴制度强迫提交的，这就需要鼓励政策的扶持。比如在职称评定、业绩考核、岗位聘任、项目申报时，如以IR呈现的学术成果作为重要的参考源与评估依据，将IR直接与个人业绩认定相联系，科研人员必然会自觉地将成果存储到IR中。六、机构知识库建设过程中的问题及对策IR建设目前还是一项全新的课题，因此会面临资源获取等许许多多的困难。1.理念问题：由于开放存取的理念在我国刚刚兴起，IR还处于起步阶段，现有IR可利用资源少，IR利用未得到广泛推广，机构成员对IR认知不够，开放存取意识淡薄，很大一部分人尚未完全意识到IR建设的重要性及对本人的学术影响力。对策：加大对开放获取及IR的宣传力度，大力宣传学校鼓励政策，提高IR的学术影响力，尽快构建出IR框架与内容雏形，使科研人员能够切实体会到IR的作用。并要建立学科馆员负责制，调动各系部图情委员积极参与，鼓励并帮助科研人员将他们的学术成果加入到IR中，并设立开放获取知识专栏，收集整理网络上的开放获取资源，提高开放获取的认知度，提高图书馆的文献信息保障能力和服务水平。2.质量问题：IR的开放性决定了用户可以不受限制地上传资源，由于没有专家评审或同行评议，IR资源的科学性、准确性没有严格的审核，这些可以被公开使用的知识资源质量得不到有效控制，特别是预印本文献，质量控制问题也就成为制约其发展的瓶颈。对策：针对不同类型的资源拟定与之相适应的质量控制体系和评价体系。我们引入了预先控制、过程控制、事后控制三个阶段，并采取学科馆员审查制，聘请各院系图情委员会成员担任义务审稿人，加入读者评价功能，对著者可作出强制性或非强制性的修改或撤稿建议。3.政策问题：政策支持是IR得以健康持续发展的重要动力，IR的建设规划、技术平台、数据采集、管理维护、宣传推广都离不开政策和经费的支持，尤其是长期持续发展中的资源获取工作，而高校IR的构建普遍缺乏相应的政策和经费支持。对策：加大宣传力度，加快IR的基础建设工作，加深IR的群众基础，使学校的决策层认同IR的功能、作用和地位以及IR建设的长远意义，积极引导其制定相应的呈缴制度以及鼓励政策，来吸引更多用户将自己有学术价值的知识资源及时主动地提交到IR中，保障IR的持续建设和发展。4.版权问题：IR内容的版权一直是学术界与实践领域不断探索的问题，出版商担心版权受到侵犯，著者怕版权纠纷，用户怕不能合法使用。对策：对IR涉及的知识产权制定相应的授权协议，约束IR建设者、著者以及用户三方行为。如遇著者权益被IR用户侵犯，尤其是设计作品的权益，IR要积极协助著者主张合法的权利，让著者可以信任IR并将自己的学术资源主动提交给IR。IR作为收集、保存和传播知识的一种平台，它需要提交者拥有适当的权利以便能够授权给IR及其用户。国际已有越来越多的出版社允许著者自存档，如Nature、Springer、Elsevier，希望我国学术出版机构尽快应对开放获取运动，提出明确的版权声明，为IR建设者提供明确的著作权处理依据。IR也应充分宣传其在知识交流共享中所